民生证券股份有限公司
关于索菲亚家居股份有限公司
使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为索菲
亚家居股份有限公司（以下简称“索菲亚”或“公司”）非公开发行股票的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、 深圳证券交易所上市公司规范运作
指引》（2020 年修订）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》等有关规定，对公司及子公司拟使用部分闲置募集资金购买保
本型银行理财产品的事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准索菲亚家居股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可[2016]878 号）核准，公司向特定对象发行 20,735,155
股人民币普通股股票，每股面值 1.00 元，每股发行价格 53.05 元，募集资金总
额为 1,099,999,972.75 元，扣除各项发行费用 18,768,000.00 元，实际募集资
金净额为 1,081,231,972.75 元，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募
集资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字【2016】第 410569 号《验资
报告》。
二、募集资金使用情况
（一）投资项目概况
根据公司 2015 年 11 月 11 日召开的第三届董事会第四次会议和 2015 年 11
月 30 日召开的 2015 年第三次临时股东大会审议通过的相关议案，公司拟以本次
非公开发行股票募集资金总额在扣除发行费用后用于投资下述项目：
序 项目总投资金额 募集资金拟投入
项目名称 实施主体
号 （万元） 金额（万元）
索菲亚家居数字化生态
1 系统（互联网+）平台升 索菲亚家居股份有限公司 30,000 30,000
级项目
2 信息系统升级改造项目 索菲亚家居股份有限公司 15,000 15,000
3 生产基地智能化改造升 索菲亚家居股份有限公司 9,000 9,000
序 项目总投资金额 募集资金拟投入
项目名称 实施主体
号 （万元） 金额（万元）
级项目 索菲亚家居（浙江）有限公司 7,500 7,500
索菲亚家居（廊坊）有限公司 5,000 5,000
索菲亚家居（成都）有限公司 3,500 3,500
华中生产基地（一期）
4 索菲亚家居湖北有限公司 70,000 40,000
建设项目
合计 140,000 110,000
（二）募集资金实际使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金实际使用情况如下：
序 募集资金实际使用金额
项目名称
号 （万元）
1 索菲亚家居数字化生态系统（互联网+）平台升级项目 9,853.17
2 信息系统升级改造项目 7,587.57
3 生产基地智能化改造升级项目 8,635.65
4 华中生产基地（一期）建设项目 41,035.83
5 永久补充流动资金 8,864.85
合计 75,977.07
（三）使用闲置募集资金购买理财产品情况以及审批情况
第四届董事会第五次会议、第四届监事会第四次会议决议审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》，同意公司及子公司拟
使用不超过 5 亿元（含本数）的闲置募集资金用于购买保本型银行理财产品，募
集资金可以滚动使用。上述议案经公司 2018 年度股东大会审议批准，单个理财
产品的投资期限不超过 12 个月。授权自 2018 年度股东大会审议通过之日起算，
至 2019 年度股东大会召开之日结束。截止本报告出具日，使用闲置募集资金购
买理财产品情况如下：
投资 投资期限
购买产品的 资金来 金额 产品
序号 产品名称 起始日 备注
公司名称 源 （万 到期日期 类型
期
元）
招商银行挂钩
索菲亚家居
黄金两层区间 闲置募 2019 年 2 2019 年 5 保证收 已到期，收回利
1. 股份有限公 8,000
三个月结构性 集资金 月 27 日 月 28 日 益型 息647,013.70元
司
存款 H0002159
索菲亚家居 招商银行挂钩
闲置募 2019 年 2 2019 年 5 保证收 已到期，收回利
2. 股份有限公 黄金两层区间 8,000
集资金 月 27 日 月 28 日 益型 息647,013.70元
司 三个月结构性
存款 H0002159
索菲亚家居 上海浦东发展 已到期，收回利
闲置募 2019 年 3 2019 年 5 保证收
3. 湖北有限公 银行利多多公 3,000 息 209,875.00
集资金 月 15 日 月 24 日 益型
司 司 19JG0734 期 元
招商银行挂钩
索菲亚家居 黄金两层区间 保本浮 已到期，收回利
闲置募 2019 年 5 2019 年 8
4. 股份有限公 三个月结构性 8,000 动收益 息 776,328.77
集资金 月 29 日 月 29 日
司 存款（代码： 型 元
H0002421）
招商银行挂钩
索菲亚家居 黄金两层区间 保本浮 已到期，收回利
闲置募 2019 年 5 2019 年 8
5. 股份有限公 三个月结构性 8,000 动收益 息 776,328.77
集资金 月 29 日 月 29 日
司 存款（代码： 型 元
H0002421）
上海浦东发展
索菲亚家居 银行利多多对
闲置募 2019 年 6 2019 年 7 保证收 已到期，收回利
6. 湖北有限公 公结构性存款 2,000
集资金 月 20 日 月 25 日 益型 息 67,083.33 元
司 固定持有期
JG901 期
招商银行挂钩
索菲亚家居 黄金三层区间 保本浮 已到期，收回利
闲置募 2019 年 9 2019 年
7. 股份有限公 三个月结构性 8,000 动收益 息 668,164.38
集资金 月3日 12 月 3 日
司 存 款 （ 代 型 元
码:TH000704）
招商银行挂钩
索菲亚家居 黄金三层区间 保本浮 已到期，收回利
闲置募 2019 年 9 2019 年
8. 股份有限公 三个月结构性 8,000 动收益 息 668,164.38
集资金 月3日 12 月 3 日
司 存 款 （ 代 型 元
码:TH000704）
招商银行挂钩
索菲亚家居 黄金三层区间 保本浮 已到期，收回利
闲置募 2019 年 9 2019 年
9. 股份有限公 三个月结构性 4,000 动收益 息 334,082.19
集资金 月6日 12 月 6 日
司 存 款 （ 代 型 元
码:TH000746）
上海浦东发展
索菲亚家居 银行利多多公 2019 年 保本浮
闲置募 2019 年 9 已到期，收回利
10. 湖北有限公 司 JG1001 期 人 2,000 10 月 17 动收益
集资金 月 17 日 息 56,666.67 元
司 民币对公结构 日 型
性存款
上海浦东发展
银行利多多公
索菲亚家居 2019 年 2019 年 保本浮
司固定持有期 闲置募 已到期，收回利
11. 湖北有限公 2,000 10 月 29 11 月 28 动收益
JG1001 期人民 集资金 息 55,000.00 元
司 日 日 型
币对公结构性
存款
上海浦东发展
银行利多多公
索菲亚家居 2019 年 2019 年 保本浮
司固定持有期 闲置募 已到期，收回利
12. 湖北有限公 2,000 11 月 29 12 月 29 动收益
JG1001 期 人 民 集资金 息 58,555.56 元
司 日 日 型
币对公结构性
存款
索菲亚家居 招商银行结构 2019 年 保本浮 已到期，收回利
闲置募 2020 年 3
13. 股份有限公 性存款 10,000 12 月 10 动收益 息 835,205.48
集资金 月 10 日
司 TL000125 日 型 元
索菲亚家居 招商银行结构 2019 年 保本浮 已到期，收回利
闲置募 2020 年 3
14. 股份有限公 性存款 5,000 12 月 10 动收益 息 417,602.74
集资金 月 10 日
司 TL000125 日 型 元
索菲亚家居 招商银行结构 2019 年 保本浮 已到期，收回利
闲置募 2020 年 3
15. 股份有限公 性存款 5,000 12 月 10 动收益 息 417,602.74
集资金 月 10 日
司 TL000125 日 型 元
三、公司本次拟使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的相关情
况
（一）投资目的
为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金
投资项目建设和不改变募集资金用途的前提下，公司及子公司拟利用部分闲置募
集资金购买保本型银行理财产品。
（二）投资额度
公司及子公司拟使用不超过 3 亿元（含本数）的闲置募集资金用于购买保本
型银行理财产品。在确保不影响募集资金投资项目建设的情况下，募集资金可以
在上述额度内滚动使用。
（三）投资期限
单个理财产品的投资期限不超过 12 个月。本次授权自 2019 年度股东大会审
议通过之日起算，至 2020 年度股东大会召开之日结束。
（四）投资品种
为控制风险，理财产品的发行主体为能够提供保本承诺的商业银行，投资的
品种为安全性高、流动性好的保本型理财产品。投资品种符合《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规
定。
（五）实施方式
在额度范围及授权期限内，公司股东大会授权公司管理层行使该项投资决策
权并签署相关合同文件。
（六）信息披露
公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关要求，根据使用闲置募集
资金购买保本型银行理财产品的进展情况及时履行信息披露义务。
四、风险控制措施
1、公司将及时跟踪、分析各理财产品的投向、项目进展情况，一旦发现或
判断可能出现不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
2、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可
以聘请专业机构进行审计。
3、公司内部审计部门负责对公司及子公司使用闲置募集资金购买保本型银
行理财产品的情况进行审计和监督，并将审计过程中发现的问题及时向董事会审
计委员会报告。
4、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，履行好信息披露义务。
五、对公司的影响
在符合相关法律法规，确保不影响公司募集资金投资项目正常进行和募集资
金安全的前提下，公司及子公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产
品，不会影响公司募集资金投资项目的正常开展。通过使用部分闲置募集资金购
买保本型银行理财产品，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为
公司股东谋取更多的投资回报。
六、审议程序以及专项意见
公司第四届董事会十二次会议、第四届监事会第九次会议审议通过《关于使
用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》，同意公司及子公司使用
不超过 3 亿元（含本数）的闲置募集资金用于购买保本型银行理财产品。公司独
立董事谭跃、郑敏、谢康发表独立意见如下：“公司及公司子公司本次使用部分
闲置募集资金购买理财产品履行了相应的审批程序，符合有关法律法规以及公司
制定的募集资金管理制度的有关规定。公司及公司子公司本次使用部分闲置募集
资金购买理财产品没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金
投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是
中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效
率。故我们一致同意公司及公司子公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管
理，购买保本型理财产品。本议案尚需提交股东大会审议。” 《关于使用部分
闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》尚需提交公司股东大会审议。
七、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：
1、本次公司及子公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的事
项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事均发表明确同意的意见，该事项
尚需提交股东大会审议，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易
所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020 年
修订）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》等相关规定要求。
2、公司及子公司本次使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品，未
违反募集资金投资项目的相关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存
在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形。
3、在保障公司正常经营运作和资金需求，且不影响募集资金投资项目正常
实施的前提下，公司及子公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品，
可以提高募集资金使用效率，获得一定的收益，符合公司和全体股东的利益。
鉴于此，民生证券认为索菲亚本次使用部分闲置募集资金购买保本型银行理
财产品，符合募集资金使用相关规定，民生证券对于索菲亚本次使用部分闲置募
集资金购买保本型银行理财产品的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于索菲亚家居股份有限公司使用部
分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：______________ ______________
李慧红 孔强
民生证券股份有限公司
2020 年 03 月 23 日