防伪条形码: 防伪 编号:00202020030063113541 报告文号:信会师报字[2020]第 ZC10069 号 委托单位:索菲亚家居股份有限公司 被审验单位名称:索菲亚家居股份有限公司 被审单位所在地:广州 事务所名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙) 报告类型:鉴证报告 报告日期:2020 年 3 月 23 日 报备时间:2020 年 3 月 18 日 18:56:00 签名注册会计师:张宁 胡晓佳 索菲亚家居股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况其他鉴证 业务报告 事务所名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙) 事务所电话:020-38010065 传真: 通信地址:广州市天河区林和西路 9 号耀中广场 B 座 11 楼 电子邮件:289478384@qq.com 事务所网址: 如对上述报备资料,有疑问的。请与广州注册会计师协会业务监管部联系。 防伪查询电话号码:38922350 转 371 转 373 防伪 查询 网址:http://www.gzicpa.org.cn 或 http://www.gdicpa.org.cn/ 索菲亚家居股份有限公司 2019 年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 索菲亚家居股份有限公司 2019年度关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引(2015年修订)》(深证上[2015]65 号)及相关格式指引的规定,索菲亚家居股份有限公司(以下简称“索菲亚”或“公司”) 将2019年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下: 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《关于核准索菲亚家居 股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【2016】878 号)核准,索菲亚通过非公 开发行股票人民币普通股(A 股)20,735,155 股,每股面值 1.00 元,每股发行价格 53.05 元, 募集资金总额人民币 1,099,999,972.75 元,扣除各项发行费用人民币 18,768,000.00 元,实际 募集资金净额人民币 1,081,231,972.75 元。上述募集资金已于 2016 年 7 月 14 日到账,并经 立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具了信会师报字[2016]第 410569 号验资 报告。 (二)募集资金的实际使用及结余情况 项目 募集资金发生额(万元) 募集资金净额 108,123.20 减:2016 年度募集资金置换自有资金投入 5,027.08 减:2016 年度募投项目支出 14,701.17 减:2017 年度募集资金置换自有资金投入 369.27 减:2017 年度募投项目支出 21,678.99 减:2018 年度募投项目支出 13,062.68 减:2019 年度募投项目支出 12,273.03 减:2019 年度 01-12 月补充流动资金 9,086.07 减:手续费支出 1.49 加:专户利息收入 4,064.65 截至 2019 年 12 月 31 日募集资金余额 35,988.07 二、募集资金存放和管理情况 (一)募集资金的管理情况 第1页 索菲亚家居股份有限公司 2019 年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 为规范募集资金的管理和使用,保护投资者的权益,根据有关法律法规及《深圳证券交 易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定,募投项目的实施方索菲亚及其子公司索菲 亚家居(浙江)有限公司、索菲亚家居(廊坊)有限公司、 索菲亚家居(成都)有限公司 和索菲亚家居湖北有限公司(以下合称为“甲方”), 民生证券和招商银行股份有限公司 广州新塘支行、创兴银行有限公司广东自贸试验区南沙支行、上海浦东发展银行股份有限公 司广州白云支行(以下称“专户银行”)于 2016 年 8 月 9 日签订了 7 份《募集资金三方监 管协议》(以下称“三方监管协议”)。公司于 2016 年 8 月 11 日收到上述三方监管协议, 主要内容如下: 序号 三方监管协议签约方 第一条内容 索菲亚已在专户银行开设募集资金专项账户(以 下简称“专户”),账号为 120902063210858, 索菲亚家居股份有限公司、招商 截至 2016 年 8 月 8 日,专户余额为 1 银行股份有限公司广州新塘支 28,143.08 万元。该专户仅用于公司索菲亚家居 行、民生证券股份有限公司 数字化生态系统(互联网+)平台升级项目募集 资金的存储和使用,不得用作其他用途。 索菲亚已在专户银行开设募集资金专项账户,账 索菲亚家居股份有限公司、创兴 号为 80010301010000021,2016 年 8 月 8 日, 2 银行有限公司广东自贸试验区南 专户余额为 15,000 万元。该专户仅用于索菲亚 沙支行、民生证券股份有限公司 信息系统升级改造项目募集资金的存储和使用, 不得用作其他用途。 索菲亚已在专户银行开设募集资金专项账户,账 索菲亚家居股份有限公 司、招商 号为 120902063210868,截至 2016 年 8 月 8 日, 3 银行股份有限公 司广州新塘支 专户余额为 9,000 万元。该专户仅用于索菲亚生 行、民生证券股份有限公司 产基地智能化改造升级项目募集资金的存储和 使用,不得用作其他用途。 索菲亚家居(浙江)有限公司已在专户银行开设 索菲亚家居股份有限公 司、索菲 募集资金专项账户,账号为 573900480110208, 亚家居(浙江)有限公司、招商 4 截至 2016 年 8 月 8 日,专户余额为 7,500 万元。 银行股份有限公司广州新塘支 该专户仅用于公司生产基地智能化改造升级项 行、 民生证券股份有限公司 目募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。 索菲亚家居(廊坊)有限公司已在专户银行开设 索菲亚家居股份有限公司、索菲 募集资金专项账户,账号为 120907890810808, 亚家居(廊坊)有限公司、招商 5 截至 2016 年 8 月 8 日,专户余额为 5,000 万元。 银行股份有限公司广州新塘支 该专户仅用于公司生产基地智能化改造升级项 行、民生证券股份有限公司 目募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。 第2页 索菲亚家居股份有限公司 2019 年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 序号 三方监管协议签约方 第一条内容 索菲亚家居(成都)有限公司已在专户银行开设 索菲亚家居股份有限公司、索菲 募集资金专项账户,账号为 128905351410768, 亚家居(成都)有限公司、招商 6 截至 2016 年 8 月 8 日,专户余额为 3,500 万元。 银行股份有限公司广州新塘支行 该专户仅用于公司生产基地智能化改造升级项 民生证券股份有限公司 目募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。 索菲亚家居湖北有限公司已在专户银行开设募 索菲亚家居股份有限公司、索菲 集资金专项账户,账号为 82050155260000234, 亚家居湖北有限公司、上海浦东 7 截至 2016 年 8 月 8 日,专户余额为 40,000 万元。 发展银行股份有限公司广州白云 该专户仅用于公司华中生产基地(一期)建设项 支行、民生证券股份有限公司 目募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。 (二)募集资金专户存储情况 截至 2019 年 12 月 31 日止,募集资金专户存储情况见下表: 单位:人民币元 银行名称 账号 金额 备注 招商银行股份有 该专户仅用于公司“索菲亚家居数字 限公司广州分行 120902063210858 203,126,495.96 化生态系统(互联网+)平台升级项 新塘支行 目”募集资金的存储和使用 小计 203,126,495.96 银行名称 账号 金额 备注 创兴银行股份有 该专户仅用于公司“信息系统升级改 限公司广东自贸 80010301010000021 81,144,981.83 造项目”募集资金的存储和使用。 试验区南沙支行 小计 81,144,981.83 银行名称 账号 金额 备注 招商银行股份有 该专户仅用于公司“生产基地智能化 限公司广州分行 120902063210868 717,496.82 改造升级项目”募集资金的存储和使 新塘支行 用 小计 717,496.82 银行名称 账号 金额 备注 招商银行股份有 该专户仅用于索菲亚家居(浙江)有 限公司广州分行 573900480110208 7,436,027.01 限公司“生产基地智能化改造升级项 新塘支行 目”的存储和使用。 小计 7,436,027.01 银行名称 账号 金额 备注 招商银行股份有 该专户仅用于索菲亚家居(成都)有 限公司广州分行 128905351410768 23,253,841.20 限公司“生产基地智能化改造升级项 新塘支行 目”的存储和使用 小计 23,253,841.20 第3页 索菲亚家居股份有限公司 2019 年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 银行名称 账号 金额 备注 上海浦东发展银 该专户仅用于索菲亚家居湖北有限 行股份有限公司 82050155260000234 44,201,837.47 公司“华中生产基地(一期)建设项 广州白云支行 目”的存储和使用 小计 44,201,837.47 合计 359,880,680.29 (三)募集资金专户注销情况 截至本公告日,上述用于子公司索菲亚家居(廊坊)有限公司“生产基地智能化改造升 级项目”存储和使用的募集资金专户-招商银行股份有限公司广州分行新塘支行(账号: 120907890810808)结余资金共计 10.06 万元结余资金已从募集资金账户转到公司基本账户, 并办理完成该募集资金专用账户的销户手续。公司及索菲亚家居(廊坊)有限公司与保荐机 构、银行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。除以上账户外,公司其他的募集资金 专户目前均正常使用。 三、 本年度募集资金的实际使用情况 (一)募集资金使用情况对照表 截至 2019 年 12 月 31 日止,2019 年度募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。 (二) 募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)无法单独核算效益的原 因及其情况 1. 索菲亚家居数字化生态系统(互联网+)平台升级项目 索菲亚家居数字化生态系统(互联网+)平台升级项目是在整合公司现有互联网营销平 台和定制家居设计系统的基础上,通过构建集消费者、家居设计师和商家一体的开放式 3D 协同平台,实现消费者需求和方案库的共享和自动匹配,显著提升消费者的线上体验,并整 合公司线下营销渠道、社会化设计师和优秀供应商资源,为消费者提供“定制家”的一体化 产品和服务,实现公司 O2O 营销模式的创新。此外,通过与内部产业供应链平台的无缝对接, 消费者可以获得产品生产流程节点的实时推送。 本项目主要是为了增强公司的互联网线上营销能力,创新 O2O 营销模式,同时整合设计 师资源和供应商资源,增强客户粘性。因此该项目无法单独核算效益。 第4页 索菲亚家居股份有限公司 2019 年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 2. 信息系统升级改造项目 信息系统升级改造项目是在公司现有内部信息系统架构的基础上,通过企业流程再造、 六西格玛理论以及企业 IT 架构方法论(EA 应用架构,TA 技术架构与 DA 数据架构)的实 施,全面提升公司信息系统的数据分析和处理能力,满足公司向互联网和大家居方向发展的 业务需求,实现数字化生态系统平台与内部产业供应链平台的无缝对接。因此该项目无法单 独核算效益。 3.生产基地智能化改造升级项目 由于生产基地智能化改造升级项目主要是在原生产车间的基础上通过引进智能机器人 等先进设备,开发和构建智能执行制造系统(MES)、自动化仓库管理系统(WMS)和工厂 自动化物流运输系统等智能信息系统,由于生产的连续性,无法单独核算定制衣柜技术升级 改造项目产生的收益。 (三)募集资金实际投资项目实施地点、实施方式变更情况 1、公司于 2017 年 10 月 25 日召开第三届董事会第二十三次会议,审议通过了《关于变 更部分募集资金投资项目实施地点的议案》,同意控股子公司成都索菲亚变更募投项目实施 地点,由“成都崇州经济开发区宏业大道北段 1251 号”变更为“四川省崇州市经济开发区 晨曦大道中段”。 说明:该地址为成都索菲亚西部生产基地产能扩建的新厂址,目前暂未分配具体门牌号, 明细地址以当地房管局分配的门牌号为准。 上述募投项目实施地点变更的事项在公司董事会审批权限内,无需提交公司股东大会审 议。 2、公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于调整索菲亚家居(成都)有限公司 实施的生产基地智能化改造升级项目建设周期的议案》,同意将“生产基地智能化改造升级 项目”由公司控股子公司索菲亚家居(成都)有限公司实施的 3,500 万项目建设周期延长 3 年,原建设周期为 2016 年至 2019 年,调整为 2016 年至 2022 年。 上述募投项目调整建设周期事项在公司董事会审批权限内,无需提交公司股东大会审 议。 3、公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于延长信息系统升级改造项目实施周 期的议案》,同意将“信息系统升级改造项目”实施周期延长 3 年,项目建设期变更为 6 年, 第5页 索菲亚家居股份有限公司 2019 年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 至 2022 年 3 月结束。 上述募投项目调整建设周期事项在公司董事会审批权限内,无需提交公司股东大会审 议。 4、公司于 2020 年 3 月 23 日召开第四届董事会第十二次会议,审议通过了《关于变更 索菲亚家居数字化生态系统(互联网+)平台升级项目实施主体及延长实施周期的议案》, 同意将“索菲亚家居数字化生态系统(互联网+)平台升级项目” 该项目原定的实施主体(公 司母公司)变更为公司全资子公司广州极点三维信息科技有限公司实施,同时实施周期延长 2 年,至 2022 年 3 月结束。 上述募投项目变更实施主体及延长实施周期事项在公司董事会审批权限内,无需提交公 司股东大会审议。 (四)募投项目先期投入及置换情况 公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于以募集资金置换先期投入募投项目自 筹资金的议案》,同意公司将募集资金 5,396.35 万元置换预先已投入各募集资金投资项目的 自筹资金。截至 2017 年 12 年 31 日,公司已置换自筹资金 5,396.35 万元,其中 2016 年度公 司已置换自筹资金 5,027.08 万元,剩余 369.27 万元已于 2017 年 1 月 5 日置换完成。 (五)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2019 年度,公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 (六)节余募集资金使用情况 2019 年度,公司节余募集资金使用情况如下: 公司第四届董事会第五次会议、2018 年年度股东大会审议通过了《关于索菲亚家居(浙 江)有限公司实施的生产基地智能化改造升级项目建设完成并将结余募集资金永久性补充流 动资金的议案》,同意: “生产基地智能化改造升级项目”由公司全资子公司索菲亚家居 (浙江)有限公司实施的 7,500 万项目建设完成,同意将该项目扣除掉预留的尚未支付款项 后的结余募集资金 807.70 万元(未含利息,以最终结转金额为准)结转永久补充流动资金。 截止至 2019 年 12 月 31 日,浙江索菲亚募集资金专户-招商银行股份有限公司广州分行 新塘支行(账号:573900480110208)已将扣除尚未支付款项后结余的 809.38 万元转到公司 基本账户,永久性补充公司流动资金。 第6页 索菲亚家居股份有限公司 2019 年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 (七)超募资金使用情况 2019 年度,公司不存在超募资金使用情况。 (八)尚未使用的募集资金用途和去向 索菲亚第三届董事会第十六次会议、第三届董事会第二十五次会议、2016 年度股东大会、 2017 年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议 案》,同意公司及子公司使用最高额度不超过 5 亿元的闲置募集资金购买保本型银行理财产 品。公司独立董事发表了独立意见。后经第四届董事会第五次会议及 2018 年度股东大会审 议批准,公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品额度维持不变,有效期自 2018 年 度股东大会审议通过之日起算,至 2019 年度股东大会召开之日结束。截止本报告出具日, 索菲亚及其子公司使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品列表如下: 序 购买产 产品名称 资金来 投资金 投资期限 产品 备注 号 品的公 源 额(万 起始日期 到期日 类型 司名称 元) 期 索菲亚 上海 浦 东发 展 闲置募 10,000 2017 年 3 2017 年 保证 已到期,收回 家居湖 银行 利 多多 对 集资金 月3日 6月1日 收益 利 息 1. 北有限 公结 构 性存 款 型 890,000.00 公司 固定持有期 元 JG902 期 索菲亚 上海 浦 东发 展 闲置募 10,000 2017 年 6 2017 年 保证 已到期,收回 家居湖 银行 利 多多 对 集资金 月 29 日 9 月 27 收益 利 息 2. 北有限 公结 构 性存 款 日 型 1,025,972.22 公司 固定持有期 元 JG902 期 索菲亚 招商 银 行挂 钩 闲置募 10,000 2017 年 6 2017 年 保本 已到期,收回 家居股 黄金 两 层区 间 集资金 月 30 日 9 月 29 浮动 利 息 3. 份有限 三个 月 结构 性 日 收益 917,479.45 元 公司 存款 H0001190 型 第7页 索菲亚家居股份有限公司 2019 年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 序 购买产 产品名称 资金来 投资金 投资期限 产品 备注 号 品的公 源 额(万 起始日期 到期日 类型 司名称 元) 期 索菲亚 招商 银 行挂 钩 闲置募 10,000 2017 年 7 2017 年 保本 已到期,收回 家居股 黄金 两 层区 间 集资金 月5日 10 月 9 浮动 利 息 4. 份有限 三个 月 结构 性 日 收益 923,178.08 元 公司 存款 H0001196 型 索菲亚 上海 浦 东发 展 闲置募 8,000 2017 年 2018 年 保证 已到期,收回 家居湖 银行 利 多多 对 集资金 10 月 20 1 月 18 收益 利 息 5. 北有限 公结 构 性存 款 日 日 型 820,777.78 元 公司 固定持有期 JG902 期 索菲亚 招商 银 行挂 钩 闲置募 10,000 2017 年 2018 年 保本 已到期,收回 家居股 黄金 两 层区 间 集资金 10 月 20 1 月 18 浮动 利 息 6. 份有限 三个 月 结构 性 日 日 收益 959,178.08 元 公司 存款 H0001367 型 索菲亚 招商 银 行挂 钩 闲置募 10,000 2017 年 2018 年 保本 已到期,收回 家居股 黄金 两 层区 间 集资金 10 月 20 1 月 18 浮动 利 息 7. 份有限 三个 月 结构 性 日 日 收益 959,178.08元 公司 存款 H0001367 型 索菲亚 上海 浦 东发 展 闲置募 3,000 2018 年 1 2018 年 保证 已到期,收回 家居湖 银行 利 多多 对 集资金 月 25 日 4 月 25 收益 利 息 8. 北有限 公结 构 性存 款 日 型 337,500.00元 公司 固定持有期 JG902 期 索菲亚 招商 银 行结 构 闲置募 10,000 2018 年 1 2018 年 保证 已到期,收回 家居股 性 存 款 集资金 月 26 日 4 月 26 收益 利 息 9. 份有限 H0001533 日 型 1,008,493.15 公司 元 索菲亚 招商 银 行结 构 闲置募 10,000 2018 年 1 2018 年 保证 已到期,收回 家居股 性 存 款 集资金 月 26 日 4 月 26 收益 利 息 10. 份有限 H0001533 日 型 1,008,493.15 公司 元 索菲亚 招商 银 行结 构 闲置募 10,000 2018 年 5 2018 年 保证 已到期,收回 家居股 性 存 款 集资金 月8日 8月7日 收益 利 息 11. 份有限 H0001680 型 1,010,958.90 公司 元 索菲亚 招商 银 行结 构 闲置募 10,000 2018 年 5 2018 年 保证 已到期,收回 家居股 性 存 款 集资金 月8日 8月7日 收益 利 息 12. 份有限 H0001680 型 1,010,958.90 公司 元 第8页 索菲亚家居股份有限公司 2019 年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 序 购买产 产品名称 资金来 投资金 投资期限 产品 备注 号 品的公 源 额(万 起始日期 到期日 类型 司名称 元) 期 索菲亚 招商 银 行结 构 闲置募 10,000 2018 年 8 2018 年 保证 已到期,收回 家居股 性 存 款 集资金 月 22 日 11 月 22 收益 利 息 13. 份有限 H0001860 日 型 894,794.52元 公司 索菲亚 招商 银 行结 构 闲置募 10,000 2018 年 8 2018 年 保证 已到期,收回 家居股 性 存 款 集资金 月 22 日 11 月 22 收益 利 息 14. 份有限 H0001860 日 型 894,794.52元 公司 索菲亚 招商 银 行结 构 闲置募 10,000 2018 年 2019 年 保证 已到期,收回 家居股 性 存 款 集资金 11 月 23 02 月 25 收益 利 息 15. 份有限 H0002009 日 日 型 883,342.47元 公司 索菲亚 招商 银 行结 构 闲置募 10,000 2018 年 2019 年 保证 已到期,收回 家居股 性 存 款 集资金 11 月 23 02 月 25 收益 利 息 16. 份有限 H0002009 日 日 型 883,342.47元 公司 索菲亚 招商 银 行挂 钩 闲置募 8,000 2019 年 2 2019 年 保证 已到期,收回 家居股 黄金 两 层区 间 集资金 月 27 日 5 月 28 收益 利 息 17. 份有限 三个 月 结构 性 日 型 647,013.70元 公司 存款 H0002159 索菲亚 招商 银 行挂 钩 闲置募 8,000 2019 年 2 2019 年 保证 已到期,收回 家居股 黄金 两 层区 间 集资金 月 27 日 5 月 28 收益 利 息 18. 份有限 三个 月 结构 性 日 型 647,013.70元 公司 存款 H0002159 索菲亚 上海 浦 东发 展 闲置募 3,000 2019 年 3 2019 年 保证 已到期,收回 家居湖 银行 利 多多 公 集资金 月 15 日 5 月 24 收益 利 息 19. 北有限 司 19JG0734 期 日 型 209,875.00 元 公司 索菲亚 招商 银 行挂 钩 闲置募 8,000 2019 年 5 2019 年 保本 已到期,收回 家居股 黄金 两 层区 间 集资金 月 29 日 8 月 29 浮动 利 息 20. 份有限 三个 月 结构 性 日 收益 776,328.77 元 公司 存款 ( 代码 : 型 H0002421) 第9页 索菲亚家居股份有限公司 2019 年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 序 购买产 产品名称 资金来 投资金 投资期限 产品 备注 号 品的公 源 额(万 起始日期 到期日 类型 司名称 元) 期 索菲亚 招商 银 行挂 钩 闲置募 8,000 2019 年 5 2019 年 保本 已到期,收回 家居股 黄金 两 层区 间 集资金 月 29 日 8 月 29 浮动 利 息 21. 份有限 三个 月 结构 性 日 收益 776,328.77 元 公司 存款 ( 代码 : 型 H0002421) 索菲亚 上海 浦 东发 展 闲置募 2,000 2019 年 6 2019 年 保证 已到期,收回 家居湖 银行 利 多多 对 集资金 月 20 日 7 月 25 收益 利 息 22. 北有限 公结 构 性存 款 日 型 67,083.33 元 公司 固定持有期 JG901 期 索菲亚 招商 银 行挂 钩 闲置募 8,000 2019 年 9 2019 年 保本 已到期,收回 家居股 黄金 三 层区 间 集资金 月3日 12 月 3 浮动 利 息 23. 份有限 三个 月 结构 性 日 收益 668,164.38 元 公司 存 款 ( 代 型 码:TH000704) 索菲亚 招商 银 行挂 钩 闲置募 8,000 2019 年 9 2019 年 保本 已到期,收回 家居股 黄金 三 层区 间 集资金 月3日 12 月 3 浮动 利 息 24. 份有限 三个 月 结构 性 日 收益 668,164.38 公司 存 款 ( 代 型 元 码:TH000704) 索菲亚 招商 银 行挂 钩 闲置募 4,000 2019 年 9 2019 年 保本 已到期,收回 家居股 黄金 三 层区 间 集资金 月6日 12 月 6 浮动 利 息 25. 份有限 三个 月 结构 性 日 收益 334,082.19 公司 存 款 ( 代 型 元 码:TH000746) 索菲亚 上海 浦 东发 展 闲置募 2,000 2019 年 9 2019 年 保本 已到期,收回 家居湖 银行 利 多多 公 集资金 月 17 日 10 月 17 浮动 利 息 26. 北有限 司 JG1001 期 人 日 收益 56,666.67 公司 民币 对 公结 构 型 元 性存款 索菲亚 上海 浦 东发 展 闲置募 2,000 2019 年 2019 年 保本 已到期,收回 家居湖 银行 利 多多 公 集资金 10 月 29 11 月 28 浮动 利 息 北有限 司固 定 持有 期 日 日 收益 55,000.00 27. 公司 JG1001 期人民 型 元 币对 公 结构 性 存款 第 10 页 索菲亚家居股份有限公司 2019 年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 序 购买产 产品名称 资金来 投资金 投资期限 产品 备注 号 品的公 源 额(万 起始日期 到期日 类型 司名称 元) 期 索菲亚 上海 浦 东发 展 闲置募 2,000 2019 年 2019 年 保本 已到期,收回 家居湖 银行 利 多多 公 集资金 11 月 29 12 月 29 浮动 利 息 北有限 司固 定 持有 期 日 日 收益 58,555.56 28. 公司 JG1001 期 人 民 型 元 币对 公 结构 性 存款 索菲亚 招商 银 行结 构 闲置募 10,000 2019 年 2020 年 保本 已到期,收回 家居股 性 存 款 集资金 12 月 10 3 月 10 浮动 利 息 29. 份有限 TL000125 日 日 收益 835,205.48 公司 型 元 索菲亚 招商 银 行结 构 闲置募 5,000 2019 年 2020 年 保本 已到期,收回 家居股 性 存 款 集资金 12 月 10 3 月 10 浮动 利 息 30. 份有限 TL000125 日 日 收益 417,602.74 公司 型 元 索菲亚 招商 银 行结 构 闲置募 5,000 2019 年 2020 年 保本 已到期,收回 家居股 性 存 款 集资金 12 月 10 3 月 10 浮动 利 息 31. 份有限 TL000125 日 日 收益 417,602.74 公司 型 元 其他尚未使用的募集资金暂时存放在现有募集资金专户中。 (九)募集资金使用的其他情况 2019 年度,公司不存在募集资金使用的其他情况。 四、变更募投项目的资金使用情况 1、公司第三届董事会第二十六次会议、2018 年第一次临时股东大会审议通过了《变更 部分募集资金用途的议案》,同意将 “生产基地智能化改造升级项目”原由公司全资子公 司索菲亚家居(廊坊)有限公司(“廊坊索菲亚”)实施的 5000 万元项目终止,剩余未使 用的募集资金将投入至公司全资子公司索菲亚家居湖北有限公司(以下简称“湖北索菲亚”) 实施的“华中生产基地(一期)建设项目”。截止至 2018 年 12 月 26 日,廊坊索菲亚募集 资金合计 4563.39 万元(含利息)已全部划转入湖北索菲亚监管户(账户: 82050155260000234)。经公司第四届董事会第五次会议及 2018 年年度股东大会审议,剩余 到账的利息 10.06 万元将用于永久补充流动资金,以便核销该募集资金专户。 第 11 页 索菲亚家居股份有限公司 2019 年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 截止至 2019 年 12 月 31 日, 廊坊索菲亚募集资金专户-招商银行股份有限公司广州分行 新塘支行(账号:120907890810808)结余资金共计 10.06 万元结余资金已从募集资金账户 转到公司基本账户,并办理完成该募集资金专用账户的销户手续。 2、公司第四届董事会第五次会议、2018 年年度股东大会审议通过了《关于调整生产基 地智能化改造升级项目部分募集资金用途的议案》,同意:“生产基地智能化改造升级项目” 原由公司实施的 9,000 万项目终止,截止至 2018 年 12 月 31 日该项目实际已累计使用募集 资金为 820.78 万元,扣除掉预留的尚未支付款项合计 69.00 万元后,结余 8,289.59 万元(含 利息,最终以结转为准)将变更用途,永久性补充公司流动资金。 截止至 2019 年 12 月 31 日,母公司募集资金专户-招商银行股份有限公司广州分行新塘 支行(账号:120902063210868)已将扣除尚未支付款项后结余的 8,266.63 万元转到公司基 本账户,永久性补充公司流动资金。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整披露。不存在募集资金管理违 规情况。 六、专项报告的批准报出 本专项报告业经公司董事会于 2020 年 3 月 23 日批准报出。 附表 1:募集资金使用情况对照表 索菲亚家居股份有限公司 二○二○年三月二十三日 第 12 页 索菲亚家居股份有限公司 2019 年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 附表 1: 募集资金使用情况对照表 编制单位:索菲亚家居股份有限公司 2019 年度 单位:人民币万元 本年度投入募集资金 募集资金总额 108,123.20 1 总额 21,137.88(包含永久性补充流动资金 8,864.85 万元) 9,086.07(包含利息,扣除利息的募集资金额为 报告期内变更用途的募集资金总额 8,864.85 万元) 已累计投入募集资金 75,977.07(包含永久性补充流动资金 8,864.85 万元) 13,649.46(包含利息,扣除利息的募集资金额为 累计变更用途的募集资金总额 总额 13,342.85 万元) 累计变更用途的募集资金总额比例 12.62% 截至期末投入进度 项目可行性是否 承诺投资项目和超募资 是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累计投入 项目达到预定可使 本年度实 是否达到 (%) 发生重大变化 金投向 (含部分变更) 诺投资总额 总额(1) 金额 金额(2) 用状态日期 现的效益 预计效益 (3)=(2)/(1) 承诺投资项目 1.索菲亚家居数字化生态 系统(互联网+)平台升 否 30,000.00 30,000.00 1,590.53 9,853.17 32.84% 注1 项目建设周期 6 年 不适用 不适用 否 级项目 1 说明:《募集资金使用情况对照表》所列金额,除非特别明示,否则均不含利息。 第1页 索菲亚家居股份有限公司 2019 年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 2.信息系统升级改造项目 否 15,000.00 15,000.00 4,798.48 7,587.57 50.58% 注2 项目建设周期 6 年 不适用 不适用 否 3.生产基地智能化改造升 是 25,000.00 11,657.15 1,289.40 8,635.65 74.08% 注3 级项目 项目建设周期 6 年 不适用 不适用 否 项目建设期 4 年,自 4.华中生产基地(一期) 2014 年 10 月正式施 是 40,000.00 44,478.00 4,594.62 41,035.83 92.26% 29,790.28 建设项目 是 否 工,2018 年 9 月末已 全部建设完成。 --- -- -- -- 承诺投资项目小计 -- 110,000.00 101,135.15 12,273.03 67,112.22 超募资金投向 否 不适用 不适用 不适用 补充流动资金 是 - 8,864.85 8,864.85 8,864.85 0.00% - - - - 超募资金投向小计 - 8,864.85 8,864.85 8,864.85 - - - - - 合计 110,000.00 110,000.00 21,137.88 75,977.07 - 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因(分具 2019 年度,不存在未达到计划进度或预计收益的情况。 体项目) 第2页 索菲亚家居股份有限公司 2019 年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 项目可行性发生重大变 项目可行性未发生重大变化。 化的情况说明 超募资金的金额、用途及 2019 年度,公司不存在超募资金情形。 使用进展情况 募集资金投资项目实施 2019 年度,公司募集资金投资项目实施地点变更的情况请具体见本报告第三节“本年度募集资金的实际使用情况”第(三)项“募集资金实际投资项目实施地点、实施方式变更情况” 地点变更情况 的说明。 募集资金投资项目实施 2019 年度,公司不存在实施方式调整情况。 方式调整情况 募集资金投资项目先期 截至 2019 年 12 月 31 日,公司募集资金投资项目先期投入及置换情况请具体见本报告第三节“本年度募集资金的实际使用情况”第(四)项“募投项目先期投入及置换情况”的说明。 投入及置换情况 用闲置募集资金暂时补 2019 年度,公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 充流动资金情况 项目实施出现募集资金 2019 年度,公司项目实施出现募集资金结余的金额及原因见本报告第三节“本年度募集资金的实际使用情况”第(六)项 “节余募集资金使用情况”的说明。 结余的金额及原因 尚未使用的募集资金用 截至 2019 年 12 月 31 日,公司尚未使用的募集资金用途及去向情况请具体见本报告第三节“本年度募集资金的实际使用情况”第(八)项“尚未使用的募集资金用途和去向”的说明。 途及去向 募集资金使用及披露中 2019 年度,公司不存在募集资金使用的其他情况。公司已披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整披露。不存在募集资金管理违规情况。 存在的问题或其他情况 注 1:经第四届董事会第十二次会议审议通过,同意将“索菲亚家居数字化生态系统(互联网+)平台升级项目” 该项目原定的实施主体(公司母公司)变更为公司全资子公司广州极点三维信息科技有限公司实 施,同时实施周期延长 2 年,至 2022 年 3 月结束。 第3页 索菲亚家居股份有限公司 2019 年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 注 2:经第四届董事会第五次会议审议通过,“信息系统升级改造项目”实施周期延长 3 年,项目建设期变更为 6 年,至 2022 年 3 月结束。 注 3:“生产基地智能化改造升级项目”中,由公司、公司全资子公司索菲亚家居(廊坊)有限公司、公司全资子公司索菲亚家居(浙江)有限公司实施的项目已终止或建设完成,结余募集资金现已结转永久补 充流动资金。“生产基地智能化改造升级项目”中由索菲亚家居(成都)有限公司实施的生产基地智能化改造升级项目经第四届董事会第五次会议审议通过,同意延长建设周期 3 年,即原建设周期为 2016 年至 2019 年,调整为 2016 年至 2022 年。 第4页