民生证券股份有限公司
关于索菲亚家居股份有限公司
2021 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为索菲
亚家居股份有限公司（以下简称“索菲亚”或“公司”）非公开发行股票的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有
关规定，对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了核查。核查的具体情
况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准
索菲亚家居股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2016】878 号）
核准，索菲亚通过非公开发行股票人民币普通股（A 股）20,735,155 股，每股面
值 1.00 元，每股发行价格 53.05 元，募集资金总额人民币 1,099,999,972.75
元，扣除各项发行费用人民币 18,768,000.00 元，实际募集资金净额人民币
1,081,231,972.75 元。上述募集资金已于 2016 年 7 月 14 日到账，并经立信会
计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了信会师报字[2016]第 410569 号
验资报告。
（二）募集资金的实际使用及结余情况
项目 募集资金发生额（万元）
募集资金净额 108,123.20
减：2016-2021 年度募投项目支出 91,593.70
减：补充流动资金 9,190.35
减：手续费支出 1.82
加：专户利息收入 5,055.38
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 12,392.71
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据有关法律法规的规
定，募投项目的实施方索菲亚及其子公司索菲亚家居（浙江）有限公司、索菲亚
家居（廊坊）有限公司、索菲亚家居（成都）有限公司和索菲亚家居湖北有限公
司（以下合称为“甲方”），民生证券和招商银行股份有限公司广州新塘支行、创
兴银行有限公司广东自贸试验区南沙支行、上海浦东发展银行股份有限公司广州
白云支行（以下称“专户银行”）于 2016 年 8 月 9 日签订了 7 份《募集资金三方
监管协议》（以下称“三方监管协议”）。公司于 2016 年 8 月 11 日收到上述三方
监管协议，主要内容如下：
序
三方监管协议签约方 第一条内容
号
索菲亚已在专户银行开设募集资金专项账户（以下简称
索菲亚家居股份有限公司、
“专户”），账号为 120902063210858，截至 2016 年
招商银行股份有限公司广
1 8 月 8 日，专户余额为 28,143.08 万元。该专户仅用于
州新塘支行、民生证券股份
公司索菲亚家居数字化生态系统（互联网+）平台升级
有限公司
项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
索菲亚家居股份有限公司、 索菲亚已在专户银行开设募集资金专项账户，账号为
创兴银行有限公司广东自 80010301010000021，2016 年 8 月 8 日，专户余额为
2
贸试验区南沙支行、民生证 15,000 万元。该专户仅用于索菲亚信息系统升级改造
券股份有限公司 项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
索菲亚家居股份有限公司、 索菲亚已在专户银行开设募集资金专项账户，账号为
招商银行股份有限公司广 120902063210868，截至 2016 年 8 月 8 日，专户余额为
3
州新塘支行、民生证券股份 9,000 万元。该专户仅用于索菲亚生产基地智能化改造
有限公司 升级项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
索菲亚家居股份有限公司、 索菲亚家居（浙江）有限公司已在专户银行开设募集资
索菲亚家居（浙江）有限公 金专项账户，账号为 573900480110208，截至 2016 年
4 司、招商银行股份有限公司 8 月 8 日，专户余额为 7,500 万元。该专户仅用于公司
广州新塘支行、 民生证券 生产基地智能化改造升级项目募集资金的存储和使用，
股份有限公司 不得用作其他用途。
索菲亚家居股份有限公司、 索菲亚家居（廊坊）有限公司已在专户银行开设募集资
5
索菲亚家居（廊坊）有限公 金专项账户，账号为 120907890810808，截至 2016 年
司、招商银行股份有限公司 8 月 8 日，专户余额为 5,000 万元。该专户仅用于公司
广州新塘支行、民生证券股 生产基地智能化改造升级项目募集资金的存储和使用，
份有限公司 不得用作其他用途。
索菲亚家居股份有限公司、 索菲亚家居（成都）有限公司已在专户银行开设募集资
索菲亚家居（成都）有限公 金专项账户，账号为 128905351410768，截至 2016 年
6 司、招商银行股份有限公司 8 月 8 日，专户余额为 3,500 万元。该专户仅用于公司
广州新塘支行 民生证券股 生产基地智能化改造升级项目募集资金的存储和使用，
份有限公司 不得用作其他用途。
索菲亚家居股份有限公司、 索菲亚家居湖北有限公司已在专户银行开设募集资金
索菲亚家居湖北有限公司、 专项账户，账号为 82050155260000234，截至 2016 年
7 上海浦东发展银行股份有 8 月 8 日，专户余额为 40,000 万元。该专户仅用于公
限公司广州白云支行、民生 司华中生产基地（一期）建设项目募集资金的存储和使
证券股份有限公司 用，不得用作其他用途。
公司于 2020 年 3 月 23 日召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于变更索菲亚家居数字化生态系统（互联网+）平台升级项目实施主体及延长实
施周期的议案》，同意将“索菲亚家居数字化生态系统（互联网+）平台升级项目”
该项目原定的实施主体（公司母公司）变更为公司全资子公司广州极点三维信息
科技有限公司实施，同时实施周期延长 2 年，至 2022 年 3 月结束。募投项目的
实施方索菲亚及其子公司广州极点三维信息科技有限公司（以下合称为甲方），
民生证券和招商银行股份有限公司广州新塘支行（以下称“专户银行”）于 2020
年 4 月 16 日签订了《募集资金三方监管协议》（以下称“三方监管协议”）。公司
于 2020 年 4 月 16 日收到上述三方监管协议，主要内容如下：
序号 三方监管协议签约方 第一条内容
广州极点三维信息科技有限公司已在专户银行开
设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账
索菲亚家居股份有限公司、广州
号为 760900504310868，截止 2020 年 4 月 16
极点三维信息科技有限公司、招
1 日，专户余额为 20,475.71 万元。该专户仅用于
商银行股份有限公司广州新塘支
公司索菲亚家居数字化生态系统（互联网+）平台
行、民生证券股份有限公司
升级项目募集资金的存储和使用，不得用作其他
用途。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金专户存储情况见下表：
单位：元
银行名称 账号 金额 备注
创兴银行股份有 该专户仅用于公司“信息系统升
限公司广东自贸 80010301010000021 11,491,054.02 级改造项目”募集资金的存储和
试验区南沙支行 使用。
小计 11,491,054.02
银行名称 账号 金额 备注
招商银行股份有 该专户仅用于索菲亚家居（成
限公司广州分行 128905351410768 12,990.29 都）有限公司“生产基地智能化
新塘支行 改造升级项目”的存储和使用。
小计 12,990.29
银行名称 账号 金额 备注
该专户仅用于“索菲亚家居数字
招商银行股份有
化生态系统（互联网+）平台升
限公司广州分行 760900504310868 112,423,080.69
级项目”募集资金的存储和使
新塘支行
用。
小计 112,423,080.69
合计 123,927,125.00
（三）募集资金专户注销情况
（1）用于子公司索菲亚家居（廊坊）有限公司“生产基地智能化改造升级
项目”存储和使用的募集资金专户-招商银行股份有限公司广州分行新塘支行（账
号：120907890810808）结余资金共计 10.06 万元结余资金已从募集资金账户转
到公司基本账户，并办理完成该募集资金专用账户的销户手续。公司及索菲亚家
居（廊坊）有限公司与保荐机构、银行签署的《募集资金三方监管协议》相应终
止。
（2）用于公司“索菲亚家居数字化生态系统（互联网+）平台升级项目”存
储和使用的募集资金专户-招商银行股份有限公司广州分行新塘支行（账号：
120902063210858）金额共计 20,475.71 万元（含利息，以实际结转金额为准）
以注册资本金的方式注入极点三维募集资金专户招商银行股份有限公司广州分
行新塘支行（账号：760900504310868），并已办理完成原募集资金专用账户（账
号：120902063210858）的销户手续；公司与保荐机构、银行签署的《募集资金
三方监管协议》相应终止。
（3）用于公司“生产基地智能化改造升级项目”存储和使用的募集资金专
户-招商银行股份有限公司广州分行新塘支行（账号：120902063210868）结余资
金共计 71.97 万元，结余资金已从募集资金账户转到公司基本账户，并办理完成
该募集资金专用账户的销户手续。公司与保荐机构、银行签署的《募集资金三方
监管协议》相应终止。
（4）用于子公司索菲亚家居（浙江）有限公司“生产基地智能化改造升级
项目”存储和使用的募集资金专户-招商银行股份有限公司广州分行新塘支行（账
号：573900480110208）结余资金共计 7.54 万元结余资金已从募集资金账户转到
子公司索菲亚家居（浙江）有限公司基本账户，并办理完成该募集资金专用账户
的销户手续。公司及索菲亚家居（浙江）有限公司与保荐机构、银行签署的《募
集资金三方监管协议》相应终止。
（5）用于子公司索菲亚家居湖北有限公司“华中生产基地（一期）建设项
目”存储和使用得募集资金专户—上海浦东发展银行股份有限公司广州白云支行
（账号：82050155260000234）结余资金 24.77 万元已从募集资金账户转到公司
基本账户，并办理完成该募集资金专用账户得销户手续。公司及索菲亚家居湖北
有限公司与保荐机构、银行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。
除以上账户外，公司其他的募集资金专户目前均正常使用。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
截至 2021 年 12 月 31 日止，2021 年度募集资金使用情况对照表详见本核查
意见附表 1。
(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原
因及其情况
1. 索菲亚家居数字化生态系统（互联网+）平台升级项目
索菲亚家居数字化生态系统（互联网+）平台升级项目是在整合公司现有互
联网营销平台和定制家居设计系统的基础上，通过构建集消费者、家居设计师和
商家一体的开放式 3D 协同平台，实现消费者需求和方案库的共享和自动匹配，
显著提升消费者的线上体验，并整合公司线下营销渠道、社会化设计师和优秀供
应商资源，为消费者提供“定制家”的一体化产品和服务，实现公司 O2O 营销模
式的创新。此外，通过与内部产业供应链平台的无缝对接，消费者可以获得产品
生产流程节点的实时推送。
本项目主要是为了增强公司的互联网线上营销能力，创新 O2O 营销模式，同
时整合设计师资源和供应商资源，增强客户粘性。因此该项目无法单独核算效益。
2. 信息系统升级改造项目
信息系统升级改造项目是在公司现有内部信息系统架构的基础上，通过企业
流程再造、六西格玛理论以及企业 IT 架构方法论（EA 应用架构，TA 技术架构与
DA 数据架构）的实施，全面提升公司信息系统的数据分析和处理能力，满足公
司向互联网和大家居方向发展的业务需求，实现数字化生态系统平台与内部产业
供应链平台的无缝对接。因此该项目无法单独核算效益。
3.生产基地智能化改造升级项目
由于生产基地智能化改造升级项目主要是在原生产车间的基础上通过引进
智能机器人等先进设备，开发和构建智能执行制造系统（MES）、自动化仓库管理
系统（WMS）和工厂自动化物流运输系统等智能信息系统，由于生产的连续性，
无法单独核算定制衣柜技术升级改造项目产生的收益。
（三）募集资金实际投资项目实施地点、实施方式变更情况
1、公司于 2017 年 10 月 25 日召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过
了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，同意控股子公司成都索
菲亚变更募投项目实施地点，由“成都崇州经济开发区宏业大道北段 1251 号”
变更为“四川省崇州市经济开发区晨曦大道中段”。
说明：该地址为成都索菲亚西部生产基地产能扩建的新厂址，门牌号已于
2021 年 1 月 6 日明确为“崇州市智能应用产业功能区曦平路 366 号”。
上述募投项目实施地点变更的事项在公司董事会审批权限内，无需提交公司
股东大会审议。
2、公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于调整索菲亚家居（成都）
有限公司实施的生产基地智能化改造升级项目建设周期的议案》，同意将“生产
基地智能化改造升级项目”由公司控股子公司索菲亚家居（成都）有限公司实施
的 3,500 万项目建设周期延长 3 年，原建设周期为 2016 年至 2019 年，调整为
2016 年至 2022 年。
上述募投项目调整建设周期事项在公司董事会审批权限内，无需提交公司股
东大会审议。
3、公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于延长信息系统升级改造
项目实施周期的议案》，同意将“信息系统升级改造项目”实施周期延长 3 年，
项目建设期变更为 6 年，至 2022 年 3 月结束。
上述募投项目调整建设周期事项在公司董事会审批权限内，无需提交公司股
东大会审议。
4、公司于 2020 年 3 月 23 日召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了
《关于变更索菲亚家居数字化生态系统（互联网+）平台升级项目实施主体及延
长实施周期的议案》，同意将“索菲亚家居数字化生态系统（互联网+）平台升级
项目” 该项目原定的实施主体（公司母公司）变更为公司全资子公司广州极点
三维信息科技有限公司实施，同时实施周期延长 2 年，至 2022 年 3 月结束。
上述募投项目变更实施主体及延长实施周期事项在公司董事会审批权限内，
无需提交公司股东大会审议。
(四)募投项目先期投入及置换情况
公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于以募集资金置换先期投入
募投项目自筹资金的议案》，同意公司将募集资金 5,396.35 万元置换预先已投
入各募集资金投资项目的自筹资金。截至 2017 年 12 年 31 日，公司已置换自筹
资金 5,396.35 万元，其中 2016 年度公司已置换自筹资金 5,027.08 万元，剩余
369.27 万元已于 2017 年 1 月 5 日置换完成。
(五)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年 1 至 12 月，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(六)用闲置募集资金进行现金管理情况
索菲亚第三届董事会第十六次会议、第三届董事会第二十五次会议、第四届
董事会第五次会议、第四届董事会第二十次会议、2016 年度股东大会、2017 年
度股东大会、2018 年度股东大会、2019 年度股东大会、2020 年度股东大会审议
通过了《关于使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》，公司独
立董事发表了独立意见。截止至 2021 年 12 月 31 日，索菲亚及其子公司前 12
个月使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品列表如下：
投资期限
序 购买产品的 资金 投资金额
产品名称 起始 到期 产品类型 备注
号 公司名称 来源 （万元）
日期 日期
2020 2021
广州极点三 招商银行结 已到期，收回利
闲置募 年 12 年 2 保本浮动
1. 维信息科技 构性存款 息 459,589.04
集资金 10,000.00 月 11 月 10 收益型
有限公司 NGZ01599 元
日 日
2020 2021
广州极点三 招商银行结 已到期，收回利
闲置募 年 12 年 3 保本浮动
2. 维信息科技 构性存款 息 203,424.66
集资金 3,000.00 月 25 月 25 收益型
有限公司 NGZ01642 元
日 日
广州极点三 招商银行结 2021 2021
闲置募 保本浮动 已到期，收回利
3. 维信息科技 构性存款 年 2 年 3
集资金 1,000.00 收益型 息 24,986.30 元
有限公司 NGZ01771 月 25 月 29
日 日
2021 2021
广州极点三 招商银行结 已到期，收回利
闲置募 年 2 年 5 保本浮动
4. 维信息科技 构性存款 息 281,095.89
集资金 4,000.00 月 25 月 26 收益型
有限公司 NGZ01772 元
日 日
2021 2021
广州极点三 招商银行结 已到期，收回利
闲置募 年 2 年 5 保本浮动
5. 维信息科技 构性存款 息 281,095.89
集资金 4,000.00 月 25 月 26 收益型
有限公司 NGZ01773 元
日 日
2021 2021
广州极点三 招商银行结
闲置募 年 4 年 4 保本浮动 已到期，收回利
6. 维信息科技 构性存款
集资金 2,000.00 月 1 月 30 收益型 息 47,671.23 元
有限公司 NGZ01849
日 日
2021 2021
广州极点三 招商银行结
闲置募 年 4 年 4 保本浮动 已到期，收回利
7. 维信息科技 构性存款
集资金 2,000.00 月 1 月 30 收益型 息 47,671.23 元
有限公司 NGZ01850
日 日
2021 2021
广州极点三 招商银行结
闲置募 年 5 年 6 保本浮动 已到期，收回利
8. 维信息科技 构性存款
集资金 3,000.00 月 10 月 10 收益型 息 76,438.36 元
有限公司 NGZ01926
日 日
2021 2021
广州极点三 招商银行结
闲置募 年 5 年 6 保本浮动 已到期，收回利
9. 维信息科技 构性存款
集资金 5,000.00 月 31 月 30 收益型 息 94,931.51 元
有限公司 TS000010
日 日
2021 2021
广州极点三 招商银行结
闲置募 年 5 年 6 保本浮动 已到期，收回利
10. 维信息科技 构性存款
集资金 3,000.00 月 31 月 30 收益型 息 56,958.90 元
有限公司 TS000010
日 日
2021 2021
广州极点三 招商银行结
闲置募 年 6 年 7 保本浮动 已到期，收回利
11. 维信息科技 构性存款
集资金 2,500.00 月 15 月 15 收益型 息 61,643.84 元
有限公司 TS000014
日 日
2021 2021
广州极点三 招商银行结 已到期，收回利
闲置募 年 7 年 9 保本浮动
12. 维信息科技 构性存款 息 419,178.08
集资金 5,000.00 月 2 月 30 收益型
有限公司 TS000019 元
日 日
2021 2021
广州极点三 招商银行结 已到期，收回利
闲置募 年 7 年 9 保本浮动
13. 维信息科技 构性存款 息 251,506.85
集资金 3,000.00 月 2 月 30 收益型
有限公司 TS000019 元
日 日
广州极点三 招商银行结 闲置募 2021 2021 保本浮动 已到期，收回利
14.
维信息科技 构性存款 集资金 2,000.00 年 7 年 8 收益型 息 53,506.85 元
有限公司 TS000026 月 23 月 23
日 日
2021 2021
广州极点三 招商银行结
闲置募 年 9 年 9 保本浮动 已到期，收回利
15. 维信息科技 构性存款
集资金 2,000.00 月 1 月 30 收益型 息 47,830.14 元
有限公司 TS000032
日 日
2021 2021
广州极点三 招商银行结
闲置募 年 10 年 10 保本浮动 已到期，收回利
16. 维信息科技 构性存款
集资金 5,000.00 月 8 月 29 收益型 息 86,301.37 元
有限公司 NGZ02077
日 日
2021 2021
广州极点三 招商银行结
闲置募 年 10 年 10 保本浮动 已到期，收回利
17. 维信息科技 构性存款
集资金 5,000.00 月 8 月 29 收益型 息 86,301.37 元
有限公司 NGZ02078
日 日
2021 2021
广州极点三 招商银行结 已到期，收回利
闲置募 年 11 年 11 保本浮动
18. 维信息科技 构性存款 息 236,767.12
集资金 10,000.00 月 1 月 30 收益型
有限公司 NGZ02112 元
日 日
2021 2021
广州极点三 招商银行结 已到期，收回利
闲置募 年 12 年 12 保本浮动
19. 维信息科技 构性存款 息 117,191.78
集资金 5,000.00 月 1 月 30 收益型
有限公司 NGZ02158 元
日 日
2021 2021
广州极点三 招商银行结 已到期，收回利
闲置募 年 12 年 12 保本浮动
20. 维信息科技 构性存款 息 117,191.78
集资金 5,000.00 月 1 月 30 收益型
有限公司 NGZ02158 元
日 日
(七)节余募集资金使用情况
1、公司第四届董事会第五次会议、2018 年年度股东大会审议通过了《关于
索菲亚家居（浙江）有限公司实施的生产基地智能化改造升级项目建设完成并将
结余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意：“生产基地智能化改造升级项
目”由公司全资子公司索菲亚家居（浙江）有限公司实施的 7,500 万项目建设完
成，同意将该项目扣除掉预留的尚未支付款项后的结余募集资金 807.70 万元（未
含利息，以最终结转金额为准）结转永久补充流动资金。截止至 2019 年 12 月
31 日，浙江索菲亚募集资金专户-招商银行股份有限公司广州分行新塘支行（账
号：573900480110208）已将扣除尚未支付款项后结余的 809.38 万元转到公司基
本账户，永久性补充公司流动资金。
截止至 2020 年 12 月 31 日，浙江索菲亚募集资金专户-招商银行股份有限公
司广州分行新塘支行（账号：573900480110208）结余资金共计 7.54 万元结余资
金已从募集资金账户转到公司基本账户，并办理完成该募集资金专用账户的销户
手续。
2、截止 2021 年 12 月 31 日，“华中生产基地（一期）建设项目”已建设完
成，累计投入 45,503.67 万元，占募集项目总额 102.31%，募集项目总额 44,478.00
万元（含变更募集资金项目用途的 4,478.00 万元）已使用完毕，用于该项目的
募集资金专户结存账户余额为 24.77 万元（含利息）。根据《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》第 6.3.11 条，公司决
定将该项目募集资金专户节余资金 24.77 万元（含利息，以最终结转为准）变更
用途，永久补充流动资金。截止至 2021 年 12 月 31 日, 用于公司“华中生产基
地（一期）建设项目”存储和使用的募集资金专户-上海浦东发展银行股份有限
公司广州白云支行（账号：82050155260000234）结余资金共计 24.77 万元已从
募集资金账户转到公司基本账户，并办理完成该募集资金专用账户的销户手续。
（八）超募资金使用情况
2021 年 1 至 12 月，公司不存在超募资金使用情况。
（九）尚未使用的募集资金用途和去向
除本核查意见第三（六）点所述的用闲置募集资金进行现金管理情况，其余
尚未使用的募集资金暂时存放在现有募集资金专户中。
（十）募集资金使用的其他情况
2021 年 1 至 12 月，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
1、公司第三届董事会第二十六次会议、2018 年第一次临时股东大会审议通
过了《变更部分募集资金用途的议案》，同意将 “生产基地智能化改造升级项目”
原由公司全资子公司索菲亚家居（廊坊）有限公司（“廊坊索菲亚”）实施的 5,000
万元项目终止，剩余未使用的募集资金将投入至公司全资子公司索菲亚家居湖北
有限公司（以下简称“湖北索菲亚”）实施的“华中生产基地（一期）建设项目”。
截止至 2018 年 12 月 26 日，廊坊索菲亚募集资金合计 4,563.39 万元（含利息）
已全部划转入湖北索菲亚监管户（账户：82050155260000234）。经公司第四届董
事会第五次会议及 2018 年年度股东大会审议，剩余到账的利息 10.06 万元将用
于永久补充流动资金，以便核销该募集资金专户。
截止至 2019 年 12 月 31 日, 廊坊索菲亚募集资金专户-招商银行股份有限公
司广州分行新塘支行（账号：120907890810808）结余资金共计 10.06 万元结余
资金已从募集资金账户转到公司基本账户，并办理完成该募集资金专用账户的销
户手续。
2、公司第四届董事会第五次会议、2018 年年度股东大会审议通过了《关于
调整生产基地智能化改造升级项目部分募集资金用途的议案》，同意：“生产基地
智能化改造升级项目”原由公司实施的 9,000 万项目终止，截止至 2018 年 12
月 31 日该项目实际已累计使用募集资金为 820.78 万元，扣除掉预留的尚未支付
款项合计 69.00 万元后，结余 8,289.59 万元（含利息，最终以结转为准）将变
更用途，永久性补充公司流动资金。截止至 2019 年 12 月 31 日，母公司募集资
金专户-招商银行股份有限公司广州分行新塘支行（账号：120902063210868）已
将扣除尚未支付款项后结余的 8,266.63 万元转到公司基本账户，永久性补充公
司流动资金。
截止至 2020 年 12 月 31 日, 母公司募集资金专户-招商银行股份有限公司广
州分行新塘支行（账号：120902063210868）结余资金共计 71.97 万元结余资金
已从募集资金账户转到公司基本账户，并办理完成该募集资金专用账户的销户手
续。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整披露。不存在募集
资金管理违规情况。
六、会计师对 2021 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对索菲亚《2021 年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于索菲亚家居股份有
限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》，发表意见如
下：“我们认为，贵公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重
大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及
《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定编
制，如实反映了贵公司 2021 年度募集资金存放与使用情况”。
七、保荐机构核查意见
保荐机构通过查阅资料、核对银行账单等方式，对索菲亚募集资金的存放、
使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅核对公
司募集资金存放银行对账单、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关支持
文件等资料。
经核查，保荐机构认为，索菲亚已根据相关法律法规制定了有关资金管理、
募集资金存储和使用的内部控制制度，上市公司对募集资金实行专户存储管理，
并签订了《三方监管协议》，履行情况良好，资金存放安全；上市公司严格按照
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规
定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整的履行相关信息披露工作，不存在
违规使用募集资金的情形。
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：索菲亚家居股份有限公司 2021 年 1-12 月 单位：人民币万元
注4
募集资金总额 108,123.20 本年度投入募集资金总额 10,012.82
报告期内变更用途的募集资金总额 24.77
13,753.74（包含利息，扣除利息的募集资金额为 100,458.55（包含永久性补充流动资金 8,864.85 万元）
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额
13,342.85 万元）
累计变更用途的募集资金总额比例 12.72%
承诺投资项目和超募资 是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累计投入 截至期末投入进度（%） 项目达到预定可 本年度实 是否达到 项目可行性是否
金投向 （含部分变更） 诺投资总额 总额(1) 金额 金额(2) (3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 预计效益 发生重大变化
承诺投资项目
1.索菲亚家居数字化生
项目建设周期 6
态系统（互联网+）平台 否 30,000.00 30,000.00 2,977.48 19,684.18 65.61% 注1
不适用 不适用 否
年
升级项目
2.信息系统升级改造项 项目建设周期 6
否 15,000.00 15,000.00 3,446.30 14,700.56 98.00% 注2
不适用 不适用 否
年
目
3.生产基地智能化改造 项目建设周期 6
是 25,000.00 11,657.15 1,100.40 11,705.29 100.41% 注3
不适用 不适用 否
年
升级项目
项目建设期 4
年，自 2014 年
4.华中生产基地（一期） 19,903.2
是 40,000.00 44,478.00 2,488.64 45,503.67 102.31% 10 月正式施工， 是 否
建设项目 2018 年 9 月末已 5
全部建设完成。
承诺投资项目小计 -- 110,000.00 101,135.15 10,012.82 91,593.70 --- -- -- --
超募资金投向
5.补充流动资金 是 - 8,864.85 8,864.85 0.00% 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向小计 - 8,864.85 8,864.85 - - - - -
合计 110,000.00 110,000.00 10,012.82 100,458.55 - - - - -
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分具 2021 年 1 至 12 月，不存在未达到计划进度或预计收益的情况。
体项目）
项目可行性发生重大变
项目可行性未发生重大变化。
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
2021 年 1 至 12 月，公司不存在超募资金情形。
使用进展情况
募集资金投资项目实施 2021 年 1 至 12 月，公司募集资金投资项目实施地点变更的情况请具体见本报告第三节“本年度募集资金的实际使用情况”第（三）项“募集资金实际投资项目实施地点、实施方式变
地点变更情况 更情况”的说明。
募集资金投资项目实施
2021 年 1 至 12 月，公司不存在实施方式调整情况。
方式调整情况
募集资金投资项目先期
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目先期投入及置换情况请具体见本报告第三节“本年度募集资金的实际使用情况”第（四）项“募投项目先期投入及置换情况”的说明。
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补 2021 年 1 至 12 月，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
2021 年 1 至 12 月，公司项目实施出现募集资金结余的金额及原因见本报告第三节“本年度募集资金的实际使用情况”第（六）项 “节余募集资金使用情况”的说明。
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
截至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金用途及去向情况请具体见本报告第三节“本年度募集资金的实际使用情况”第（八）项“尚未使用的募集资金用途和去向”的说明。
途及去向
募集资金使用及披露中
2021 年 1 至 12 月，公司不存在募集资金使用的其他情况。公司已披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整披露。不存在募集资金管理违规情况。
存在的问题或其他情况
注 1：经第四届董事会第十二次会议审议通过，同意将“索菲亚家居数字化生态系统（互联网+）平台升级项目” 该项目原定的实施主体（公司母公司）变更为公司全资子公司广州极点三维信息科技有限公司实施，
同时实施周期延长 2 年，至 2022 年 3 月结束。
注 2：经第四届董事会第五次会议审议通过，“信息系统升级改造项目”实施周期延长 3 年，项目建设期变更为 6 年，至 2022 年 3 月结束。
注 3：“生产基地智能化改造升级项目”中，由公司、公司全资子公司索菲亚家居（廊坊）有限公司、公司全资子公司索菲亚家居（浙江）有限公司实施的项目已终止或建设完成，结余募集资金现已结转永久补充
流动资金。“生产基地智能化改造升级项目”中由索菲亚家居（成都）有限公司实施的生产基地智能化改造升级项目经第四届董事会第五次会议审议通过，同意延长建设周期 3 年，即原建设周期为 2016 年至 2019
年，调整为 2016 年至 2022 年。
注 4：《募集资金使用情况对照表》所列金额，除非特别明示，否则均不含利息。
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于索菲亚家居股份有限公司
2021 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人： ______________ ______________
李慧红 孔强
民生证券股份有限公司
年 月 日
