福建省闽发铝业股份有限公司


                  2018 年度监事会工作报告

     一、 监事会工作情况

     2018 年度，公司监事会按照《公司章程》等有关规定，认真履行了股东大

会赋予的职责。报告期内，公司监事会召开了 4 次会议，4 次均为现场会议。

具体情况如下：

     （一）第四届监事会第六次会议于 2018 年 4 月 2 日以现场方式在公司九

楼会议室召开，通过了如下议案：

     1、关于审议《2017 年度报告及其摘要》的议案

     2、关于审议《2017 年度总经理工作报告》的议案

     3、关于审议《2017 年度财务决算报告》的议案

     4、关于审议《2017 年度利润分配预案》的议案

     5、关于审议《2017 年度内部控制自我评价报告》的议案

     6、关于审议《2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议

案

     7、关于审议《2017 年度监事会工作报告》的议案

     8、审议《关于公司会计政策变更》的议案

     9、审议《公司未来三年分红回报规划（2018 年-2020 年）》的议案

      （二）第四届监事会第七次会议于 2018 年 4 月 25 日以现场方式在公司

九楼会议室召开，通过了如下议案：

     1、关于审议《2018 年第一季度报告全文及正文》的议案

     （三）第四届监事会第八次会议于 2018 年 8 月 25 日以现场方式在公司
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九楼会议室召开，通过了如下议案：

     1、关于审议《2018 年半年度报告及其摘要》的议案

     2、关于审议《2018 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

的议案

     3、审议《关于<第二期员工持股计划（草案）>及其摘要》的议案

     4、审议《第二期员工持股计划管理办法》

     （四）第四届监事会第九次会议于 2018 年 10 月 24 日以现场方式在公司

九楼会议室召开，通过了如下议案：

     1、审议《2018 年第三季度报告全文及正文》的议案

     2、审议《关于调整募投项目部分设备》的议案

     二、监事会对公司有关事项的意见

     （一）公司依法运作情况

     报告期内，公司监事列席了公司召开的各次董事会会议和股东大会会议，

并依据相关法律法规，对董事会、股东大会的召集、召开、审议、决策程序、

董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事和高级管理人员执行公司职务等

情况进行了监督。监事会认为，公司董事会能够按照《公司法》、《证券法》和

《公司章程》的相关规定，规范运作，严格执行公司股东大会的各项决议和授

权事项，决策程序科学合理，内部控制制度完善；公司董事和高级管理人员在

执行公司职务时忠实履行诚信义务，未发现公司董事和高级管理人员执行职务

时有违反国家法律、行政法规和《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。

     （二）检查公司财务事项

      报告期内，公司财务管理工作能够严格按照现行的企业会计制度、准则

规范进行，公司财务会计制度健全。公司 2018 年度会计无重大遗漏和虚假记
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载；公司财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。致同会计师事务所

（特殊普通合伙）出具的审计报告是客观公允的,能够真实地反映公司审计年

度的财务状况和经营成果。

     （三）公司募集资金使用情况

     报告期内，公司募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致，不存在变更

募集资金用途的情形。

     （四）公司收购、出售资产交易情况

     报告期内，公司无重大收购及出售资产事项，不存在内幕交易，没有损害

部分股东的权益或造成公司资产流失。

     （五）公司关联交易情况

     报告期内，公司在不存在关联交易行为。

     （六）公司内部控制情况

     监事会审阅了公司 2018 年度内部控制自我评价报告，认为报告的形式、

内容符合有关法律、法规和规范性文件的要求，反映了公司治理和内部控制的

实际情况，能够保证公司经营的合法、合规及公司内部规章制度的贯彻执行。

2018 年，公司未有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司内

部控制制度的情形发生。监事会对公司董事会自我评价报告不存在异议。

     （七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

     报告期内，监事会对公司已建立的《内幕信息知情人登记管理制度》和执

行内幕信息知情人管理情况认真审核后，认为：公司已按照证券监管机构的相

关规定制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，并严格按照该制度控制内幕

信息知情人员范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其个人信息，未

发生内幕交易，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投
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资者的合法权益。

     三、监事会对公司内部控制自我评价的意见

     报告期内，公司董事会根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的

有关规定，公司董事会对公司内部控制等一系列公司管理制度进行了建立、修

订和完善，公司建立、修订和完善各项内部控制制度符合国家有关法律、法规

和监管部门的要求。公司监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下：

     （1）、公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，结合公司的实

际情况，建立健全和完善了公司的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常

进行，公司资产安全、完整。

     （2）、公司内部控制组织机构完整，保证了公司内部控制重点活动的执行，

监督充分有效。

     综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映

了公司内部控制的实际情况。

     监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规

定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。




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                                                       2019 年 3 月 30 日