证券代码：002579           证券简称：中京电子           公告编号：2020－066
债券代码：124004           债券简称：中京定转
债券代码：124005           债券简称：中京定 02




                   惠州中京电子科技股份有限公司

        关于调整 2018 年股票期权激励计划首次授予部分

                   股票期权数量及行权价格的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏



    惠州中京电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 6 月 10 日
召开第四届董事会第三十次会议及第四届监事会第二十三次会议，审议通过了
《关于调整 2018 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权数量及行权价格的
议案》。公司董事会根据股东大会的授权及公司《2018 年股票期权激励计划（草
案）》的相关规定对公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权数量及
价格进行调整。公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权数量由
803.32 万份调整为 963.9840 万份，2018 年股票期权激励计划首次授予部分已授
予尚未行权的股票期权数量由 351.9265 万份调整为 422.3118 万份，行权价格由
8.88 元/股调整为 7.35 元/股。上述调整自 2021 年 6 月 15 日（2020 年权益分派除
权除息日）起生效。具体情况公告如下：

    一、2018 年股票期权激励计划简述

    1、2018 年 8 月 30 日，公司召开第三届董事会第三十四次会议和第三届监
事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司<2018 年股票期权激励计划>(草案)
及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》等与 2018 年股票期权激励计划（以下简称“本次股权激励计划”）相关的
议案。公司独立董事就《2018 年股票期权激励计划（草案）》相关事项发表独立
意见，监事会就本次股权激励计划激励对象名单出具了审核意见。

                                      1
    2、2018 年 9 月 3 日至 2018 年 9 月 13 日，公司对本次股权激励计划激励对
象的名单在公司内部进行了公示，在公示期内，公司未接到任何对本次激励对象
提出的异议。2018 年 9 月 14 日，公司监事会发布《关于激励对象名单审核及公
示情况的说明》。

    3、2018 年 9 月 18 日，公司召开 2018 年第四次临时股东大会审议了《关于
公司<2018 年股票期权激励计划>（草案）及其摘要的议案》等相关议案，并授
权董事会办理实施股票期权激励计划的相关事宜。公司于 2018 年 9 月 19 日发布
《关于 2018 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖股票情况自查报告》。

    4、2018 年 10 月 25 日，公司第三届董事会第三十六次会议和第三届监事会
第二十八次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划相关事项的议
案》、《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了
独立意见，监事会对调整后的激励对象名单进行了核实。

    5、2018 年 11 月 8 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
完成了 2018 年股票期权激励计划首次授予登记工作，期权简称：中京 JLC1，期
权代码：037795。

       6、2019 年 10 月 22 日，公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第八

次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划首次授予部分行权价格

的议案》及《关于调整 2018 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象人数、

授予期权数量并注销部分期权的议案》，本次股票期权激励计划首次授予部分的

行权价格由 9.08 元/股，调整为 8.98 元/股。激励对象人数由 95 人调整为 89 人，

首次授予的期权数量由 908.6 万份调整为 865.1 万份，注销股票期权 43.5 万份。

独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对调整事项进行了核实并发表意

见。

       7、2019 年 10 月 28 日，公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第

九次会议审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权

期行权条件成就的议案》，公司符合行权条件的 89 名激励对象在第一个行权期可

行权股票期权数量为 346.04 万份，行权价格为 8.98 元/股。


                                      2
    8、2020 年 6 月 9 日，公司第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十

四次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划首次授予部分行权价

格的议案》，根据公司《2018 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定及公司

2019 年年度权益分派方案，公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分的期权

行权价格由 8.98 元/股调整至 8.88 元/股。独立董事对相关事项发表了独立意见，

监事会对调整事项进行了核实并发表意见。

    9、2020 年 11 月 9 日，公司第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会

第十九次会议审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予部分第二个

行权期行权条件成就的议案》及《关于调整 2018 年股票期权激励计划首次授予

部分激励对象人数、授予期权数量并注销部分期权的议案》。2018 年股票期权激

励计划首次授予部分第二个行权期可行权条件已满足，公司 79 名符合行权条件

的激励对象在第二个行权期可行权股票期权数量为 234.84 万份，行权价格为 8.88

元/股；此外，本次股权激励计划首次授予部分激励对象人数由 89 人调整为 79

人，首次授予的期权总数量由 865.1 万份调整为 803.32 万份。公司将注销激励对

象第一个行权期内未行权的股票期权 12.4 万份，同时注销 10 名离职人员已获授

予尚未行权的股票期权 49.38 万份。

    10、2021 年 6 月 10 日，公司第四届董事会第三十次会议及第四届监事会第

二十三次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划首次授予部分股

票期权数量及行权价格的议案》，根据公司《2018 年股票期权激励计划（草案）》

的相关规定及公司 2020 年度权益分派方案，公司 2018 年股票期权激励计划首次

授予部分股票期权数量由 803.32 万份调整为 963.9840 万份，2018 年股票期权激

励计划首次授予部分已授予尚未行权的股票期权数量由 351.9265 万份调整为

422.3118 万份，行权价格由 8.88 元/股调整为 7.35 元/股。独立董事对相关事项发

表了独立意见，监事会对调整事项进行了核实并发表意见。



    二、本次调整股票期权首次授予部分股票期权数量和行权价格的情况
    2021 年 5 月 13 日，公司 2020 年年度股东大会审议通过《关于公司 2020 年

                                     3
度利润分配的议案》，公司 2020 年度权益分派方案为：以 2020 年度利润分配股
权登记日公司总股本扣减公司回购专户中的股份为基数，向全体股东每 10 股派
发现金红利 0.6 元（含税），以资本公积金转增股本每 10 股转增 2 股。

    根据公司《2018年股票期权激励计划（草案）》第九章“一、股票期权数量
的调整方法”的规定，若在行权前有资本公积转增股本事项，应对股票期权数量
进行相应的调整，调整方法如下：

    1、资本公积转增股本

    Q＝Q0×（1＋n）

    其中：Q0为调整前的股票期权数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股
票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；
Q为调整后的股票期权数量。

    根据公司《2018年股票期权激励计划（草案）》第九章“二、行权价格的调
整方法”的规定，若在行权前有资本公积转增股本、派息事项，应对行权价格进
行相应的调整，调整方法如下：

    1、资本公积转增股本

    P＝P0÷（1＋n）

    其中：P0为调整前的行权价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股票拆细的比率；P为调整后的行权价格。

    4、派息

    P＝P0-V

    其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。
经派息调整后，P仍须大于1。



    基于上述，公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权数量由
803.32 万份调整为 963.9840 万份，2018 年股票期权激励计划首次授予部分已授


                                    4
予尚未行权的股票期权数量由 351.9265 万份调整为 422.3118 万份，行权价格由
8.88 元/股调整为 7.35 元/股。上述调整自 2021 年 6 月 15 日（2020 年权益分派除
权除息日）起生效。



    三、本次调整对公司的影响

    本次对 2018 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权数量和行权价格进

行调整不会对公司的财务状况和经营业绩产生影响。



    四、独立董事意见

    经核查，公司独立董事认为，因公司实施 2020 年度权益分派，公司决定对

2018 年股票期权激励计划首次授予部分的股票期权数量和行权价格进行调整，

符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2018 年股票期权激励计划（草案）》

等相关规定，关联董事回避表决，程序合法合规，不存在损害公司和中小股东利

益的行为。我们同意公司董事会对 2018 年股票期权激励计划首次授予部分的股

票期权数量和行权价格进行的调整。



    五、监事会意见

    经审核，监事会认为，本次调整 2018 年股票期权激励计划首次授予部分的

股票期权数量和行权价格符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2018 年

股票期权激励计划（草案）》等相关规定，调整程序合法、有效。



    六、法律意见

   对于此次股票期权数量和行权价格调整事宜，北京市君合（深圳）律师事务

所出具了法律意见书并认为：本次调整已经取得了必要的授权和批准，并履行了

现阶段必要的程序；公司董事会根据股东大会的授权以及公司《2018 年股票期

权激励计划（草案）》的相关规定，对 2018 年股票期权激励计划中首次授予部分

的股票期权数量及行权价格进行的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》、

                                      5
《证券法》、《管理办法》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 9 号—

—股权激励》的有关规定，本次调整合法、有效。



    七、备查文件

    1、公司第四届董事会第三十次会议决议；

    2、公司第四届监事会第二十三次会议决议；

    3、北京市君合律师事务所出具的《关于惠州中京电子科技股份有限公司

2018 年股票期权激励计划首次授予部分调整股票期权数量及行权价格相关事宜

的法律意见书》。



    特此公告。




                                         惠州中京电子科技股份有限公司

                                                2021 年 6 月 10 日




                                   6