山东圣阳电源股份有限公司

        关于本次交易事宜采取的保密措施及保密制度的说明



    山东圣阳电源股份有限公司（以下简称“上市公司”）拟发行股份购买中民
新能宁夏同心有限公司 100%股权（以下简称“本次交易”）。本次交易已严格按
照《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于加强与
上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》、《中小企业板信息披
露业务备忘录第 8 号——重大资产重组相关事项》等相关规定，采取了必要且充
分的保密措施，严格执行保密制度，限定相关敏感信息的知悉范围。

    具体情况如下：

    一、保密信息指本次交易涉及的各种书面资料以及口头信息，包括但不限于
文件资料、财务数据及相关的背景资料、传真、电报、电话记录、电子邮件、情
况介绍等各种形式的信息。

    二、所有接触到上述保密信息的人员或知情人员，参与本次交易筹划、论证、
决策、审批等环节的相关机构和人员，均负有保密义务。负有保密义务的人员对
所知悉的保密信息在依法披露前负有保密义务。

    三、上市公司筹划本次交易事项，已记载筹划过程中每一具体环节的进展情
况，并已制作书面的交易进程备忘录予以妥当保存。参与具体环节的相关人员已
在备忘录上签名确认。

    四、上市公司开展本次交易相关工作时，已与交易对方及各中介机构签订了
保密协议，并敦促交易对方和各中介机构履行相关保密义务。

    五、上市公司于 2018 年 8 月 25 日首次披露了《关于筹划重大资产重组的提
示性公告》，按上述股价敏感重大信息公布前连续 20 个交易日上市公司股票的收
盘价计算，上市公司由每股 6.26 元下降到每股 5.15 元，累计波动幅度为-17.73%；
同期中小板综合指数由 9,495.62 点下降到 8,684.95 点，累计波动幅度为-8.54%；
同期 Wind 证监会电气机械指数由 4,658.96 点下降到 4,192.07 点，累计波动幅度
为-10.02%。上市公司股票收盘价在上述期间内，剔除中小板综合指数下浮 8.54%
因素后，波动幅度为-9.19%；剔除 Wind 证监会电气机械指数下浮 10.02%因素后，
波动幅度为-7.71%。

    因此剔除大盘因素和同行业板块因素影响，上市公司股价在敏感重大信息公
布前 20 个交易日累计波动幅度未超过 20%，未达到《关于规范上市公司信息披
露及相关各方行为的通知》第五条的相关标准，无异常波动情况。

    特此说明。
（本页无正文，为《山东圣阳电源股份有限公司关于本次交易事宜采取的保密措
施及保密制度的说明》之签章页）




                                             山东圣阳电源股份有限公司

                                                    2018 年 11 月 12 日