华泰联合证券有限责任公司
关于山东未名生物医药股份有限公司
2021 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作
为山东未名生物医药股份有限公司（以下简称“未名医药”或“公司”）首次公开
发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上
市规则》等法律法规的规定，对未名医药在 2021 年度募集资金存放与使用情况进行
了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011] 589 号文”的核准，并经深圳证券
交易所同意，公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司于 2011 年 5 月 5 日向社会
公众公开发行普通股（A 股）股票 27,080,000.00 股，每股面值 1 元，每股发行价人
民币 19 元。截至 2011 年 5 月 5 日止，公司共募集资金 514,520,000.00 元，扣除承销
费用 43,247,141.69 元，募集资金净额 471,272,858.31 元。
截至 2011 年 5 月 10 日止，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大信会
计师事务有限公司（已更名为大信会计师事务所（特殊普通合伙））验证，并由其
出具“大信验字 2011 第 3-0019 号”验资报告。
2021 年度，募集资金项目投入金额合计 7,021.45 万元。截止 2021 年 12 月 31 日，
公司募集资金账户余额为 3,145.92 万元，其中活期存款账户余额为 145.92 万元，定
期存单 3,000.00 万元。具体详见下表：
金额单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 471,272,858.31
减：至本报告期末累计使用募集资金金额 502,291,122.96
其中：本报告期使用募集资金金额 70,214,488.94
1
项目 金额
置换预先投入募投项目的自筹资金 37,102,078.12
加：募集资金利息净额（扣除手续费用后） 62,477,448.97
其中：本报告期募集资金利息净额 870,917.47
尚未使用的募集资金余额 31,459,184.32
二、募集资金的管理情况
为了加强公司募集资金的管理和运用，保护投资者的利益，公司依据《公司法》、
《首次公开发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关
规定，制订了《公司募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、资金使用、资金
投向变更、资金管理与监督等事项作出了明确规定，并经公司股东大会批准实施。
公司按照有关规定，结合经营业务的需要，在中国银行股份有限公司淄博分行、
上海浦东发展银行股份有限公司淄博临淄支行、中国建设银行股份有限公司巢湖长
江路支行（2018 年新增）开立募集资金专项账户，并于 2017 年 4 月和保荐机构华泰
联合证券有限责任公司及上述银行重新签订了《募集资金四方监管协议》，明确了
各方的权利和义务，协议内容与深圳证券交易所三方监管协议范本格式无重大差异。
自协议签署日至本期末，各协议签署方均严格执行《募集资金四方监管协议》的有
关规定，不存在违规操作情形。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司尚未使用的首次公开发行股票募集资金余额具体
存放情况如下：
单位：元
存储金额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 其中：定期存款
上海浦东发展银行股份有
51020154800000160 20,220,592.35 20,000,000.00
限公司淄博临淄支行
中国银行股份有限公司淄
229931810584 11,238,591.97 10,000,000.00
博分行
合计 31,459,184.32 30,000,000.00
注：根据所签署《募集资金四方监管协议》的有关规定，为提高募集资金使用效益，公司结合项
目建设进度将部分募集资金以定期存单（不超过 1 年）的形式存放于上述各银行，每份存单均有
独立的存单号，不再单独列示，定期存单期末为 3,000.00 万元。
2
三、截至2021年12月31日募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：
表 1：募集资金使用情况对照表
金额单位：万元
募集资金总额 47,127.29
本年度投入募集资金总额 7,021.45
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 6,089.53
已累计投入募集资金总额 50,229.11
累计变更用途的募集资金总额比例 12.92%
截至期
是否已变
募集资金 截至期末 末投资 项目达到预定 项目可行性
更项目 调整后投资 本年度投入 本年度实现的效 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 承诺投资 累计投入 进度 可使用状态日 是否发生重
(含部分 总额(1) 金额 益 预计效益
总额 金额(2) (%)(3)＝ 期 大变化
变更)
(2)/(1)
承诺投资项目
利用齐鲁丙烯腈废气氢氰酸扩建原甲酸三甲 2014 年 6 月 30
否 9,600 9,600 9,600 100% 是 否
酯/三乙酯项目 日
利用丙烯腈废气氢氰酸生产苯并二醇项目 是 8,800 8,800 2,710.47 30.80% 无 否 是
2017 年 12 月 31
技术中心升级改造项目 否 3,500 3,500 3,500 100% 不适用 否
日
承诺投资项目小计 21,900 21,900 15,810.47
3
变更投资项目使用募集资金情况
2021 年 3 月 16
CMO 项目 是 6,089.53 6,089.53 100% 424.53 是 否
日（一期工程）
超募资金投向
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）
利用齐鲁丙烯腈废气氢氰酸扩建原甲酸三甲 2014 年 6 月 30
是 2,508 1,897.86 75.67% 是 否
酯/三乙酯项目(追加投资) 日
2017 年 12 月 31
技术中心升级改造项目(追加投资) 是 2,300 2,136.28 92.88% 否 否
日
2021 年 3 月 16
CMO 项目 是 26,497.48 7,021.45 24,294.97 91.69% 是 否
日（一期工程）
超募资金投向小计 31,305.48 7,021.45 28,329.11
合计 21,900 59,295.01 7,021.45 50,229.11 424.53
截至本报告期末，公司募投项目生产或建设情况如下：
1、原甲酸三甲酯/三乙酯项目已于 2014 年 5 月整体试车成功，6 月正式投产，经过近几年不断优化相关生产工艺技术，完善管理
软件等措施，新装置各项生产指标已达到最佳运行状态，生产负荷根据市场需求逐步提升，2016 年度基本达到设计产能。该项
目调整后投资额与累计投入额的差额，系部分设备质保金尚未支付和项目配套流动资金。
2、苯并二醇项目：募投项目“利用丙烯腈废气氢氰酸生产苯并二醇项目”已完成立项、土地征用、施工设计、手续办理及配套公
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分 用工程、污水处理设施等建设工作，累计投入 2710 万元。后因市场急剧变化，产品出现较大不确定性，为防范和化解可能的风
具体项目） 险，经研究，拟终止该项目的建设。并经公司第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十一次会议及 2017 年度股东大会审
议通过终止该项目的建设。
3、技术中心升级改造项目：中心研发楼及附属设施已交付使用，中试车间厂房已建设完毕。后续仍将不断完善配套中试车间的
工艺设计方案，完成设备安装调试，提高其经济适用性，满足新产品中试开发的需要。为更好地适应市场变化的需要，确保募投
项目建设质量，提高募集资金使用效益，公司在反复调研论证的基础上，于 2016 年 4 月 15 日召开第三届董事会第三次会议，审
议通过了《关于调整部分募投项目建设进度的议案》，决定对首次公开发行股票所涉及的部分募投项目建设进度进行调整，将技
4
术中心升级改造项目达到预定可使用状态日期调整至 2017 年 12 月 31 日。受淄博市政府调整区域规划、国家环保督察导致上游
企业停产等不可控因素影响，未名天源正常生产经营秩序被打乱，被迫于 2018 年 5 月 8 日全面停产，该项目也于同期无法继续
产生收益。
募投项目“利用丙烯腈废气氢氰酸生产苯并二醇项目”因市场急剧变化，产品出现较大不确定性，为防范和化解可能的风险，经公
项目可行性发生重大变化的情况说明
司第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十一次会议及 2017 年度股东大会审议通过终止该项目的建设。
公司首次公开发行股票超募资金为 25,227.29 万元，截止 2021 年 12 月 31 日产生利息金额为 6,247.74 万元，合计 31,475.03 万元。
根据公司募投项目原甲酸三甲酯/三乙酯扩建工程的实际需要，经 2013 年 3 月 17 日召开的第二届董事会第二次会议、2013 年 4
月 17 日召开的 2012 年度股东大会审议批准，公司以超募资金对该项目追加投资 2,508 万元，该项目合计总投资额为 12,108 万元，
实际使用投资额为 11,497.86 万元。根据公司募投项目技术中心升级改造项目建设的实际需要，经 2016 年 11 月 29 日召开的 2016
年第一次临时股东大会审议批准，公司以超募资金对该项目追加投资 2,300 万元，该项目合计总投资额为 5,800 万元，实际使用
超募资金的金额、用途及使用进展情况
投资额为 5,636.28 万元。根据公司募投项目 CMO 项目的实际需要，经 2018 年 4 月 26 日召开第三届董事会第十八次会议及 2018
年 6 月 6 日的 2017 年度股东大会审议批准，该项目拟使用剩余募集资金、剩余超募资金及利息 32,587.01 万元，其中，终止“利
用丙烯腈废气氢氰酸生产苯并二醇项目”后剩余资金 6,089.53 万元。截止 2021 年 12 月 31 日，CMO 项目已使用变更项目后的募
集资金 6,089.53 万元，超募资金及利息 24,294.97 万元。截止 2021 年 12 月 31 日，公司超募资金已全部使用完毕，利息金额剩余
3,145.92 万元。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
根据公司募投项目 CMO 项目的实际需要，经 2018 年 4 月 26 日召开第三届董事会第十八次会议及 2018 年 6 月 6 日的 2017 年度
募集资金投资项目实施方式调整情况
股东大会审议批准，该项目拟使用利用丙烯腈废气氢氰酸生产苯并二醇项目剩余募集资金 6,089.53 万元。
公司于 2011 年 6 月 5 日召开了第一届董事会第八次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，
募集资金投资项目先期投入及置换情况 以首次公开发行股票所募集资金置换前期（截至 2011 年 5 月 31 日）预先投入募投项目所使用的自筹资金共计人民币 3,710.21
万元，大信会计师事务有限公司出具了专项鉴证报告（大信专审字[2011]第 3-0117 号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于银行募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情
公司募集资金严格按公开承诺项目使用，并按规定予以披露。
况
5
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
金额单位：万元
变更后的项
变更后项目拟投 截至期末实际 截至期末投资
本年度实际投 项目达到预定可 本年度实现的 是否达到 目可行性是
变更后的项目 对应的原承诺项目 入募集资金总额 累计投入金额 进度（%）
入金额 使用状态日期 效益 预计效益 否发生重大
（1） (2) (3)=(2)/(1)
变化
利用丙烯腈废气氢氰酸 2021 年 3 月 16
CMO 项目 6,089.53 6,089.53 100% 424.53 不适用 否
生产苯并二醇项目 日（一期工程）
合计 6,089.53 6,089.53 424.53
详见“附表 1.募集资金使用情况对照表-项目可行性发生重大变化的情况说明”及“募集资金使用情况对照表
变更原因、决策程序及信息披露情况说明【分具体募投项目】
-募集资金投资项目实施方式调整情况”说明
未达到计划进度或预计收益的情况和原因【分具体募投项目】 详见“附表 1.募集资金使用情况对照表-未达到计划进度或预计收益的情况和原因”说明
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
6
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
深圳久安会计师事务所（特殊普通合伙）对《山东未名生物医药股份有限公
司关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具
了《关于山东未名生物医药股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况鉴证
报告》（久安专审字[2022]第 00010 号）。报告认为，募集资金专项报告符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修
订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作
（2022 年）》的规定，在所有重大方面如实反映了未名医药公司 2021 年度募集资
金存放与使用情况。
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对未名医药募
集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包
括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、中介机构相关报告、募集资金使用情
况的相关公告和支持文件等资料，并与公司相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：未名医药募集资金的存放与使用情况符合《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交
易所股票上市规则》等法律法规的相关规定，严格执行募集资金专户存储制度，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金
的情形。
7
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于山东未名生物医药股份有限
公司 2021 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人（签名）：__________________ ______________________
夏荣兵 董瑞超
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
8