意见反馈 手机随时随地看行情
  • 公司公告

公司公告

海能达:2020年第三季度报告全文2020-10-30  

                                        海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文




海能达通信股份有限公司

  2020 年第三季度报告




     2020 年 10 月




                                                             1
                                        海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文




                         第一节 重要提示


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

    公司负责人陈清州、主管会计工作负责人魏东及会计机构负责人(会计主管

人员)魏东声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。




                                                                                     2
                                                                      海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文




                                       第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

                                       本报告期末                       上年度末              本报告期末比上年度末增减

总资产(元)                             16,549,108,984.69                16,482,167,285.54                         0.41%

归属于上市公司股东的净资产
                                           6,318,453,407.55                6,138,306,543.53                         2.93%
(元)

                                                      本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                   本报告期                                       年初至报告期末
                                                              增减                                         年同期增减

营业收入(元)                    1,321,299,419.86                   -40.33%        4,367,749,139.77              -11.23%

归属于上市公司股东的净利润
                                    -53,197,987.41               -161.05%             209,242,126.79               92.25%
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                    -67,268,109.37               -188.80%             112,770,703.72             -794.11%
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                   140,240,403.97                -160.66%             379,345,195.03                4.44%
(元)

基本每股收益(元/股)                         -0.03              -160.00%                       0.12              100.00%

稀释每股收益(元/股)                         -0.03              -160.00%                       0.12              100.00%

加权平均净资产收益率                        -0.84%                   -2.26%                   3.38%                 1.61%

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位:元

                         项目                                 年初至报告期期末金额                       说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                         4,425,774.62

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                                          109,171,904.54
一标准定额或定量享受的政府补助除外)

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金                     -2,002,083.20
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                            258,102.88

减:所得税影响额                                                           15,382,275.77



                                                                                                                            3
                                                                   海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


合计                                                                    96,471,423.07              --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。


二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表

                                                                                                             单位:股

                                                          报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                           93,514                                                            0
                                                          股股东总数(如有)

                                              前 10 名股东持股情况

                                                                   持有有限售条件           质押或冻结情况
     股东名称          股东性质    持股比例        持股数量
                                                                     的股份数量         股份状态        数量

陈清州              境内自然人          51.58%       948,803,357       711,602,518 质押                 611,806,000

海能达通信股份
有限公司-第三 其他                      1.75%        32,235,188        32,235,188
期员工持股计划

香港中央结算有
                    境外法人             0.99%        18,237,997                  0
限公司

翁丽敏              境内自然人           0.96%        17,600,000                  0 质押                 11,440,000

曾华                境内自然人           0.72%        13,242,653        13,242,653

姜新祥              境内自然人           0.57%        10,537,992                  0

招商证券资管-
浦发银行-招商
智远海能达 2 号 其他                     0.50%         9,231,526                  0
集合资产管理计
划

中国农业银行股
份有限公司-南
方军工改革灵活 其他                      0.49%         9,105,245                  0
配置混合型证券
投资基金

北京银杏盛鸿投
资管理有限公司 其他                      0.47%         8,644,900                  0
-盛鸿价值基金


                                                                                                                      4
                                                                     海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


武美                境内自然人             0.42%         7,804,650        7,804,650 质押                   2,950,000

                                          前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                              股份种类
              股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                       股份种类          数量

陈清州                                                                  237,200,839 人民币普通股         237,200,839

香港中央结算有限公司                                                     18,237,997 人民币普通股          18,237,997

翁丽敏                                                                   17,600,000 人民币普通股          17,600,000

姜新祥                                                                   10,537,992 人民币普通股          10,537,992

招商证券资管-浦发银行-招商
                                                                          9,231,526 人民币普通股           9,231,526
智远海能达 2 号集合资产管理计划

中国农业银行股份有限公司-南
方军工改革灵活配置混合型证券                                              9,105,245 人民币普通股           9,105,245
投资基金

北京银杏盛鸿投资管理有限公司
                                                                          8,644,900 人民币普通股           8,644,900
-盛鸿价值基金

富达基金(香港)有限公司-客户
                                                                          6,653,186 人民币普通股           6,653,186
资金

华安基金-工商银行-华融国际
信托-华融正弘旗胜定增基金权                                              5,891,192 人民币普通股           5,891,192
益投资集合资金信托计划

中国建设银行股份有限公司-信
达澳银新能源产业股票型证券投                                              4,745,800 人民币普通股           4,745,800
资基金

                                  陈清州、翁丽敏之间是夫妻关系,存在关联关系,是一致行动人,“海能达通信股份有
上述股东关联关系或一致行动的      限公司-第三期员工持股计划”和“招商证券资管-浦发银行-招商智远海能达 2 号集合
说明                              资产管理计划”是公司员工持股计划。未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知是
                                  否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。

                                  股东姜新祥通过湘财证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票
                                  10537992 股,通过普通证券账户持有公司股票 0 股,合计持有 10537992 股。
前 10 名股东参与融资融券业务情
                                  股东北京银杏盛鸿投资管理有限公司-盛鸿价值基金通过国泰君安证券股份有限公司
况说明(如有)
                                  客户信用交易担保证券账户持有公司股票 8644900 股,通过普通证券账户持有公司股票
                                  0 股,合计持有 8644900 股。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用


                                                                                                                       5
                                                      海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文




                                   第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用


     (一)资产负债表事项

     1、报告期末,应收票据较期初减少1,412万元(-93.03%),主要原因是报告期内票据收款所致。

     2、报告期末,预付款项较期初增加7,814万元 (56.78%),主要原因是报告期内材料采购增加所致。

     3、报告期末,合同资产较期初增加5,897万元(43.66%),主要原因是报告期内执行新收入准则,将

部分应收账款重分类至合同资产项目所致。

     4、报告期末,应收融资款较期初增加1,836万元(234.77%),主要原因是本期收到票据增加所致。

     5、报告期末,长期应收款较期初增加36,477万元(82.29%),主要原因是报告期内分期收款销售商

品确认长期应收款所致。

     6、报告期末,其他非流动资产较期初增加12,569万元(1,168.24%),主要原因是报告期内定期存单

增加所致。

     7、报告期末,衍生金融负债较期初减少332万元(-55.45%),主要原因是报告期内公允价值变动所

致。

     8、报告期末,应交税费较期初减少6,505万元(-32.63%),主要原因是报告期内支付税款所致。

     9、报告期末,其他应付款较期初增加92,993万元(268.76%),主要原因是收到海能达总部大厦项目

前期转让款所致。

     10、报告期末,其他流动负债较期初增加2,691万元(35.49%),主要原因是报告期内未到期的应收

票据增加所致。

     11、报告期末,长期应付款较期初减少7,975万元(-97.27%),主要原因是重分类到一年内到期的非

流动负债所致。

     12、报告期末,专项储备较期初增加285万元(110.39%),主要原因是报告期内计提安全生产费所致。


                                                                                                   6
                                                      海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


     (二)利润表事项

     1、报告期末,营业总收入同比减少55,231万元(-11.23%),主要原因是受全球新冠疫情影响,部分

项目招标延迟导致报告期内销售收入同比减少所致。

     2、报告期末,资产减值损失同比增加1,397万元(84.58%),主要原因是报告期存货减值增加所致。

     3、报告期末,投资收益同比增加1,286万元(8,036.91%),主要原因是报告期内处置子公司取得收

益增加所致。

     4、报告期末,公允价值变动收益同比减少95万元(-89.62%),主要原因是衍生金融负债公允价值变

动所致。

     5、报告期末,资产处置收益同比减少2,210万元(-142.51%),主要原因是本期非流动资产处置收益

较上年同期减少所致。

     6、报告期末,所得税费用同比减少2,933万元(-376.00%),主要原因是报告期内递延所得税费用增

加所致。

     (三)流量表事项

     1、本年内投资活动产生的现金流量净额比去年同期增加118,579万元,上升206.66%,主要原因是报

告期内收到海能达总部大厦项目前期转让款所致。

     2、本年内筹资活动产生的现金流量净额比去年同期减少117,302万元,下降-2,098.45%,主要原因是

报告期内偿还有息债务增加所致。

     3、本年内汇率变动对现金及现金等价物的影响比去年同期增加5,569万元,上升8,325.67%,主要是

人民币汇率变动影响所致。

     4、本年内现金及现金等价物净增加额比去年同期增加8,461万元,上升54.93%,主要原因是经营活动、

投资活动和筹资活动现金流净额综合影响所致。


二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用


     报告期内,公司与摩托罗拉之间的系列诉讼无重大变化和进展,具体情况详见公司于2020年4月30日

披露的《2019年年度报告》之“第五节 重要事项-十九、其他重大事项的说明-(一)诉讼事项”和2020


                                                                                                   7
                                                              海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


年8月28日披露的《2020年半年度报告》之“第五节 重要事项-十七、其他重大事项的说明”。
股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用


三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。


四、金融资产投资

1、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。


2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。


五、募集资金投资项目进展情况

√ 适用 □ 不适用


     (一)募集资金总体情况说明

     1、公司2016年非公开发行股票募集资金情况

     经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕413号文核准,并经深圳证券交易所同意,本公司由主

承销商国信证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统,于2016年7月以非公开发行股票的方式向8名投资

者发行普通股(A股)19,000.27万股,发行价为每股11.10元。截至2016年8月1日,本公司共募集资金

210,902.95万元,扣除发行费用3,553.15万元后,募集资金净额为207,349.80万元。上述募集资金净额已

经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)[2016]第48420005号《验资报告》验证。

     2、公司2017年非公开发行股票募集资金情况

     经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1804号文核准,并经深圳证券交易所同意,本公司由主


                                                                                                           8
                                                                   海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


承销商国信证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统,于2017年11月向公司控股股东、实际控制人陈清

州和海能达通信股份有限公司第三期员工持股计划非公开发行普通股(A股)股票6,679.84万股,发行价

为每股11.28元。截至2017年11月28日,本公司共募集资金75,348.63万元,扣除发行费用1,586.53万元后,

募集资金净额为73,762.10万元。上述募集资金净额已经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)[2017]第

48420013号《验资报告》验证。

       3、公司2018年公开发行债券募集资金情况

       经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕901号文核准,并经深圳证券交易所同意,本公司由主

承销商兴业证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统,于2018年11月、2018年12月向合格投资者公开发

行面值总额人民币100,000万元(发行价格为每张面值人民币100元,发行数量1,000万张)的公司债券。

截至2018年12月19日,本公司共募集资金100,000万元,扣除发行费用300万元后,募集资金净额为99,700

万元。

       (二)募集资金承诺项目情况
                                                                                                          单位:万元

                                     募集资金承诺     本报告期 截至期末累计 截至期末投 项目达到预定可 是否发生
 序号            承诺投资项目
                                       投资总额       投入金额   投入金额       资进度     使用状态日期    重大变化

        LTE智慧专网集群综合解决方
   1                                       67,349.8          0      67,680.24    100.49% 2018年08月31日       否
        案项目

        智慧城市专网运营及物联网项
   2                                        30,000           0       7,082.92     23.61% 2022年08月31日       否
        目

   3    特种通信研发及产业化项目            20,000           0      20,124.43    100.62% 2018年08月31日       否

   4    偿还银行借款及补充流动资金          90,000           0      90,009.65    100.01%                      否

        专网宽带无线自组网技术研发
   5                                       49,762.1          0      18,814.01     37.81% 2020年12月31日       否
        项目

   6    第三代融合指挥中心研发项目          24,000           0       7,619.56     31.75% 2020年12月31日       否

   7    补充流动资金及偿还银行借款          99,700           0        99,700     100.00%                      否

                  合计                    380,811.9          0     311,030.81     --            --            --


六、对 2020 年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                   9
                                                                          海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


七、日常经营重大合同

√ 适用 □ 不适用

合同订立公司方 合同订立对方名                                                                本期及累计确认 应收账款回款
                                          合同标的        合同总金额      合同履行的进度
      名称                   称                                                              的销售收入金额          情况

                                     为智利圣地亚哥
                                     新建的地铁 3、6
                                     号线提供 Tetra
                                     通信系统及终
                                                                          该项目已完成交
                                     端,并为现有地
Hytera Mobilfunk 圣地亚哥地铁公                                           付和验收,确认了                    累计回款 7,729
                                     铁 1、2、4、4A 7800 万元                                7,800 万元
GmbH                司                                                    全部收入并收到                      万元
                                     和 5 号线更换通
                                                                          了大部分款项。
                                     信系统,同时为
                                     上述 7 条地铁线
                                     路提供后期维护
                                     服务。

                                     由德国子公司
                                     HMF 为荷兰国
                                     家政府提供和更
                                                                          已全面交付并投
                                     新覆盖荷兰全境
Hytera Mobilfunk 荷兰安全与司法                                           入使用,后续将进                    累计回款 63,245
                                     的 Tetra 标准的    100,750.46 万元                      83,126 万元
GmbH                部                                                    入维保阶段,合同                    万元
                                     专业无线通信系
                                                                          变更,收入增加
                                     统产品(包括硬
                                     件和软件),并提
                                     供售后服务。

                                     深圳地铁 6 号
                                     线及其二期、10
深圳市海能达技 深圳市地铁集团                                                                截止目前未确认 累 计 回 款 4012
                                     号线无线通信系 5,278.44 万元         正常交付中
术服务有限公司 有限公司                                                                      收入             万元
                                     统设备及服务采
                                     购项目

                                     安哥拉公共安全
海能达通信(香 中国电子进出口 一体化平台项目
                                                        20,959.43 万元    分批交付中         5620 万元        4707 万元
港)有限公司        总公司           集群系统采购合
                                     同

                                     长沙市轨道交通
                    长沙市轨道交通 5 号线一期工程
深圳市海能达技                                                                               截止目前未确认 累       计   回   款
                    五号线建设发展 专用无线通信系 2,058.12 万元           正常交付中
术服务有限公司                                                                               收入             1,123.00 万元
                    有限公司         统采购及集成项
                                     目

                                     建设覆盖全塞阿                       截止目前,该项目
TELTRONIC           巴西塞阿拉州公
                                     拉州的 TETRA 21,400 万元             已经部分发货,处 0                  0
Brazil LTDA         共安全部
                                     专网通信网络,                       于交付阶段。


                                                                                                                               10
                                                                   海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


                                   并提供终端产
                                   品,建设完成后
                                   为塞阿拉州公共
                                   安全部提供为期
                                   4 年的租赁和运
                                   维服务。

                                   根据相关招标文
                                   件要求,研发和
                  中国移动通信有                                                      截止目前确认收
海能达通信股份                     生产满足相应技                  框架协议,按照订                     累计回款 285.61
                  限公司政企客户                     28,800 万元                      入 318.03 万 元
有限公司                           术指标的智能宽                  单交付中                             万元
                  分公司                                                              (不含税)
                                   窄融合 PoC 终
                                   端以及配件。

                                   为北美洲某城市
                                   轨道交通现有线
                                   路和新建线路提
                                   供 TETRA 通信
Sepura plc 旗下                                                                                         折合 1483 万人
                  某合作伙伴       网络的建设、安 5,500 万元       目前在交付阶段。0
孙公司                                                                                                  民币
                                   装和调试,并提
                                   供 Tetra 终端设
                                   备及后续运维服
                                   务。

                                   为巴西戈亚斯州
公司全资巴西孙
                                   警察提供                        2020 年 6 月开始
公司和西班牙孙 巴西戈亚斯州公
                                   TETRA 终端产 4,705.33 万元      发货,目前在交付 0                   0
公司共同成立的 共安全部
                                   品,包括手持终                  阶段。
联合投标体
                                   端、车载台等。

                                   为西欧某国公共                  该项目已执行完
                  西欧某国公共安 安全客户提供                      毕,确认了全部收                     累计回款 11,300
Sepura plc                                           11,300 万元                      11,300 万元
                  全客户           TETRA 终端设                    入并收到全部款                       万元
                                   备。                            项

                                   为秘鲁国家警察
HYTERA                             升级和扩容现有
MOBILFUNK                          TETRA 系统,扩
                  秘鲁国家警察局                                   完成发货,目前在 折合 1866 万人 折合 1120 万人
GMBH                               大现有 TETRA 4,479 万元
                  相关部门                                         交付阶段。         民币              民币
SUCURSAL                           系统覆盖区域,
DEL PERU                           并提供维护服务
                                   和技术支持。

                                   作为《深圳市新
                                   型智慧城市建设                  已初步交付并投 已全额确认收入
海能达通信股份 深圳市城市管理                                                                           累     计   回   款
                                   总体方案》的重 4,885.71 万元    入使用,目前在进 4323.64 万元(不
有限公司          监督指挥中心                                                                          3664.28 万元
                                   要组成部分,主                  行终验中           含税)
                                   要包括指挥中心



                                                                                                                         11
                                                                    海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


                                  信息化基础设
                                  备、融合通信平
                                  台、涵盖全市、
                                  区、街道的可视
                                  化指挥调度体系
                                  等建设内容。

                                  主要为智利首都
                                  圣地亚哥地铁 2
                                  号线扩建及北韦
                                  斯普西奥车辆段
Hytera PMR       智利圣地亚哥地                                                                          累计回款 100 万
                                  建设 TETRA 通 3,385 万元          该项目正在履行 198 万元
Chile SpA.       铁客运公司                                                                              元
                                  信系统,并为其
                                  提供相应的应用
                                  软件和终端,提
                                  供后续服务。

                                  主要为该客户更
                                  换和升级原专网
                                  通信系统和终
                                  端,包括提供宽
                                  带系统和
海能达通信(香 非洲某国公共安 TETRA 数字系                                             已确认收入 6691
                                                   7,836.11 万元    正常交付中                           0
港)有限公司     全客户下属企业 统产品及网络建                                         万元
                                  设、双模智能终
                                  端和 TETRA 数
                                  字终端,并提供
                                  后续维护服务和
                                  技术支持。

                                  主要为北欧某国
海能达通信股份 北欧某国当地合 公共安全客户提                                                             累 计 回 款 2000
                                                   2,780 万元       该已执行完毕       2,780 万元
有限公司         作伙伴           供 DMR 终端产                                                          万元
                                  品及相关配件

                                  为亚洲某国公共
海能达通信股份                    安全客户提供专                    已部分发货,交付
                 亚洲某国集成商                    16,900 万元                         644 万元          368 万元
有限公司                          业无线通信宽带                    中
                                  多模智能终端

                                  为北非某国公共
                                  安全客户提供专
海能达通信股份 北非某国公共安 业无线通信数字                        已部分发货,交付
                                                   3,500 万元                          1288 万元         105 万元
有限公司         全客户           终端设备,包括                    中
                                  手持终端、车载
                                  台等

海能达通信(香 某境外主体         为非洲某国公共    6,547.24 万元   正在安排预付款 0                     0



                                                                                                                       12
                                                                   海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


港)有限公司                     安全用户提供专
                                 业无线通信终端
                                 设备

重大合同进展与合同约定出现重大差异且影响合同金额 30%以上

□ 适用 √ 不适用


八、委托理财

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                         单位:万元

       具体类型       委托理财的资金来源          委托理财发生额           未到期余额           逾期未收回的金额

银行理财产品         自有资金                                  1,000                    1,000                      0

合计                                                           1,000                    1,000                      0

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用


九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。


十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。




                                                                                                                   13
                                                         海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文




                                   第四节 财务报表

一、财务报表

1、合并资产负债表

编制单位:海能达通信股份有限公司

                                                                                                 单位:元

                 项目               2020 年 9 月 30 日                     2019 年 12 月 31 日

流动资产:

    货币资金                                     1,354,986,648.84                        1,259,859,634.21

    结算备付金

    拆出资金

    交易性金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                         1,057,546.41                           15,173,221.41

    应收账款                                     4,174,746,962.27                        4,803,639,146.28

    应收款项融资                                    26,176,573.99                            7,819,264.23

    预付款项                                       215,752,116.31                          137,662,118.10

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    其他应收款                                      79,344,188.37                           94,757,732.29

      其中:应收利息

               应收股利

    买入返售金融资产

    存货                                         1,705,815,379.59                        1,969,750,262.11

    合同资产                                       194,043,753.60

    持有待售资产

    一年内到期的非流动资产                          80,392,037.55                           85,649,882.22

    其他流动资产                                   245,160,627.39                         273,874,427.46

流动资产合计                                     8,077,475,834.32                        8,648,185,688.31

非流动资产:

    发放贷款和垫款



                                                                                                        14
                                 海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


    债权投资

    其他债权投资

    长期应收款             808,032,674.06                        443,264,867.00

    长期股权投资

    其他权益工具投资

    其他非流动金融资产      20,500,000.00                         20,500,000.00

    投资性房地产            19,868,395.00                         20,341,054.57

    固定资产              1,277,207,397.39                     1,344,516,205.94

    在建工程              1,007,837,236.20                       835,984,769.72

    生产性生物资产

    油气资产

    使用权资产

    无形资产              3,399,454,762.85                     3,523,421,169.36

    开发支出               893,602,807.19                        747,853,588.18

    商誉                   260,573,392.79                        260,573,392.79

    长期待摊费用           102,332,005.21                        121,955,761.58

    递延所得税资产         545,777,761.60                        505,084,294.91

    其他非流动资产         136,446,718.08                         10,486,493.18

非流动资产合计            8,471,633,150.37                     7,833,981,597.23

资产总计                 16,549,108,984.69                    16,482,167,285.54

流动负债:

    短期借款              3,066,742,725.02                     3,499,416,212.41

    向中央银行借款

    拆入资金

    交易性金融负债

    衍生金融负债              2,670,783.48                         5,995,468.33

    应付票据               276,418,836.10                        301,914,995.17

    应付账款              1,880,488,704.37                     2,329,285,766.55

    预收款项               395,018,102.00                        449,209,363.75

    合同负债               169,815,928.56

    卖出回购金融资产款

    吸收存款及同业存放

    代理买卖证券款

    代理承销证券款



                                                                              15
                                     海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


    应付职工薪酬               255,574,331.45                        276,546,248.86

    应交税费                   134,283,828.08                        199,332,747.12

    其他应付款                1,275,940,434.57                       346,011,681.97

      其中:应付利息

               应付股利

    应付手续费及佣金

    应付分保账款

    持有待售负债

    一年内到期的非流动负债     312,851,108.64                        387,973,523.03

    其他流动负债               102,752,844.65                         75,838,108.63

流动负债合计                  7,872,557,626.92                     7,871,524,115.82

非流动负债:

    保险合同准备金

    长期借款                   877,658,954.71                        901,125,759.27

    应付债券                   998,854,307.03                        998,146,947.15

      其中:优先股

               永续债

    租赁负债

    长期应付款                    2,236,356.46                        81,989,423.89

    长期应付职工薪酬              1,687,224.48                         2,037,052.48

    预计负债                   127,972,325.39                        136,717,509.39

    递延收益                   180,267,360.21                        177,599,052.75

    递延所得税负债             168,972,785.69                        174,472,374.12

    其他非流动负债

非流动负债合计                2,357,649,313.97                     2,472,088,119.05

负债合计                     10,230,206,940.89                    10,343,612,234.87

所有者权益:

    股本                      1,839,573,991.00                     1,839,573,991.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                  2,784,826,796.90                     2,769,719,391.77

    减:库存股                  98,739,727.50                         98,739,727.50

    其他综合收益                 -8,061,946.15                       -38,699,736.17



                                                                                  16
                                                      海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


    专项储备                                     5,440,256.84                             2,585,803.82

    盈余公积                                   165,100,879.99                          165,100,879.99

    一般风险准备

    未分配利润                               1,630,313,156.47                         1,498,765,940.62

归属于母公司所有者权益合计                   6,318,453,407.55                         6,138,306,543.53

    少数股东权益                                     448,636.25                               248,507.14

所有者权益合计                               6,318,902,043.80                         6,138,555,050.67

负债和所有者权益总计                        16,549,108,984.69                        16,482,167,285.54


法定代表人:陈清州           主管会计工作负责人:魏东                          会计机构负责人:魏东


2、母公司资产负债表

                                                                                                单位:元

                 项目           2020 年 9 月 30 日                      2019 年 12 月 31 日

流动资产:

    货币资金                                   651,968,271.61                          529,407,691.95

    交易性金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                    15,178,299.41                             4,533,765.66

    应收账款                                 4,634,711,886.44                         5,081,308,034.78

    应收款项融资                                22,187,151.53                             3,227,312.26

    预付款项                                   305,439,243.99                          299,594,843.51

    其他应收款                               2,814,905,884.34                         1,433,224,962.06

      其中:应收利息

               应收股利

    存货                                       742,156,648.68                          933,772,206.64

    合同资产

    持有待售资产

    一年内到期的非流动资产                      76,122,644.70                            81,189,193.74

    其他流动资产                                66,267,908.46                          102,003,705.46

流动资产合计                                 9,328,937,939.16                         8,468,261,716.06

非流动资产:

    债权投资

    其他债权投资

    长期应收款                                 798,993,116.62                          432,780,325.47

                                                                                                       17
                                     海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


    长期股权投资              4,343,627,320.18                     2,120,538,952.18

    其他权益工具投资

    其他非流动金融资产          20,500,000.00                         20,500,000.00

    投资性房地产

    固定资产                   381,817,574.70                        424,367,667.07

    在建工程                      6,540,530.01                       303,267,058.35

    生产性生物资产

    油气资产

    使用权资产

    无形资产                   437,387,815.31                      2,213,066,633.12

    开发支出                   533,759,330.38                        446,956,177.02

    商誉

    长期待摊费用                24,163,487.10                         33,393,039.77

    递延所得税资产             260,002,757.42                        216,143,014.78

    其他非流动资产              16,172,162.95                          7,771,628.02

非流动资产合计                6,822,964,094.67                     6,218,784,495.78

资产总计                     16,151,902,033.83                    14,687,046,211.84

流动负债:

    短期借款                  2,246,512,038.14                     2,850,561,991.41

    交易性金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                   327,574,578.46                        533,836,318.38

    应付账款                  1,379,214,180.08                     1,492,814,556.31

    预收款项                   191,731,011.17                        209,719,766.15

    合同负债

    应付职工薪酬               148,747,839.64                        144,527,018.33

    应交税费                      3,206,151.66                        11,317,159.83

    其他应付款                4,097,276,819.31                     1,752,092,415.31

      其中:应付利息

               应付股利

    持有待售负债

    一年内到期的非流动负债     286,356,903.18                        200,339,766.94

    其他流动负债                17,325,833.47                          2,752,405.20

流动负债合计                  8,697,945,355.11                     7,197,961,397.86



                                                                                  18
                                         海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


非流动负债:

    长期借款                     754,712,587.33                            795,390,073.06

    应付债券                     998,854,307.03                            998,146,947.15

      其中:优先股

               永续债

    租赁负债

    长期应付款                                                              80,000,000.00

    长期应付职工薪酬

    预计负债                         38,643,386.18                          40,296,607.74

    递延收益                         63,039,482.02                          73,862,824.46

    递延所得税负债

    其他非流动负债

非流动负债合计                  1,855,249,762.56                       1,987,696,452.41

负债合计                       10,553,195,117.67                       9,185,657,850.27

所有者权益:

    股本                        1,839,573,991.00                       1,839,573,991.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                    2,913,923,438.11                       2,769,719,391.77

    减:库存股                       98,739,727.50                          98,739,727.50

    其他综合收益

    专项储备

    盈余公积                     165,100,879.99                            165,100,879.99

    未分配利润                   778,848,334.56                            825,733,826.31

所有者权益合计                  5,598,706,916.16                       5,501,388,361.57

负债和所有者权益总计           16,151,902,033.83                      14,687,046,211.84


3、合并本报告期利润表

                                                                                 单位:元

                 项目   本期发生额                            上期发生额

一、营业总收入                  1,321,299,419.86                       2,214,425,629.48

    其中:营业收入              1,321,299,419.86                       2,214,425,629.48

           利息收入                                                                  0.00



                                                                                        19
                                                  海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


             已赚保费                                                                       0.00

             手续费及佣金收入                                                               0.00

二、营业总成本                             1,405,123,212.40                     2,145,102,485.91

       其中:营业成本                       741,893,805.43                      1,334,405,974.57

             利息支出                                                                       0.00

             手续费及佣金支出                                                               0.00

             退保金                                                                         0.00

             赔付支出净额                                                                   0.00

             提取保险责任准备金净额                                                         0.00

             保单红利支出                                                                   0.00

             分保费用                                                                       0.00

             税金及附加                       8,793,730.70                          7,000,748.30

             销售费用                       168,735,318.41                        275,495,273.67

             管理费用                       151,061,605.96                        235,431,474.17

             研发费用                       212,406,389.72                        233,135,519.06

             财务费用                       122,232,362.18                         59,633,496.14

                 其中:利息费用              60,815,906.37                         62,054,445.93

                        利息收入              5,761,327.28                          6,267,860.09

       加:其他收益                          35,107,976.44                         38,291,209.64

           投资收益(损失以“-”号填
                                                 99,608.54                            160,000.00
列)

           其中:对联营企业和合营企业
                                                       0.00                                 0.00
的投资收益

                 以摊余成本计量的金融
                                                       0.00                                 0.00
资产终止确认收益

           汇兑收益(损失以“-”号填列)               0.00                                 0.00

           净敞口套期收益(损失以“-”
                                                       0.00                                 0.00
号填列)

           公允价值变动收益(损失以
                                              -1,879,849.96                                 0.00
“-”号填列)

           信用减值损失(损失以“-”号填
                                             -31,202,538.77                       -33,945,636.25
列)

           资产减值损失(损失以“-”号填
                                              -5,372,253.77                          -709,572.75
列)

           资产处置收益(损失以“-”号填
                                                -140,974.86                          -162,440.39
列)



                                                                                               20
                                               海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


三、营业利润(亏损以“-”号填列)        -87,211,824.92                        72,956,703.82

       加:营业外收入                        705,734.32                          1,067,921.08

       减:营业外支出                      1,596,685.33                           118,426.44

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)    -88,102,775.93                        73,906,198.46

       减:所得税费用                     -34,905,294.07                       -13,227,312.97

五、净利润(净亏损以“-”号填列)        -53,197,481.86                        87,133,511.43

     (一)按经营持续性分类

       1.持续经营净利润(净亏损以“-”
                                          -53,197,481.86                        87,133,511.43
号填列)

       2.终止经营净利润(净亏损以“-”
                                                    0.00                                 0.00
号填列)

     (二)按所有权归属分类

       1.归属于母公司所有者的净利润       -53,197,987.41                        87,133,476.20

       2.少数股东损益                            505.55                                35.23

六、其他综合收益的税后净额                46,936,753.46                          5,332,868.39

     归属母公司所有者的其他综合收益
                                          46,936,753.46                          5,332,868.39
的税后净额

      (一)不能重分类进损益的其他综
合收益

             1.重新计量设定受益计划变
动额

             2.权益法下不能转损益的其
他综合收益

             3.其他权益工具投资公允价
值变动

             4.企业自身信用风险公允价
值变动

             5.其他

      (二)将重分类进损益的其他综合
                                          46,936,753.46                          5,332,868.39
收益

             1.权益法下可转损益的其他
综合收益

             2.其他债权投资公允价值变
动

             3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额

             4.其他债权投资信用减值准


                                                                                            21
                                                                 海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


备

             5.现金流量套期储备                                287,733.71                             -816,274.34

             6.外币财务报表折算差额                         46,649,019.75                            6,149,142.73

             7.其他

     归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额

七、综合收益总额                                            -6,260,728.40                           92,466,379.82

       归属于母公司所有者的综合收益
                                                            -6,261,233.95                           92,466,344.59
总额

       归属于少数股东的综合收益总额                                505.55                                   35.23

八、每股收益:

       (一)基本每股收益                                           -0.03                                    0.05

       (二)稀释每股收益                                           -0.03                                    0.05


法定代表人:陈清州                      主管会计工作负责人:魏东                         会计机构负责人:魏东


4、母公司本报告期利润表

                                                                                                         单位:元

                 项目                         本期发生额                              上期发生额

一、营业收入                                               509,354,624.46                      1,221,872,383.47

       减:营业成本                                        354,983,599.41                          773,200,502.03

           税金及附加                                        2,832,152.14                            2,879,990.53

           销售费用                                         86,077,152.86                          161,121,212.45

           管理费用                                         59,831,406.60                          139,801,313.52

           研发费用                                         93,371,963.01                          154,609,870.92

           财务费用                                         98,929,639.26                           19,840,525.70

             其中:利息费用                                 59,299,090.00                           60,623,129.09

                      利息收入                               1,030,501.33                            8,213,013.71

       加:其他收益                                         19,660,153.05                           22,015,188.31

           投资收益(损失以“-”号填
                                                                    40.56                              160,000.00
列)

           其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

               以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益

           净敞口套期收益(损失以


                                                                                                                22
                                               海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


“-”号填列)

           公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

           信用减值损失(损失以“-”号
                                           -8,396,746.67                       -15,519,977.69
填列)

           资产减值损失(损失以“-”号
                                            4,608,648.23                        -1,894,533.73
填列)

           资产处置收益(损失以“-”号
                                              -35,906.87                          -142,150.11
填列)

二、营业利润(亏损以“-”号填列)       -170,835,100.52                       -24,962,504.90

       加:营业外收入                        188,288.84                           305,818.15

       减:营业外支出                       1,022,114.02                           20,554.76

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                         -171,668,925.70                       -24,677,241.51
列)

       减:所得税费用                     -36,045,834.40                       -11,515,307.18

四、净利润(净亏损以“-”号填列)       -135,623,091.30                       -13,161,934.33

       (一)持续经营净利润(净亏损
                                         -135,623,091.30                       -13,161,934.33
以“-”号填列)

       (二)终止经营净利润(净亏损
以“-”号填列)

五、其他综合收益的税后净额

       (一)不能重分类进损益的其他
综合收益

             1.重新计量设定受益计划
变动额

             2.权益法下不能转损益的
其他综合收益

             3.其他权益工具投资公允
价值变动

             4.企业自身信用风险公允
价值变动

             5.其他

       (二)将重分类进损益的其他综
合收益

             1.权益法下可转损益的其
他综合收益

             2.其他债权投资公允价值
变动


                                                                                            23
                                                        海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


             3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额

             4.其他债权投资信用减值
准备

             5.现金流量套期储备

             6.外币财务报表折算差额

             7.其他

六、综合收益总额                               -135,623,091.30                            -13,161,934.33

七、每股收益:

       (一)基本每股收益

       (二)稀释每股收益


5、合并年初到报告期末利润表

                                                                                                单位:元

                  项目                本期发生额                             上期发生额

一、营业总收入                                4,367,749,139.77                        4,920,060,307.10

       其中:营业收入                         4,367,749,139.77                        4,920,060,307.10

             利息收入

             已赚保费

             手续费及佣金收入

二、营业总成本                                4,291,759,730.39                        4,976,595,738.67

       其中:营业成本                         2,301,993,782.84                        2,870,785,333.99

             利息支出

             手续费及佣金支出

             退保金

             赔付支出净额

             提取保险责任准备金净额

             保单红利支出

             分保费用

             税金及附加                             27,018,415.87                          26,887,857.15

             销售费用                              570,140,771.50                         704,772,970.15

             管理费用                              516,524,882.90                         581,276,068.28

             研发费用                              626,279,174.43                         593,290,741.76

             财务费用                              249,802,702.85                         199,582,767.34




                                                                                                       24
                                                海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


                 其中:利息费用            215,639,784.75                       195,554,781.63

                        利息收入            26,385,526.29                        21,000,961.26

       加:其他收益                        151,898,908.87                       183,842,009.93

           投资收益(损失以“-”号填
                                            13,019,055.39                           160,000.00
列)

           其中:对联营企业和合营企业
的投资收益

                 以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益

           汇兑收益(损失以“-”号填列)

           净敞口套期收益(损失以“-”
号填列)

           公允价值变动收益(损失以
                                            -2,002,083.20                        -1,055,853.39
“-”号填列)

           信用减值损失(损失以“-”号填
                                           -28,457,028.82                       -21,905,697.53
列)

           资产减值损失(损失以“-”号填
                                           -30,497,736.39                       -16,522,860.83
列)

           资产处置收益(损失以“-”号填
                                            -6,593,240.21                        15,508,152.32
列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)         173,357,285.02                       103,490,318.93

       加:营业外收入                        2,676,523.39                         2,213,431.10

       减:营业外支出                        3,916,471.79                         4,663,888.06

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)     172,117,336.62                       101,039,861.97

       减:所得税费用                      -37,124,919.28                        -7,799,312.22

五、净利润(净亏损以“-”号填列)         209,242,255.90                       108,839,174.19

  (一)按经营持续性分类

       1.持续经营净利润(净亏损以“-”
                                           209,242,255.90                       108,839,174.19
号填列)

       2.终止经营净利润(净亏损以“-”
号填列)

  (二)按所有权归属分类

       1.归属于母公司所有者的净利润        209,242,126.79                       108,839,147.08

       2.少数股东损益                             129.11                                 27.11

六、其他综合收益的税后净额                  31,621,366.87                        -6,121,431.27

  归属母公司所有者的其他综合收益
                                            31,621,366.87                        -6,121,431.27
的税后净额


                                                                                             25
                                                              海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


      (一)不能重分类进损益的其他综
合收益

             1.重新计量设定受益计划变
动额

             2.权益法下不能转损益的其
他综合收益

             3.其他权益工具投资公允价
值变动

             4.企业自身信用风险公允价
值变动

             5.其他

      (二)将重分类进损益的其他综合
                                                          31,621,366.87                        -6,121,431.27
收益

             1.权益法下可转损益的其他
综合收益

             2.其他债权投资公允价值变
动

             3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额

             4.其他债权投资信用减值准
备

             5.现金流量套期储备                             937,121.27                         -1,639,625.64

             6.外币财务报表折算差额                       30,684,245.60                        -4,481,805.63

             7.其他

     归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额

七、综合收益总额                                        240,863,622.77                        102,717,742.92

       归属于母公司所有者的综合收益
                                                        240,863,493.66                        102,717,715.81
总额

       归属于少数股东的综合收益总额                                129.11                              27.11

八、每股收益:

       (一)基本每股收益                                            0.12                               0.06

       (二)稀释每股收益                                            0.12                               0.06


法定代表人:陈清州                      主管会计工作负责人:魏东                      会计机构负责人:魏东




                                                                                                           26
                                                            海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


6、母公司年初至报告期末利润表

                                                                                                    单位:元

                   项目                  本期发生额                              上期发生额

一、营业收入                                      1,879,839,030.85                        2,611,457,105.21

       减:营业成本                               1,006,484,065.39                        1,624,570,357.20

           税金及附加                                  14,258,044.32                           11,330,353.46

           销售费用                                   293,116,850.65                          390,716,320.68

           管理费用                                   231,837,847.86                          299,753,467.38

           研发费用                                   299,044,368.95                          322,651,816.37

           财务费用                                   190,624,428.50                          143,766,931.14

             其中:利息费用                           182,758,435.82                          175,936,239.10

                      利息收入                         12,684,917.61                           19,460,381.26

       加:其他收益                                   100,417,683.11                          140,593,704.74

           投资收益(损失以“-”号填
                                                        2,000,040.56                              160,000.00
列)

           其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

                 以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益

           净敞口套期收益(损失以
“-”号填列)

           公允价值变动收益(损失以
                                                                                               -1,055,853.39
“-”号填列)

           信用减值损失(损失以“-”号
                                                      -20,711,992.73                          -26,293,825.98
填列)

           资产减值损失(损失以“-”号
                                                       -9,895,470.44                           -9,801,397.54
填列)

           资产处置收益(损失以“-”号
                                                       -6,552,778.22                           13,624,846.45
填列)

二、营业利润(亏损以“-”号填列)                    -90,269,092.54                          -64,104,666.74

       加:营业外收入                                     918,270.37                            1,135,082.33

       减:营业外支出                                   1,394,412.22                              666,544.43

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                                      -90,745,234.39                          -63,636,128.84
列)

       减:所得税费用                                 -43,859,742.64                          -25,638,373.39

四、净利润(净亏损以“-”号填列)                    -46,885,491.75                          -37,997,755.45


                                                                                                           27
                                                        海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


       (一)持续经营净利润(净亏损
                                                   -46,885,491.75                         -37,997,755.45
以“-”号填列)

       (二)终止经营净利润(净亏损
以“-”号填列)

五、其他综合收益的税后净额

       (一)不能重分类进损益的其他
综合收益

             1.重新计量设定受益计划
变动额

             2.权益法下不能转损益的
其他综合收益

             3.其他权益工具投资公允
价值变动

             4.企业自身信用风险公允
价值变动

             5.其他

       (二)将重分类进损益的其他综
合收益

             1.权益法下可转损益的其
他综合收益

             2.其他债权投资公允价值
变动

             3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额

             4.其他债权投资信用减值
准备

             5.现金流量套期储备

             6.外币财务报表折算差额

             7.其他

六、综合收益总额                                   -46,885,491.75                         -37,997,755.45

七、每股收益:

       (一)基本每股收益

       (二)稀释每股收益


7、合并年初到报告期末现金流量表

                                                                                                单位:元

                   项目               本期发生额                             上期发生额


                                                                                                       28
                                           海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金   4,814,584,708.26                     4,916,175,797.67

     客户存款和同业存放款项净增加
额

     向中央银行借款净增加额

     向其他金融机构拆入资金净增加
额

     收到原保险合同保费取得的现金

     收到再保业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     代理买卖证券收到的现金净额

     收到的税费返还                  249,698,853.31                        237,006,727.44

     收到其他与经营活动有关的现金    142,407,837.49                        296,489,984.74

经营活动现金流入小计                5,206,691,399.06                     5,449,672,509.85

     购买商品、接受劳务支付的现金   2,636,590,638.26                     2,593,159,744.58

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增加
额

     支付原保险合同赔付款项的现金

     拆出资金净增加额

     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的现
                                    1,143,931,806.21                     1,298,227,619.94
金

     支付的各项税费                  301,310,568.31                        207,865,557.29

     支付其他与经营活动有关的现金    745,513,191.25                        987,216,763.58

经营活动现金流出小计                4,827,346,204.03                     5,086,469,685.39

经营活动产生的现金流量净额           379,345,195.03                        363,202,824.46

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金               40,010,000.00

     取得投资收益收到的现金            2,000,040.56                            160,000.00

     处置固定资产、无形资产和其他     16,695,063.15                         34,398,426.96



                                                                                        29
                                              海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


长期资产收回的现金净额

       处置子公司及其他营业单位收到
                                         11,019,014.83
的现金净额

       收到其他与投资活动有关的现金   1,000,000,000.00

投资活动现金流入小计                  1,069,724,118.54                         34,558,426.96

       购建固定资产、无形资产和其他
                                        447,716,527.15                        568,355,567.54
长期资产支付的现金

       投资支付的现金                    10,010,000.00                         40,000,000.00

       质押贷款净增加额

       取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

       支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计                    457,726,527.15                        608,355,567.54

投资活动产生的现金流量净额              611,997,591.39                       -573,797,140.58

三、筹资活动产生的现金流量:

       吸收投资收到的现金                   200,000.00                         11,261,200.00

       其中:子公司吸收少数股东投资
                                            200,000.00
收到的现金

       取得借款收到的现金             4,091,474,043.39                      4,098,798,940.47

       收到其他与筹资活动有关的现金     246,228,000.00

筹资活动现金流入小计                  4,337,902,043.39                      4,110,060,140.47

       偿还债务支付的现金             4,936,264,238.02                      3,896,542,390.94

       分配股利、利润或偿付利息支付
                                        167,315,601.98                        148,430,497.99
的现金

       其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润

       支付其他与筹资活动有关的现金     351,640,122.47                          9,188,114.64

筹资活动现金流出小计                  5,455,219,962.47                      4,054,161,003.57

筹资活动产生的现金流量净额            -1,117,317,919.08                        55,899,136.90

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                         56,362,519.62                            668,938.21
影响

五、现金及现金等价物净增加额            -69,612,613.04                       -154,026,241.01

       加:期初现金及现金等价物余额   1,108,794,730.02                        837,049,212.67

六、期末现金及现金等价物余额          1,039,182,116.98                        683,022,971.66




                                                                                           30
                                                       海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


8、母公司年初到报告期末现金流量表

                                                                                               单位:元

               项目                 本期发生额                              上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金            1,483,967,356.95                        1,689,125,411.06

     收到的税费返还                              176,010,498.46                          143,681,106.11

     收到其他与经营活动有关的现金                  3,463,593.71                          587,148,142.62

经营活动现金流入小计                         1,663,441,449.12                        2,419,954,659.79

     购买商品、接受劳务支付的现金                609,516,675.06                      1,133,546,400.60

     支付给职工以及为职工支付的现
                                                 379,839,540.10                          491,391,765.85
金

     支付的各项税费                               98,438,548.64                           67,283,585.11

     支付其他与经营活动有关的现金                428,693,015.10                          647,738,600.22

经营活动现金流出小计                         1,516,487,778.90                        2,339,960,351.78

经营活动产生的现金流量净额                       146,953,670.22                           79,994,308.01

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金

     取得投资收益收到的现金                        2,000,040.56                              160,000.00

     处置固定资产、无形资产和其他
                                                  15,044,154.82                           34,465,467.54
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金            1,000,000,000.00

投资活动现金流入小计                         1,017,044,195.38                             34,625,467.54

     购建固定资产、无形资产和其他
                                                 252,598,266.13                          329,103,928.36
长期资产支付的现金

     投资支付的现金                                9,527,368.00                            1,105,712.00

     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计                             262,125,634.13                          330,209,640.36

投资活动产生的现金流量净额                       754,918,561.25                       -295,584,172.82

三、筹资活动产生的现金流量:

     吸收投资收到的现金                                                                   11,261,200.00

     取得借款收到的现金                      3,377,440,130.69                        3,471,095,680.00


                                                                                                      31
                                                                   海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


       收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计                                        3,377,440,130.69                     3,482,356,880.00

       偿还债务支付的现金                                   4,051,162,737.03                     3,236,760,627.00

       分配股利、利润或偿付利息支付
                                                             134,434,769.99                        173,440,985.82
的现金

       支付其他与筹资活动有关的现金                            7,171,181.61                          8,382,782.79

筹资活动现金流出小计                                        4,192,768,688.63                     3,418,584,395.61

筹资活动产生的现金流量净额                                  -815,328,557.94                         63,772,484.39

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                               -2,383,727.03                            -960,315.88
影响

五、现金及现金等价物净增加额                                  84,159,946.50                       -152,777,696.30

       加:期初现金及现金等价物余额                          321,778,575.49                        396,625,464.29

六、期末现金及现金等价物余额                                 405,938,521.99                        243,847,767.99


二、财务报表调整情况说明

1、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否

合并资产负债表
                                                                                                           单位:元

              项目               2019 年 12 月 31 日          2020 年 01 月 01 日              调整数

流动资产:

       货币资金                          1,259,859,634.21             1,259,859,634.21

       结算备付金

       拆出资金

       交易性金融资产

       衍生金融资产

       应收票据                             15,173,221.41                15,173,221.41

       应收账款                          4,803,639,146.28             4,812,933,492.61               9,294,346.33

       应收款项融资                          7,819,264.23                 7,819,264.23

       预付款项                            137,662,118.10               137,615,225.10                   -46,893.00

       应收保费

       应收分保账款




                                                                                                                  32
                                                 海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


       应收分保合同准备金

       其他应收款               94,757,732.29         94,485,447.38                 -272,284.91

         其中:应收利息

                  应收股利

       买入返售金融资产

       存货                   1,969,750,262.11     1,859,758,150.57             -109,992,111.54

       合同资产                                      135,075,784.43              135,075,784.43

       持有待售资产

       一年内到期的非流动
                                85,649,882.22         85,649,882.22
资产

       其他流动资产            273,874,427.46        273,921,320.46                   46,893.00

流动资产合计                  8,648,185,688.31     8,682,291,422.62               34,105,734.31

非流动资产:

       发放贷款和垫款

       债权投资

       其他债权投资

       长期应收款              443,264,867.00        443,264,867.00

       长期股权投资

       其他权益工具投资

       其他非流动金融资产       20,500,000.00         20,500,000.00

       投资性房地产             20,341,054.57         20,341,054.57

       固定资产               1,344,516,205.94     1,344,516,205.94

       在建工程                835,984,769.72        835,984,769.72

       生产性生物资产

       油气资产

       使用权资产

       无形资产               3,523,421,169.36     3,523,421,169.36

       开发支出                747,853,588.18        747,853,588.18

       商誉                    260,573,392.79        260,573,392.79

       长期待摊费用            121,955,761.58        121,955,761.58

       递延所得税资产          505,084,294.91        540,827,590.99               35,743,296.08

       其他非流动资产           10,486,493.18         10,758,778.02                  272,284.84

非流动资产合计                7,833,981,597.23     7,869,997,178.15               36,015,580.92

资产总计                     16,482,167,285.54    16,552,288,600.77               70,121,315.23




                                                                                             33
                                                海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


流动负债:

       短期借款              3,499,416,212.41     3,499,416,212.41

       向中央银行借款

       拆入资金

       交易性金融负债

       衍生金融负债             5,995,468.33          5,995,468.33

       应付票据               301,914,995.17        301,914,995.17

       应付账款              2,329,285,766.55     2,341,260,840.64               11,975,074.09

       预收款项               449,209,363.75        409,042,057.46              -40,167,306.29

       合同负债                                     181,094,949.39              181,094,949.39

       卖出回购金融资产款

       吸收存款及同业存放

       代理买卖证券款

       代理承销证券款

       应付职工薪酬           276,546,248.86        276,546,248.86

       应交税费               199,332,747.12        199,332,747.12

       其他应付款             346,011,681.97        346,011,681.97

         其中:应付利息

                  应付股利

       应付手续费及佣金

       应付分保账款

       持有待售负债

       一年内到期的非流动
                              387,973,523.03        387,973,523.03
负债

       其他流动负债            75,838,108.63         75,838,108.63

流动负债合计                 7,871,524,115.82     8,024,426,833.01              152,902,717.19

非流动负债:

       保险合同准备金

       长期借款               901,125,759.27        901,125,759.27

       应付债券               998,146,947.15        998,146,947.15

         其中:优先股

                  永续债

       租赁负债

       长期应付款              81,989,423.89         81,989,423.89




                                                                                            34
                                                               海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


       长期应付职工薪酬                    2,037,052.48               2,037,052.48

       预计负债                         136,717,509.39             132,614,595.22                  -4,102,914.17

       递延收益                         177,599,052.75             177,599,052.75

       递延所得税负债                   174,472,374.12             174,472,374.12

       其他非流动负债

非流动负债合计                         2,472,088,119.05           2,467,985,204.88                 -4,102,914.17

负债合计                              10,343,612,234.87          10,492,412,037.89                148,799,803.02

所有者权益:

       股本                            1,839,573,991.00           1,839,573,991.00

       其他权益工具

         其中:优先股

                  永续债

       资本公积                        2,769,719,391.77           2,769,719,391.77

       减:库存股                        98,739,727.50              98,739,727.50

       其他综合收益                      -38,699,736.17             -39,683,313.02                     -983,576.85

       专项储备                            2,585,803.82               2,585,803.82

       盈余公积                         165,100,879.99             165,100,879.99

       一般风险准备

       未分配利润                      1,498,765,940.62           1,421,071,029.68                -77,694,910.94

归属于母公司所有者权益
                                       6,138,306,543.53           6,059,628,055.74                -78,678,487.79
合计

       少数股东权益                         248,507.14                   248,507.14

所有者权益合计                         6,138,555,050.67           6,059,876,562.88                -78,678,487.79

负债和所有者权益总计                  16,482,167,285.54          16,552,288,600.77                 70,121,315.23

调整情况说明

        会计政策变更的内容和原因                    审批程序                              备注

 财政部于2017年7月5日发布了《关于修 2020 年4 月29 日,公司召开第四届董      具体参见本公司编号为2020-046,“关
 订印发〈企业会计准则第14号——收     事会第四次会议,审议通过了《关于      于会计政策变更的公告“。
 入〉的通知》(财会[2017]22号),要求   会计政策变更的议案》,独立董事对
 在境内外同时上市的企业以及在境外     该事项发表了同意的独立意见。本次
 上市并采用国际财务报告准则或企业     会计政策变更为公司根据财政部统一
 会计准则编制财务报表的企业,自2018 的会计政策要求变更,无需提交股东
 年1月1日起施行;其他境内上市企业, 大会审议。
 自2020年1月1日起施行;执行企业会计
 准则的非上市企业,自2021年1月1日起
 施行。由于上述会计准则的修订,公司
 需对原采用的相关会计政策进行相应


                                                                                                                 35
                                                                       海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


 调整。公司将于2020年1月1日起执行上
 述新收入确认准则,并将依据上述新收
 入确认准则的规定对相关会计政策进
 行变更。按照财政部规定的时间,公司
 自2020年1月1日起施行修订后的《企业
 会计准则第14号--收入》。

调整项目如下:
                                                    合并资产负债表
                                                                                                        单位:人民币元
               合并报表项目                 2019年12月31日                  2020年1月1日                调整数
资产:
    应收账款                                        4,803,639,146.28            4,812,933,492.61               9,294,346.33
    预付款项                                          137,662,118.10              137,615,225.10                 -46,893.00
    其他应收款                                         94,757,732.29                 94,485,447.38             -272,284.91
    存货                                            1,969,750,262.11            1,859,758,150.57         -109,992,111.54
    合同资产                                                                      135,075,784.43          135,075,784.43
    其他流动资产                                      273,874,427.46              273,921,320.46                 46,893.00
    递延所得税资产                                    505,084,294.91              540,827,590.99              35,743,296.08
    其他非流动资产                                     10,486,493.18                 10,758,778.02              272,284.84
负债:
    应付账款                                        2,329,285,766.55            2,341,260,840.64              11,975,074.09
    预收款项                                          449,209,363.75              409,042,057.46          -40,167,306.29
    合同负债                                                                      181,094,949.39          181,094,949.39
    预计负债                                          136,717,509.39              132,614,595.22              -4,102,914.17
所有者权益:
    其他综合收益                                      -38,699,736.17              -39,683,313.02               -983,576.85
    未分配利润                                      1,498,765,940.62            1,421,071,029.68          -77,694,910.94


母公司资产负债表

                                                                                                                 单位:元

           项目               2019 年 12 月 31 日              2020 年 01 月 01 日                   调整数

流动资产:

    货币资金                            529,407,691.95                     529,407,691.95

    交易性金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                              4,533,765.66                       4,533,765.66

    应收账款                          5,081,308,034.78                   5,081,308,034.78

    应收款项融资                          3,227,312.26                       3,227,312.26

    预付款项                            299,594,843.51                     299,594,843.51


                                                                                                                        36
                                                 海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


       其他应收款             1,433,224,962.06     1,433,224,962.06

         其中:应收利息

                  应收股利

       存货                    933,772,206.64        933,772,206.64

       合同资产

       持有待售资产

       一年内到期的非流动
                                81,189,193.74         81,189,193.74
资产

       其他流动资产            102,003,705.46        102,003,705.46

流动资产合计                  8,468,261,716.06     8,468,261,716.06

非流动资产:

       债权投资

       其他债权投资

       长期应收款              432,780,325.47        432,780,325.47

       长期股权投资           2,120,538,952.18     2,120,538,952.18

       其他权益工具投资

       其他非流动金融资产       20,500,000.00         20,500,000.00

       投资性房地产

       固定资产                424,367,667.07        424,367,667.07

       在建工程                303,267,058.35        303,267,058.35

       生产性生物资产

       油气资产

       使用权资产

       无形资产               2,213,066,633.12     2,213,066,633.12

       开发支出                446,956,177.02        446,956,177.02

       商誉

       长期待摊费用             33,393,039.77         33,393,039.77

       递延所得税资产          216,143,014.78        216,143,014.78

       其他非流动资产             7,771,628.02         7,771,628.02

非流动资产合计                6,218,784,495.78     6,218,784,495.78

资产总计                     14,687,046,211.84    14,687,046,211.84

流动负债:

       短期借款               2,850,561,991.41     2,850,561,991.41

       交易性金融负债




                                                                                             37
                                                海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


       衍生金融负债

       应付票据               533,836,318.38        533,836,318.38

       应付账款              1,492,814,556.31     1,492,814,556.31

       预收款项               209,719,766.15        209,719,766.15

       合同负债

       应付职工薪酬           144,527,018.33        144,527,018.33

       应交税费                11,317,159.83         11,317,159.83

       其他应付款            1,752,092,415.31     1,752,092,415.31

         其中:应付利息

                  应付股利

       持有待售负债

       一年内到期的非流动
                              200,339,766.94        200,339,766.94
负债

       其他流动负债             2,752,405.20          2,752,405.20

流动负债合计                 7,197,961,397.86     7,197,961,397.86

非流动负债:

       长期借款               795,390,073.06        795,390,073.06

       应付债券               998,146,947.15        998,146,947.15

         其中:优先股

                  永续债

       租赁负债

       长期应付款              80,000,000.00         80,000,000.00

       长期应付职工薪酬

       预计负债                40,296,607.74         40,296,607.74

       递延收益                73,862,824.46         73,862,824.46

       递延所得税负债

       其他非流动负债

非流动负债合计               1,987,696,452.41     1,987,696,452.41

负债合计                     9,185,657,850.27     9,185,657,850.27

所有者权益:

       股本                  1,839,573,991.00     1,839,573,991.00

       其他权益工具

         其中:优先股

                  永续债




                                                                                            38
                                                     海能达通信股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


     资本公积                   2,769,719,391.77       2,769,719,391.77

     减:库存股                   98,739,727.50           98,739,727.50

     其他综合收益

     专项储备

     盈余公积                    165,100,879.99          165,100,879.99

     未分配利润                  825,733,826.31          825,733,826.31

所有者权益合计                  5,501,388,361.57       5,501,388,361.57

负债和所有者权益总计           14,687,046,211.84      14,687,046,211.84


2、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用


三、审计报告

第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。




                                                                                                 39