证券代码：002587 证券简称：奥拓电子 公告编号：2013-042
深圳市奥拓电子股份有限公司
关于股票期权与限制性股票首次授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称“公司”或“奥拓电子”）根据中
国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》、深圳证券交易所、中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司有关业务规则的规定，于2013年6月5日完成了
《深圳市奥拓电子股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》
（以下简称“激励计划”）所涉股票期权和限制性股票的授予登记工作，现将有
关情况公告如下：
一、股票期权与限制性股票授予的基本情况
（一）公司股票期权与限制性股票激励计划概况
1、2013 年 2 月 26 日，公司分别召开第二届董事会第二次会议和第二届监
事会第二次会议，审议并通过了《<股票期权与限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》。其后公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）上报了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对于 2013 年 2 月 27 日披露的《深圳
市奥拓电子股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要进
行了修订，公司于 2013 年 4 月 3 日召开了第二届董事会第三次会议和第二届监
事会第三次会议，审议通过了《<股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>
及其摘要的议案》。同时审议并通过了《关于召开 2013 年第一次临时股东大会的
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议案》。
3、根据中国证监会的反馈意见，公司对于 2013 年 2 月 27 日披露的《深圳
市奥拓电子股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》进
行了修订，公司于 2013 年 4 月 10 日召开了第二届董事会第四次会议和第二届监
事会第四次会议，审议通过了《关于修订<股票期权与限制性股票激励计划实施
考核管理办法>的议案》，同时公司控股股东吴涵渠先生向公司提交了《关于增加
2013 年第一次临时股东大会临时提案的函》，提请公司将修订后的管理办法提交
公司 2013 年第一次临时股东大会审议。
4、2013 年 4 月 22 日，公司召开 2013 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关
于修订<股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提
请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划有关事宜的议
案》，公司股票期权与限制性股票激励计划获得批准。
5、2013 年 5 月 20 日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关
于对<股票期权与限制性股票激励计划>进行调整的议案》、《关于向激励对象授予
股票期权与限制性股票的议案》。依据公司激励计划和公司实际情况，公司对激
励对象名单、授予数量、股票期权的行权价格和限制性股票的首次授予价格进行
调整，并确定以 2013 年 5 月 20 日为本次股票期权与限制性股票的授予日，向相
关激励对象授予股份。
6、2013 年 5 月 20 日，公司召开第二届监事会第六次会议，审议通过了《关
于核实公司股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。
（二）授予的具体情况
1、股票期权与限制性股票的授予日：2013年5月20日
2、授予对象和数量
（1）本次股票期权的授予对象和数量：
获授的股票期 占授予期权 占目前总
姓 名 职 位
权份数（万份) 总数的比例 股本比例
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沈毅 董事、总经理 11.25 6.94% 0.10%
杨四化 副总经理、董事会秘书 6.25 3.86% 0.06%
彭世新 财务总监 5.00 3.08% 0.05%
中层管理人员、核心骨干
139.66 86.12% 1.28%
（含控股子公司，共 102 人）
合计 162.16 100% 1.49%
（2）本次限制性股票的授予对象和数量：
获授的限制性 占授予限制
占目前总
姓 名 职 位 股票股数 性股票总数
股本比例
（万股) 的比例
沈毅 董事、总经理 38.25 23.18% 0.35%
杨四化 副总经理、董事会秘书 18.75 11.36% 0.17%
中层管理人员（含控股子公司，共 9 人） 78.00 47.28% 0.72%
预留限制性股票 30.00 18.18% 0.27%
合计 165.00 100% 1.51%
本次完成登记的股票期权与限制性股票数量以及激励对象与公司2013年5月22
日在巨潮资讯网公布的《深圳市奥拓电子股份有限公司股票期权与限制性股票激励
计划激励对象名单（调整后）》一致。
3、授予股票来源：公司向激励对象定向发行新股。
4、相关价格：
（1）本次股票期权的行权价格：14.61元。
（2）本次限制性股票的授予价格：6.85元。
5、行权/解锁条件和时间安排：
激励计划对股票期权行权条件和限制性股票解锁条件所确定的公司业绩考
核指标和个人业绩考核要求均相同，在激励计划有效期内，分年度进行考核。考
核期内，若公司层面或激励对象个人层面考核结果不符合《深圳市奥拓电子股份
有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，则公
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司将按照激励计划相关规定注销激励对象相应考核年度内所获期权可行权份额，
并按授予价格回购注销限制性股票当期可解锁份额。
（1）公司业绩考核要求 ：
a、等待期/锁定期考核指标：公司股票期权/限制性股票在等待期/锁定期内，
归属于上市公司股东的净利润及扣除非经常性损益净额后归属于上市公司股东
的净利润不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
b、公司行权期/解锁期前一年度业绩考核要求：激励计划在 2013 年-2015
年会计年度中，分年度对公司业绩指标进行考核，以达到公司业绩考核目标作为
激励对象当年度的行权/解锁条件之一。业绩考核的指标为：加权平均净资产收
益率和净利润增长率。在激励计划有效期内，公司对各年度财务业绩考核目标及
各期可行权/解锁的比例具体情况如下表所示：
可解锁预留
可行权/解锁
行权时间/ 权益数量占
行权期/解锁 业绩考核条件 数量占获授
解锁时间 预留权益总
权益的比例
额的比例
（1）2013年实现的净利
润不低于5,511.81万
自授予日起 12 个月后的
股票期权第一个行权期/ 元，且与2012年相比，
首个交易日起至授予日
首次授予限制性股票第 净利润增长率不低于 25% —
起 24 个月内的最后一个
一次解锁 11.56%；
交易日当日止
（2）2013年加权平均净
资产收益率不低于10%。
自授予日起 24 个月后的 （1）2014年实现的净利
首个交易日起至授予日 润不低于6,642.44万
股票期权第二个行权期/ 起 36 个月内的最后一个 元,且与2012年相比，净
首次授予限制性股票第 交易日当日止 利润增长率不低于
二次解锁 /预留限制性股票自授予 34.44%； 35% 50%
/预留限制性股票第一次 日起 12 个月后的首个交 （2）2014年加权平均净
解锁 易日起至授予日起 24 个 资产收益率不低于
月内的最后一个交易日 10.5%。
当日止
股票期权第三个行权期/ 自授予日起 36 个月后的 （1）2015年实现的净利
首次授予限制性股票第 首个交易日起至授予日 润不低于8,197.05万
40% 50%
三次解锁 起 48 个月内的最后一个 元,且与2012年相比，净
/预留限制性股票第二次 交易日当日止 利润增长率不低于
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解锁 /预留限制性股票自授予 65.91%；
日起 24 个月后的首个交 （2）2015年加权平均净
易日起至授予日起 36 个 资产收益率不低于11%。
月内的最后一个交易日
当日止
激励计划所指的净利润或计算过程中所需使用的净利润指标均以扣除非经常性
损益前后孰低者为计算依据。若公司发生再融资行为，则新增加的净资产及对应
净利润额不计入当年及下一年度净利润净增加额和净资产的计算。
（2）个人绩效考核要求 ：根据《深圳市奥拓电子股份有限公司股票期权与限制
性股票激励计划实施考核管理办法》，激励对象只有在行权/解锁的上一年度考核
结果达标在 C 级以上，即考核综合评分超过 70 分（含 70 分）才可按照《激励计
划》的相关规定对该行权期/解锁期内所获授权益全部行权/解锁，否则,其相对
应的期权作废，由公司注销；其相对应的限制性股票不能解锁，由公司按授予价
格回购注销。
二、股票期权授予登记完成情况
（一）经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核
确认，公司于 2013 年 6 月 5 日完成了公司激励计划的股票期权授予登记工作，
期权简称：奥拓 JLC1，期权代码：037620。
（二）授予具体情况
1、股票期权授予日：2013 年 5 月 20 日。
2、股票期权授予对象：公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员、中层
管理人员及核心骨干共 105 人。
3、股票期权授予数量：授予 162.16 万份。
4、股票期权行权价：14.61 元/股。
（三）股票期权登记完成情况
1、期权简称：奥拓 JLC1。
2、期权代码：037620。
3、期权授予登记名单：
姓 名 职 位 获授的股票期 占授予期权 占目前总
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权份数（万份) 总数的比例 股本比例
沈毅 董事、总经理 11.25 6.94% 0.10%
杨四化 副总经理、董事会秘书 6.25 3.86% 0.06%
彭世新 财务总监 5.00 3.08% 0.05%
中层管理人员、核心骨干
139.66 86.12% 1.28%
（含控股子公司，共 102 人）
合计 162.16 100% 1.49%
（四）本次登记的激励对象以及获授的权益数量与前期授予公告所列一致，
未有调整。
三、限制性股票授予登记完成情况
（一）首次授予情况
1、限制性股票的授予日：2013 年 5 月 20 日。
2、限制性股票的授予对象：共 11 人。
3、限制性股票的授予数量：首次授予数量为 135 万股，预留 30 万股。
4、限制性股票的授予价格：6.85 元/股。
5、限制性股票的激励对象、获授数量及实际认购数量情况如下
拟授予的限制性股票 实际认购的限制性股
姓 名 职 位
股数（万股) 票股数（万股)
沈毅 董事、总经理 38.25 38.25
杨四化 副总经理、董事会秘书 18.75 18.75
中层管理人员
78.00 78.00
（含控股子公司，共 9 人）
首次授予合计 135.00 135.00
本次登记的激励对象以及获授的权益数量与前期授予公告所列一致，未有调
整。预留 30 万股限制性股票将在首次授予后的一年内授予。
（二）授予限制性股票认购资金的验资情况
国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了国浩验字[2013]832A0002
号验资报告，对公司截至 2013 年 5 月 27 日止新增注册资本及股本情况进行了审
验。截至 2013 年 5 月 27 日止，公司已收到 11 位限制性股票激励对象行权 135
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万股，缴纳货币资金出资款人民币 9,247,500 元（人民币玖佰贰拾肆万柒仟伍佰
元整），其中新增注册资本（股本）合计人民币 1,350,000 元（人民币壹佰叁拾
伍万元整）。同时国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）注意到，公司本次增
资前的注册资本人民币 109,200,000 元，股本人民币 109,200,000 元，已经深圳
市鹏城会计师事务所有限公司于 2012 年 7 月 12 日出具的深鹏所验字[2012]0163
号验资报告验证。截至 2013 年 5 月 27 日止，变更后的累计注册资本人民币
110,550,000 元，股本人民币 110,550,000 元。
（三）本次授予限制性股票定向增发股份的上市日期、股份变动及每股收益
调整情况
1、本次授予限制性股票定向增发股份的上市日期：2013 年 6 月 7 日。
2、本次授予限制性股票后股份变动情况
单位：股
本次变动增减
本次变动前 本次变动后
（＋，－）
股权激励定向
数量 比例 数量 比例
发行股票
一、有限售条件股份 49,399,394 45.24% 1,350,000 50,749,394 45.91%
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股 33,225,075 30.43% 780,000 34,005,075 30.76%
其中：境内非国有法人持
股
境内自然人持股 33,225,075 30.43% 780,000 34,005,075 30.76%
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份 16,174,319 14.81% 570,000 16,744,319 15.15%
二、无限售条件股份 59,800,606 54.76% 59,800,606 54.09%
1、人民币普通股 59,800,606 54.76% 59,800,606 54.09%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 109,200,000 100% 1,350,000 110,550,000 100%
3、公司控股股东及实际控制人股权比例变动情况
由于本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由原来的 109,200,000 股增
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加至 110,550,000 股,导致公司控股股东及实际控制人股权比例发生变动,具体
情况如下：
本次变动前 本次变动后
实际控制人
持股数量（股） 持股比例 持股数量（股） 持股比例
吴涵渠 33,225,075 30.43% 33,225,075 30.05%
本次授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
4、本次限制性股票授予后，公司股本由 109,200,000 股变更为 110,550,000
股，按新股本 110,550,000 股摊薄计算，2012 年度每股收益为 0.4691 元。
（四）本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
（五）本次增发限制性股票的募集资金将全部用于补充公司流动资金。
特此公告。
深圳市奥拓电子股份有限公司
董事会
二〇一三年六月六日
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