深圳市奥拓电子股份有限公司

                      2013 年度监事会工作报告


一、监事会日常工作情况
    报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会
议事规则》及有关法律法规的要求，遵守诚信原则，认真履行监督职责，
了解和掌握公司的经营决策、投资方案、财务状况和生产经营情况，对公
司董事、总经理和其他高级管理人员的尽职尽责情况进行了监督，维护了
公司利益和全体股东的合法权益，对企业的规范运作和发展起到了积极的
作用。

    报告期内，监事会共召开八次会议，会议情况如下：
   （一）2013 年 2 月 26 日，召开第二届监事会第二次会议，审议通过了以下
议案：
   1、《关于<股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；
   2、 关于制定<股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；
   3、《关于核实<股票期权与限制性股票激励计划（草案）>中的激励对象名
单的议案》。
   （二）2013 年 4 月 3 日，召开第二届监事会第三次会议，审议通过了以下
议案：
   1、《关于<股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议
案》；
   2、《关于核实<股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>中的激励
对象名单的议案》。
   （三）2013 年 4 月 10 日，召开第二届监事会第四次会议，审议通过了以下
议案：
   1、《关于调整相关募集资金投资项目实施进度、建设规模和实施地点的议
案》；
   2、《关于<公司 2012 年度监事会工作报告>的议案》；
   3、《关于<公司 2012 年度财务决算报告>的议案》；
    4、《关于<公司 2012 年度利润分配预案>的议案》；
    5、《关于<公司 2012 年年度报告>及<公司 2012 年年度报告摘要>的议案》；
    6、《关于<公司 2012 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》；
    7、《关于<公司 2012 年度内部控制自我评价报告>的议案》；
    8、《关于<公司 2013 年度财务预算报告>的议案》；
    9、《关于公司监事 2012 年度薪酬的议案》；
    10、《关于公司续聘会计师事务所的议案》。
    （四）2013 年 4 月 22 日，召开第二届监事会第五次会议，审议通过了《关
于公司 2013 年第一季度报告全文及正文的议案》。
    （五）2013 年 5 月 20 日，召开第二届监事会第六次会议，审议通过了《关
于核实公司股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。
    （六）2013 年 8 月 7 日，召开第二届监事会第七次会议，审议通过了以下
议案：
    1、关于<公司 2013 年半年度报告>及<公司 2013 年半年度报告摘要>的议案》；
    2、 关于<公司 2013 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》。
    （七）2013 年 10 月 21 日，召开第二届监事会第八次会议，审议通过了《关
于公司 2013 年第三季度报告全文及正文的议案》。
    （八）2013 年 11 月 15 日，召开第二届监事会第九次会议，审议通过了以
下议案：
    1、《关于使用募集资金对子公司增资的议案》；
    2、《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。


二、监事会对2013年度有关事项的独立意见
    （一）公司依法运作情况
    报告期内，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等规定，认真
履行职责积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司的决策程序、内部
控制制度的建立与执行等依法运作情况进行监督，监事会认为，公司建立
了完善的内部控制制度并得到有效执行；股东大会、董事会运作规范、决
策合理、程序合法；公司董事、高级管理人员执行公司职务时均能做到勤
勉尽责，不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的
行为。
    （二）检查公司财务情况
    监事会通过对公司2013年度的财务情况的监督、检查和审核，认为公司

财务制度健全，财务状况良好，2013年度财务报告 真实、完整地反映了公司
2013年度的财务状况、经营结果和现金流情况。
    （三）募集资金情况
    监事会认为公司2013年度调整相关募集资金投资项目实施进度、建设规模和
实施地点，是是基于外部环境新的变化和公司的实际情况而制定，有利于提高募
集资金使用效率，优化公司产业布局，未改变募集资金的实施主体和投资方向，
不会对相关募集资金投资项目的实施造成实质性的影响，同意该议案的实施。
    （四）公司收购、出售资产情况
    报告期内，公司无重大收购及出售资产事项。
    （五）公司关联交易情况

    报告期内，公司发生的关联交易为日常经营性关联交易，交易价格为 按
市场化原则由双方协商确定，或者参照政府指导价并按市场化原则由双方协商确
定，定价符合公允性原则，无损害公司利益的情形。
    （六）对公司内部控制自我评价的意见
    监事会对公司董事会出具的《2013年度内部控制评价报告》进行了审
核，监事会认为公司已经建立了较为合理的内部控制体系，并已得到有效
执行，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理保证。公司董事会出具
的《2013年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度
的建设及运行情况。
    （七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    公司已按相关法规的要求制定了《内幕信息知情人登记制度》。报告
期内，公司严格执行该制度，认真做好了内幕信息的保密和管理工作。监
事会认为：公司内幕信息知情人登记制度的建立和实施，符合中国证监会
颁布的《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等相关
规定的要求，该制度执行良好，未发生违规现象。
以上报告，请予审议。


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                             2014 年 4 月 3 日