深圳市奥拓电子股份有限公司
2014年度独立董事履行职责情况报告
深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事李毅先生、李
华雄先生、崔军先生在2014年的工作中，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业
板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事工作条例》等有关法
规和制度，本着诚信与勤勉的工作精神，勤勉尽责，认真履行相关职责，积极发
挥独立董事的作用。2014年度独立董事履行职责情况如下：
一、参加董事会及董事会专门委员会的情况
（一）独立董事参加董事会及董事会专门委员会的情况
报告期内，独立董事积极出席董事会及董事会各专门委员会会议，认真审阅
会议相关材料，了解公司的生产经营情况和可能产生的经营风险，独立发表意见
和行使职权。
2014 年度，公司召集召开董事会 8 次，审计委员会会议 5 次，薪酬与考核
委员会会议 2 次，提名委员会会议 2 次，战略委员会会议 1 次，独立董事出席会
议情况如下：
应出席 现场出 以通讯方 委托出 是否连续两
独立董事 缺席会
会议名称 会议次 席会议 式出席会 席会议 次未亲自出
姓名 议次数
数 次数 议次数 次数 席会议
董事会 8 5 3 0 0 否
提名委员会 2 2 0 0 0 否
李毅
薪酬与考核
2 2 0 0 0 否
委员会
战略委员会 1 1 0 0 0 否
董事会 8 3 3 2 0 否
李华雄
审计委员会 5 5 0 0 0 否
董事会 8 2 6 0 0 否
提名委员会 2 2 0 0 0 否
薪酬与考核
崔军 2 2 0 0 0 否
委员会
战略委员会 1 1 0 0 0 否
审计委员会 5 5 0 0 0 否
（二）独立董事提出异议事项的内容及理由
2014年度，公司召集召开的董事会、董事会专门委员会符合法定程序，重大
经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，独立董事未对公司
董事会各项议案及公司其他事项提出异议。
（三）独立董事提出关于规范发展的建议及建议采纳情况
2014年度，独立董事通过参加会议和现场检查等方式，及时了解掌握公司经
营与发展情况，在公司发展战略与规划、完善公司内部治理、强化内部控风险管
理及年度审计机构的聘任等事项方面提出了合理化的建议。
二、独立董事现场办公、实地查看情况
2014 年度，公司独立董事利用参加董事会、股东大会、专门委员会会议机
会，多次对公司进行现场调查，与公司管理层进行了充分的交流，及时了解公司
生产经营、内部控制及募投项目实施等情况，并进行现场检查。
三、2014 年度独立董事发表独立意见情况
意见
序号 独董姓名 日期 事项
类型
李毅、崔军、
1 2014 年 4 月 3 日 《关于控股股东及其他关联方占用公司资 同意
李华雄
金和公司对外担保情况的独立意见》
李毅、崔军、 《关于调整部分募集资金投资项目实施进
2 2014 年 4 月 3 日 同意
李华雄 度的独立意见》
李毅、崔军、 《关于公司 2013 年度利润分配及资本公积
3 2014 年 4 月 3 日 同意
李华雄 转增股本预案的独立意见》
李毅、崔军、 《关于公司 2013 年度募集资金存放与使用
4 2014 年 4 月 3 日 同意
李华雄 情况的独立意见》
李毅、崔军、 《关于公司 2013 年度内部控制评价报告的
5 2014 年 4 月 3 日 同意
李华雄 独立意见》
《关于公司董事长及副董事长 2014 年度薪
李毅、崔军、
6 2014 年 4 月 3 日 酬分配方案、高级管理人员 2014 年度薪酬 同意
李华雄
分配方案的独立意见》
李毅、崔军、
7 2014 年 4 月 3 日 《关于公司续聘会计师事务所的独立意见》 同意
李华雄
李毅、崔军、 《关于公司运用自有闲置资金购买银行理
8 2014 年 4 月 3 日 同意
李华雄 财产品的独立意见》
李毅、崔军、 《关于对公司回购注销部分限制性股票和
9 2014 年 4 月 3 日 同意
李华雄 注销部分股票期权事项的独立意见》
李毅、崔军、
10 2014 年 4 月 3 日 《关于增补董事的独立意见》 同意
李华雄
李毅、崔军、 2014 年 4 月 28 《关于预留限制性股票授予相关事项的独
11 同意
李华雄 日 立意见》
李毅、崔军、 2014 年 6 月 30 《关于公司对外投资并与关联方形成共同
12 同意
李华雄 日 投资事项的独立意见》
李毅、崔军、 《关于控股股东及其他关联方占用公司资
13 2014 年 8 月 6 日 同意
李华雄 金和公司对外担保情况的独立意见》
李毅、崔军、 《关于公司 2014 年半年度募集资金存放与
14 2014 年 8 月 6 日 同意
李华雄 使用情况的独立意见》
李毅、崔军、 2014 年 10 月 22 《关于部分募集资金投资项目完成建设、部
15 分募集资金投资项目未完成部分不再实施 同意
李华雄 日
并将结余募集资金用于永久补充流动资金
的独立意见》
李毅、崔军、 2014 年 12 月 9
16 《关于聘任副总经理的独立意见》 同意
李华雄 日
李毅、崔军、 2014 年 12 月 9 《关于调整股票期权与限制性股票数量和
17 同意
李华雄 日 价格的独立意见》
以上为2014年公司独立董事履行职责的情况。在2015年工作中，公司董事会
将继续为独立董事履行职责提供必要的条件，给予积极的配合和支持，并督促独
立董事规范履行职责。
深圳市奥拓电子股份有限公司
董事会
2015 年 4 月 8 日