深圳市奥拓电子股份有限公司
2016年度独立董事履行职责情况报告
深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立董事
马秀敏女士、王丽娜女士、贾广新先生在2016年的工作中，根据《公司法》、《上
市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事
工作条例》等有关法规和制度，本着诚信与勤勉的工作精神，勤勉尽责，认真履
行相关职责，积极发挥独立董事的作用。2016年度独立董事履行职责情况如下：
一、参加董事会及董事会专门委员会的情况
（一）独立董事参加董事会及董事会专门委员会的情况
报告期内，独立董事积极出席董事会及董事会各专门委员会会议，认真审阅
会议相关材料，了解公司的生产经营情况和可能产生的经营风险，独立发表意见
和行使职权。
2016 年度，公司召集召开董事会 15 次，审计委员会会议 5 次，薪酬与考核
委员会会议 3 次，战略委员会会议 2 次，提名委员会 2 次，独立董事出席会议情
况如下：
应出席 现场出 以通讯方 委托出 是否连续两
独立董事 缺席会
会议名称 会议次 席会议 式出席会 席会议 次未亲自出
姓名 议次数
数 次数 议次数 次数 席会议
董事会 15 9 6 0 0 否
马秀敏
审计委员会 5 5 0 0 0 否
董事会 15 7 6 2 0 否
王丽娜 战略委员会 2 2 0 0 0 否
审计委员会 5 5 0 0 0 否
薪酬与考核
3 3 0 0 0 否
委员会
提名委员会 2 2 0 0 0 否
董事会 15 5 10 0 0 否
战略委员会 2 2 0 0 0 否
贾广新
薪酬与考核
3 3 0 0 0 否
委员会
提名委员会 2 2 0 0 0 否
（二）独立董事提出异议事项的内容及理由
2016年度，公司召集召开的董事会、董事会专门委员会符合法定程序，重大
经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，独立董事未对公司
董事会各项议案及公司其他事项提出异议。
（三）独立董事提出关于规范发展的建议及建议采纳情况
2016年度，独立董事通过参加会议和现场检查等方式，及时了解掌握公司经
营与发展情况，结合其在管理、财务、法律等方面的特长，就公司的战略发展、
重大资产重组、内部控制、财务管理等方面提出的合理的建议，公司结合自身实
际情况予以采纳。
二、独立董事现场办公、实地查看情况
2016 年度，公司独立董事利用参加董事会、股东大会、专门委员会会议机
会，多次对公司进行现场调查，与公司管理层进行了充分的交流，及时了解公司
生产经营、内部控制等情况，并进行现场检查。
三、2016 年度独立董事发表独立意见情况
意见
序号 独董姓名 日期 事项
类型
《关于董事会换届选举议案的独立意见》、
《关于公司将募投项目待付款及利息收入
李毅、
结转至公司经营性资金账户并 由公司自有
1 崔军、 2016 年 1 月 6 日 同意
资金支付募投项目待付款的独立意见》、
李华雄
《关于修订<董事、监事薪酬管理制度>的独
立意见》
马秀敏、
2016 年 1 月 26 《关于聘任高级管理人员的独立意见》、
2 王丽娜、 同意
日 《关于聘任审计部负责人的独立意见》
贾广新
马秀敏、 《关于<深圳市奥拓电子股份有限公司2016
3 王丽娜、 2016 年 2 月 4 日 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 同意
贾广新 的独立意见》
《关于调整2016年限制性股票激励计划授
马秀敏、
2016 年 2 月 26 予对象及授予数量的独立意见》、
4 王丽娜、 同意
日 《关于向 2016 年限制性股票激励计划激
贾广新
励对象授予限制性股票的意见》
《关于控股股东及其他关联方占用公司资
金和公司对外担保情况的独立意见》、
《关于公司2015年度利润分配预案的独立
意见》、
《关于公司2015年度募集资金存放与使用
情况的独立意见》、 关于公司2015年度内部
控制评价报告的独立意见》、 关于公司董事
马秀敏、
2016 年 3 月 30 长及副董事长2016年度薪酬分配方案、高级
5 王丽娜、 同意
日 管理人员2016 年度薪酬分配方案的独立意
贾广新
见》、 关于公司续聘会计师事务所的独立意
见》、 关于公司运用自有闲置资金购买理财
产品的独立意见》、 关于对公司回购注销部
分限制性股票和注销剩余股票期权事项的
独立意见》、 关于调整 2016 年限制性股票
激励计划授予对象及授予数量、部分激励对
象暂缓授予的独立意见》
马秀敏、
2016 年 6 月 16
6 王丽娜、 《关于调整限制性股票价格的独立意见》 同意
日
贾广新
马秀敏、
2016 年 7 月 13 《关于发行股份及支付现金购买资产并募
7 王丽娜、 同意
日 集配套资金的独立意见》
贾广新
马秀敏、
2016 年 7 月 27
8 王丽娜、 《对增补董事的独立意见》 同意
日
贾广新
马秀敏、
《关于控股股东及其他关联方占用公司资
9 王丽娜、 2016 年 8 月 5 日 同意
金和公司对外担保情况的独立意见》
贾广新
马秀敏、 《关于公司参与设立体育文化产业并购基
2016 年 9 月 28
10 王丽娜、 金的独立意见》、 关于公司设立体育文化发 同意
日
贾广新 展有限公司暨关联交易的独立意见》
马秀敏、
《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性
11 王丽娜、 2016 年 12 月 30 同意
股票的独立意见》
贾广新
以上为2016年公司独立董事履行职责的情况。在2017年工作中，公司董事会
将继续为独立董事履行职责提供必要的条件，给予积极的配合和支持，并督促独
立董事规范履行职责。
深圳市奥拓电子股份有限公司
董事会
2017 年 3 月 30 日