广东信达律师事务所 股东大会法律意见书
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广东信达律师事务所
关于深圳市奥拓电子股份有限公司二〇一六年度股东大会
法 律 意 见 书
信达会字[2017]第 048 号
致：深圳市奥拓电子股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股
东大会规则》（以下简称“《规则》”）等法律、法规、规范性文件以及现行有效的
《深圳市奥拓电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，广
东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简
称“贵公司”或“公司”）的委托，指派肖剑律师、侯秀如律师（以下简称“信达
律师”）出席贵公司二〇一六年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对贵
公司本次股东大会的合法性进行见证，并出具本《广东信达律师事务所关于深圳市
奥拓电子股份有限公司二〇一六年度股东大会法律意见书》（以下简称“本《股东大
会法律意见书》”）。
为出具本《股东大会法律意见书》，信达律师已严格履行法定职责，遵循勤勉
尽责和诚实信用原则，现场参与贵公司本次股东大会、审阅相关文件和资料并得到
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贵公司的如下保证：向信达律师提供的与本《股东大会法律意见书》相关的文件资
料均是真实、准确、完整、有效的，不包含任何误导性的信息，且无任何隐瞒、疏
漏之处。
根据《规则》第五条的规定，在本《股东大会法律意见书》中信达律师仅对贵
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格和召集人资格、会议的
表决程序和表决结果事项发表法律意见，而不对本次股东大会审议的议案以及其他
与议案相关的事实、数据的真实性及准确性发表意见。
信达同意本《股东大会法律意见书》随同贵公司本次股东大会其他信息披露资
料一并公告。
鉴此，信达律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对
本次股东大会的相关事实出具如下见证意见：
一、本次股东大会的召集与召开程序
（一）本次股东大会的召集
贵公司董事会于2017年4月1日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上刊载了《深圳市奥拓电子股份有限公司关于召开2016年度
股东大会通知的公告》（以下简称“《股东大会通知》”）。
上述《股东大会通知》按照法定的期限公告了本次股东大会的召开时间和地点、
会议召开方式、会议审议事项、出席会议对象等相关事项。
信达律师认为：贵公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》、《规则》等
法律、法规及规范性文件的规定，亦符合现行《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开
1、根据《股东大会通知》，贵公司召开本次股东大会的通知已提前20日以公告
方式作出，符合《公司法》、《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合
现行《公司章程》的有关规定。
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2、根据《股东大会通知》，贵公司有关本次股东大会会议通知的主要内容有：
会议时间、会议地点、会议内容、出席对象等事项。该等会议通知的内容符合《公
司法》、《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合现行《公司章程》的
有关规定。
3、贵公司本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开：现场会议
于2017年4月24日14：30在深圳市南山区高新技术产业园南区T2栋A6-B公司会议室
如期召开；贵公司通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统
为股东提供本次股东大会的网络投票平台（以下简称“网络投票系统”），网络投票
起止时间分别为2017年4月24日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00和2017年4
月23日下午15：00至2017年4月24日下午15：00期间的任意时间。会议召开的实际时
间、地点和表决方式与会议通知中所告知的时间、地点和表决方式一致，本次股东
大会由贵公司董事长吴涵渠先生主持。
信达律师认为：贵公司本次股东大会的召开程序符合《公司法》、《规则》等
法律、法规及规范性文件的规定，亦符合现行《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人
1、出席会议的股东的总体情况
出席本次股东大会的股东及股东代表共14名，代表有表决权的股份186,608,992
股，占公司有表决权股份总数的45.7697％。
2、出席会议股东的具体情况
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
出席本次股东大会现场会议的股东及股东委托的代理人共11名，代表有表决权
的股份数为186,595,992股，占贵公司有表决权股份总数的45.7666%。
（2）参加本次股东大会网络投票的股东
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在网络投票有效时间内通过网络投票系统直接投票的股东共3名，代表有表决权
的股份13,000股，占贵公司有表决权股份总数的0.0032%。
（3）中小投资者的出席情况
出席本次股东大会的中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员及持有公
司5%以上股份的股东及其一致行动人以外的其他股东）共5名，代表有表决权的股
份17,729,558股，占公司有表决权股份总数的4.3485%。
根据信达律师对出席现场会议及进行网络投票的股东与截至2017年4月18日深
圳证券交易所交易结束时相关法定证券登记机构出具的股东名册进行核对与查验，
出席本次股东大会现场会议及进行网络投票的股东的姓名或名称、身份证号码或营
业执照号码、股东证券账户号码与股东名册的记载一致；出席现场会议的股东代理
人持有合法、有效的授权委托书及相关身份证明。
（二）出席或列席本次股东大会的其他人员
出席或列席本次股东大会的还有贵公司的董事、监事、高级管理人员以及信达
律师。
（三）本次股东大会的召集人资格
根据《股东大会通知》，本次股东大会的召集人为贵公司董事会，具备本次股
东大会的召集人资格。
信达律师认为：出席或列席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员均具
备出席或列席本次股东大会的资格，本次股东大会的召集人资格合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序和结果
经信达律师核查，贵公司本次股东大会对列入通知的议案作了审议，以记名投
票的方式进行了投票表决。
（一）本次股东大会审议议案
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根据《股东大会通知》，本次股东大会审议通过了如下议案：
1、审议通过《关于<公司 2016 年度董事会工作报告>的议案》
表决结果：同意票 186,608,992 股，占出席会议有表决权股份总数的 100.0000％；
反对票 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0000％；弃权票 0 股，占出席会议
有表决权股份总数的 0.0000％。其中，中小股东投票表决结果：同意 17,729,558 股，
占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 100.0000％；反对票 0 股，占出席
会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权票 0 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
2、审议通过《关于<公司 2016 年度监事会工作报告>的议案》
表决结果：同意票 186,608,992 股，占出席会议有表决权股份总数的 100.0000％；
反对票 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0000％；弃权票 0 股，占出席会议
有表决权股份总数的 0.0000％。其中，中小股东投票表决结果：同意 17,729,558 股，
占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 100.0000％；反对票 0 股，占出席
会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权票 0 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
3、审议通过《关于<公司 2016 年度财务决算报告>的议案》
表决结果：同意票 186,608,992 股，占出席会议有表决权股份总数的 100.0000％；
反对票 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0000％；弃权票 0 股，占出席会议
有表决权股份总数的 0.0000％。其中，中小股东投票表决结果：同意 17,729,558 股，
占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 100.0000％；反对票 0 股，占出席
会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权票 0 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
4、审议通过《关于<公司 2016 年度利润分配预案及资本公积转增股本>的议案》
表决结果：同意票 186,608,992 股，占出席会议有表决权股份总数的 100.0000％；
反对票 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0000％；弃权票 0 股，占出席会议
有表决权股份总数的 0.0000％。其中，中小股东投票表决结果：同意 17,729,558 股，
占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 100.0000％；反对票 0 股，占出席
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会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权票 0 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
5、审议通过《关于<公司 2016 年年度报告>及<公司 2016 年年度报告摘要>的
议案》
表决结果：同意票 186,608,992 股，占出席会议有表决权股份总数的 100.0000％；
反对票 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0000％；弃权票 0 股，占出席会议
有表决权股份总数的 0.0000％。其中，中小股东投票表决结果：同意 17,729,558 股，
占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 100.0000％；反对票 0 股，占出席
会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权票 0 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。。
6、审议通过《关于<公司 2017 年度财务预算报告>的议案》
表决结果：同意票 186,608,992 股，占出席会议有表决权股份总数的 100.0000％；
反对票 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0000％；弃权票 0 股，占出席会议
有表决权股份总数的 0.0000％。其中，中小股东投票表决结果：同意 17,729,558 股，
占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 100.0000％；反对票 0 股，占出席
会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权票 0 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
7、审议通过《关于公司董事 2016 年度薪酬的议案》（该议案逐项表决，关联股
东需回避表决）
（1）吴涵渠先生 2016 年度薪酬
关联股东吴涵渠先生、赵旭峰先生回避表决。
表决结果：同意票 60,324,492 股，占出席会议有表决权股份总数的 100.0000％；
反对票 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0000％；弃权票 0 股，占出席会议
有表决权股份总数的 0.0000％。其中，中小股东投票表决结果：同意 17,729,558 股，
占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 100.0000％；反对票 0 股，占出席
会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权票 0 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
（2）赵旭峰先生 2016 年度薪酬
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关联股东吴涵渠先生、赵旭峰先生回避表决。
表决结果：同意票 60,324,492 股，占出席会议有表决权股份总数的 100.0000％；
反对票 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0000％；弃权票 0 股，占出席会议
有表决权股份总数的 0.0000％。其中，中小股东投票表决结果：同意 17,729,558 股，
占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 100.0000％；反对票 0 股，占出席
会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权票 0 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
（3）其他董事 2016 年度薪酬
关联股东沈毅先生、杨四化先生回避表决。
表决结果：同意票 180,932,876 股，占出席会议有表决权股份总数的 100.0000％；
反对票 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0000％；弃权票 0 股，占出席会议
有表决权股份总数的 0.0000％。其中，中小股东投票表决结果：同意 17,729,558 股，
占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 100.0000％；反对票 0 股，占出席
会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权票 0 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
8、审议通过《关于公司监事 2016 年度薪酬的议案》
关联股东邱荣邦先生、黄斌先生回避表决。
表决结果：同意票 155,224,343 股，占出席会议有表决权股份总数的 100.0000％；
反对票 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0000％；弃权票 0 股，占出席会议
有表决权股份总数的 0.0000％。其中，中小股东投票表决结果：同意 17,729,558 股，
占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 100.0000％；反对票 0 股，占出席
会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权票 0 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
9、审议通过《关于公司董事长 2017 年度薪酬分配方案的议案》
关联股东吴涵渠先生、赵旭峰先生回避表决。
表决结果：同意票 60,324,492 股，占出席会议有表决权股份总数的 100.0000％；
反对票 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0000％；弃权票 0 股，占出席会议
有表决权股份总数的 0.0000％。其中，中小股东投票表决结果：同意 17,729,558 股，
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占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 100.0000％；反对票 0 股，占出席
会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权票 0 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
10、审议通过《关于公司运用自有闲置资金购买理财产品的议案》
表决结果：同意票 186,608,992 股，占出席会议有表决权股份总数的 100.0000％；
反对票 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0000％；弃权票 0 股，占出席会议
有表决权股份总数的 0.0000％。其中，中小股东投票表决结果：同意 17,729,558 股，
占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 100.0000％；反对票 0 股，占出席
会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权票 0 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
11、审议通过《关于公司向银行申请人民币综合授信额度的议案》
表决结果：同意票 186,608,992 股，占出席会议有表决权股份总数的 100.0000％；
反对票 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0000％；弃权票 0 股，占出席会议
有表决权股份总数的 0.0000％。其中，中小股东投票表决结果：同意 17,729,558 股，
占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 100.0000％；反对票 0 股，占出席
会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权票 0 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
12、审议通过《关于变更注册资本及修订公司章程的议案》
表决结果：同意票 186,608,992 股，占出席会议有表决权股份总数的 100.0000％；
反对票 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0000％；弃权票 0 股，占出席会议
有表决权股份总数的 0.0000％。其中，中小股东投票表决结果：同意 17,729,558 股，
占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 100.0000％；反对票 0 股，占出席
会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权票 0 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
（二）表决程序
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，本次股东大会通过深圳
证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向全体股东提供网络形式的
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投票平台，股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。
经信达律师核查，出席贵公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理人就公
告中列明的事项以记名投票方式进行了表决；选择网络投票的股东及股东代理人在
网络投票有效时间内通过网络投票系统进行了网络投票，网络投票结束后，深圳证
券信息有限公司向贵公司提供了参加本次股东大会网络投票的表决权总数和表决情
况统计数据；本次股东大会投票表决结束后，贵公司对每项议案合并统计现场投票
和网络投票的投票结果，并按《公司章程》规定的程序进行了清点、计票和监票，
当场公布表决情况。
（三）表决结果
经信达律师核查，列入本次股东大会的议案已经股东投票表决；根据有效表决
结果，本次股东大会的议案均获有效通过。
信达律师认为：本次股东大会的审议议案、表决程序和表决结果符合《公司法》、
《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合现行《公司章程》的有关规定。
四、结论意见
综上所述，信达律师认为：贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司
法》、《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合现行《公司章程》的有
关规定，出席或列席会议人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决
程序合法，会议形成的《深圳市奥拓电子股份有限公司2016年度股东大会决议》合
法、有效。
本《股东大会法律意见书》正本二份，无副本。
（以下无正文）
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（本页为《股东大会法律意见书》（信达会字[2017]第 048 号）之签署页）
广东信达律师事务所
负责人： 签字律师：
张 炯 肖 剑
侯秀如
二〇一七年四月二十四日
