深圳市奥拓电子股份有限公司
2018年度独立董事履行职责情况报告
深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立董事
马秀敏女士、王丽娜女士、贾广新先生在2018年的工作中，根据《公司法》、《上
市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事
工作条例》等有关法规和制度，本着诚信与勤勉的工作精神，勤勉尽责，认真履
行相关职责，积极发挥独立董事的作用。2018年度独立董事履行职责情况如下：
一、参加董事会及董事会专门委员会的情况
（一）独立董事参加董事会及董事会专门委员会的情况
报告期内，独立董事积极出席董事会及董事会各专门委员会会议，认真审阅
会议相关材料，了解公司的生产经营情况和可能产生的经营风险，独立发表意见
和行使职权。
2018 年度，公司召集召开董事会 11 次，审计委员会会议 4 次，薪酬与考核
委员会会议 5 次，战略委员会会议 1 次，提名委员会 2 次，独立董事出席会议情
况如下：
应出席 现场出 以通讯方 委托出 是否连续两
独立董事 缺席会
会议名称 会议次 席会议 式出席会 席会议 次未亲自出
姓名 议次数
数 次数 议次数 次数 席会议
董事会 11 5 6 0 0 否
马秀敏
审计委员会 4 4 0 0 0 否
董事会 11 6 5 0 0 否
王丽娜 战略委员会 1 1 0 0 0 否
审计委员会 4 4 0 0 0 否
薪酬与考核
5 5 0 0 0 否
委员会
提名委员会 2 2 0 0 0 否
董事会 11 4 7 0 0 否
战略委员会 1 1 0 0 0 否
贾广新
薪酬与考核
5 5 0 0 0 否
委员会
提名委员会 2 2 0 0 0 否
（二）独立董事提出异议事项的内容及理由
2018年度，公司召集召开的董事会、董事会专门委员会符合法定程序，重大
经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，独立董事未对公司
董事会各项议案及公司其他事项提出异议。
（三）独立董事提出关于规范发展的建议及建议采纳情况
2018年度，独立董事通过参加会议和现场检查等方式，及时了解掌握公司经
营与发展情况，结合其在管理、财务、法律等方面的特长，就公司的战略发展、
重大资产重组、内部控制、财务管理等方面提出的合理的建议，公司结合自身实
际情况予以采纳。
二、独立董事现场办公、实地查看情况
2018 年度，公司独立董事利用参加董事会、股东大会、专门委员会会议机
会，多次对公司进行现场调查，与公司管理层进行了充分的交流，及时了解公司
生产经营、内部控制等情况，并进行现场检查。
三、2018 年度独立董事发表独立意见情况
意见
序号 独董姓名 日期 事项
类型
马秀敏、 《关于公司限制性股票激励计划暂缓授予
1 王丽娜、 2018.1.29 部分第一个解锁期可解锁的独立意见》； 同意
贾广新 《关于企业会计政策变更的独立意见》
《关于公司 2017 年度利润分配预案的独立
意见》；《关于公司 2017 年度内部控制评
价报告的独立意见》；《关于公司董事长
2018 年度薪酬分配方案、高级管理人员
2018 年度薪酬分配方案的独立意见》；《关
于公司续聘会计师事务所的议案》；《关于
马秀敏、
2017 年度募集资金实际存放与使用情况专
2 王丽娜、 2018.4.2 同意
项报告的独立意见》；《关于对公司回购注
贾广新
销部分限制性股票事项的独立意见》；《关
于企业会计政策变更的独立意见》；《关于
控股股东及其他关联方占用公司资金和公
司对外担保情况的独立意见》；《关于公司
运用自有闲置资金购买理财产品的独立意
见》
《关于公司 2016 年限制性股票激励计划第
马秀敏、
二个解锁期可解锁的独立意见》；《关于公
3 王丽娜、 2018.4.26 同意
司注销 2017 年股票期权激励计划部分股票
贾广新
期权的独立意见》
马秀敏、
《关于向激励对象授予 2017 年股票期权激
4 王丽娜、 2018.5.4 同意
励计划预留股票期权的独立意见》
贾广新
马秀敏、
《关于全资子公司使用闲置募集资金进行
5 王丽娜、 2018.7.3 同意
现金管理的独立意见》
贾广新
《关于控股股东及其他关联方占用公司资
马秀敏、 金和公司对外担保情况的独立意见》；《关
6 王丽娜、 2018.8.3 于公司 2018 年半年度募集资金存放与使用 同意
贾广新 情况的独立意见》；《关于调整限制性股票
和股票期权价格的独立意见》
《关于公司 2018 年限制性股票激励计划的
独立意见》；《关于公司 2018 年限制性股
票激励计划设定指标的科学性和合理性的
马秀敏、
独立意见》；《关于开展外汇套期保值业务
7 王丽娜、 2018.9.30 同意
的独立意见》；《关于拟设立深圳市奥之爱
贾广新
公益基金会暨关联交易的独立意见》；《独
立董事关于拟设立深圳市奥之爱公益基金
会暨关联交易的事前认可函》
马秀敏、
8 王丽娜、 2018.10.19 《关于回购公司股份的预案的独立意见》 同意
贾广新
《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计
马秀敏、
划相关事项的独立意见》；《关于公司 2018
9 王丽娜、 2018.10.31 同意
年限制性股票激励计划首次授予的独立意
贾广新
见》
马秀敏、
《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计
10 王丽娜、 2018.11.16 同意
划相关事项的独立意见》
贾广新
马秀敏、
11 王丽娜、 2018.12.18 《关于会计估计变更的独立意见》 同意
贾广新
以上为2018年公司独立董事履行职责的情况。在2019年工作中，公司董事会
将继续为独立董事履行职责提供必要的条件，给予积极的配合和支持，并督促独
立董事规范履行职责。
深圳市奥拓电子股份有限公司
董事会
2019 年 3 月 29 日