深圳市奥拓电子股份有限公司

           未来三年（2019-2021年）股东回报规划



    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏。




    为了建立健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，树立长期投

资和理性投资理念，积极回报投资者，根据《公司法》、《关于进一步落实上市

公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）、《上市公司监管指引第

3 号——上市公司现金分红》（中国证券监督管理委员会公告[2013]43 号）等法

律法规，以及《公司章程》等相关规定，并综合考虑实际经营情况及未来发展需

要等因素，公司董事会制定了未来三年（2019-2021 年）股东回报规划（以下简

称“本规划”），具体内容如下：

一、公司制定本规划考虑的因素

    公司着眼于未来可持续发展，充分重视对投资者的合理回报，并在综合考

虑所处行业特点、公司经营发展实际情况、发展战略、资金成本、融资环境、

公司财务状况、经营成果及现金流量等因素的基础上，建立持续、稳定、科学

的回报规划与机制，对利润分配做出制度性安排，以保证利润分配政策的连续

性和稳定性。

二、股东回报规划的制定原则

    公司未来三年（2019-2021 年）股东回报规划的制定应符合相关法律法规及

《公司章程》有关利润分配的规定，在遵循重视对股东的合理投资回报并兼顾公

司可持续发展的原则上，制定合理的股东回报规划，兼顾处理好公司短期利益

及长远发展的关系，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。
三、公司未来三年股东回报规划（2019-2021 年）的具体内容

    （一）公司的利润分配政策

    1、利润分配原则

    公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资者的合

理投资回报，并兼顾公司的可持续发展。公司利润分配不得超过累计可供分配

利润的范围，不得损害公司持续经营能力。

    2、利润分配形式

    公司可以采取现金、股票或者现金股票相结合等方式分配股利；但在满足

现金分配条件情况下，公司将优先采用现金分红进行利润分配。

    3、利润分配时间间隔

    在满足现金分红条件下，公司原则上每年度进行一次现金分红，董事会可

以根据公司的经营状况提议公司进行中期分红。

    4、现金分红比例

    公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 10%，最

近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的

30%；

    公司将综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是

否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出差异化的现金分红政策：

    ①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金

分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；

    ②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金

分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；

    ③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金

分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
       公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处

理。

       5、现金分红的条件

       ①公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税

后利润）为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；

       ②审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；

       ③公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。

       重大投资计划或重大现金支出是指：

       公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备的累计支出达到或

者超过公司最近一期经审计总资产的 30%，且超过 5,000 万元人民币。

       注册会计师对公司财务报告出具解释性说明、保留意见、无法表示意见或

否定意见的审计报告的,公司董事会应当将导致会计师出具上述意见的有关事项

及对公司财务状况和经营状况的影响向股东大会做出说明。如果该事项对当期

利润有直接影响,公司董事会应当根据就低原则确定利润分配预案或者公积金转

增股本预案。

       6、发放股票股利的具体条件

       公司可以根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况，在保证最低现金

分红比例和公司股本规模合理的前提下，为保持股本扩张与业绩增长相适应，

可以采用股票股利方式进行利润分配。公司如采用股票股利进行利润分配，应

具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。

       7、股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红

利，以偿还其占用的资金。

       （二）公司利润分配的决策程序
    1、公司年度的股利分配方案由公司管理层、董事会根据每一会计年度公司

的盈利情况、资金需求和股东回报规划提出分红建议和预案，独立董事应对分

红预案独立发表意见；

    2、在符合国家法律、法规及《公司章程》规定的情况下，董事会可提出分

配中期股利或特别股利的方案；

    3、监事会应当对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回报规划的

情况及决策程序进行监督，并应对年度内盈利但未提出利润分配的预案，就相

关政策、规划执行情况发表专项说明和意见；

    4、股东大会审议利润分配方案时，公司应当通过多种渠道主动与独立董事

特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复

中小股东关心的问题。对报告期盈利但公司董事会未提出现金分红预案的，应

当在定期报告中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见，公司在召开股东

大会时除现场会议外，还应向股东提供网络形式的投票平台；

    5、独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会

审议；

    6、公司利润分配政策的制订或修改由董事会向股东大会提出，董事会提出

的利润分配政策需经全体董事过半通过并经三分之二以上独立董事通过，独立

董事应当对利润分配政策的制订或修改发表独立意见；

    7、公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要确需调整或者变更

利润分配政策和股东分红回报规划的，应当满足公司章程规定的条件，经过详

细论证后，履行相应的决策程序，并经出席股东大会的股东所持表决权的三分

之二以上通过；

    8、董事会在利润分配预案中应当对留存的未分配利润使用计划进行说明，

独立董事应发表独立意见；
   9、公司如因外部经营环境或自身经营状况发生重大变化而需要调整分红政

策和股东回报规划的，应以股东权益保护为出发点，详细论证和说明原因，并

由董事会提交股东大会审议批准。

四、其他事项

   本规划未尽事宜，依照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定执

行。本规划由公司董事会负责解释，自公司股东大会审议通过之日起生效。

   特此公告。




                                           深圳市奥拓电子股份有限公司

                                                     董事会

                                              二〇一九年十月十四日