深圳市奥拓电子股份有限公司
2019年度独立董事履行职责情况报告
深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会独立董事
贾广新先生、王丽娜女士、李华雄先生在2019年的工作中，根据《公司法》、《上
市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事
工作条例》等有关法规和制度，本着诚信与勤勉的工作精神，勤勉尽责，认真履
行相关职责，积极发挥独立董事的作用。2019年度独立董事履行职责情况如下：
一、参加董事会及董事会专门委员会的情况
（一）独立董事参加董事会及董事会专门委员会的情况
报告期内，独立董事积极出席董事会及董事会各专门委员会会议，认真审阅
会议相关材料，了解公司的生产经营情况和可能产生的经营风险，独立发表意见
和行使职权。
2019 年度，公司召集召开董事会 13 次，审计委员会会议 6 次，薪酬与考核
委员会会议 4 次，战略委员会会议 2 次，提名委员会 1 次，独立董事出席会议情
况如下：
应出席 现场出 以通讯方 委托出 是否连续两
独立董事 缺席会
会议名称 会议次 席会议 式出席会 席会议 次未亲自出
姓名 议次数
数 次数 议次数 次数 席会议
董事会 13 7 6 0 0 否
战略委员会 2 2 0 0 0 否
王丽娜
审计委员会 6 6 0 0 0 否
薪酬与考核
4 4 0 0 0 否
委员会
提名委员会 1 1 0 0 0 否
董事会 13 6 7 0 0 否
战略委员会 2 2 0 0 0 否
贾广新
薪酬与考核
4 4 0 0 0 否
委员会
提名委员会 1 1 0 0 0 否
董事会 12 10 2 0 0 否
李华雄
审计委员会 6 6 0 0 0 否
注：公司于2019年1月4日召开第三届董事会第三十五次会议，审议通过《关于董事会换
届选举的议案》，李华雄先生为第四届董事会新任独立董事候选人，未出席本次董事会。。
（二）独立董事提出异议事项的内容及理由
2019年度，公司召集召开的董事会、董事会专门委员会符合法定程序，重大
经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，独立董事未对公司
董事会各项议案及公司其他事项提出异议。
（三）独立董事提出关于规范发展的建议及建议采纳情况
2019年度，独立董事通过参加会议和现场检查等方式，及时了解掌握公司经
营与发展情况，结合其在管理、财务、法律等方面的特长，就公司的战略发展、
重大资产重组、内部控制、财务管理等方面提出的合理的建议，公司结合自身实
际情况予以采纳。
二、独立董事现场办公、实地查看情况
2019 年度，公司独立董事利用参加董事会、股东大会、专门委员会会议机
会，多次对公司进行现场调查，与公司管理层进行了充分的交流，及时了解公司
生产经营、内部控制等情况，并进行现场检查。
三、2019 年度独立董事发表独立意见情况
意见
序号 独董姓名 日期 事项
类型
马秀敏、 《关于董事会换届选举议案的独立意见》；
1 王丽娜、 2019.1.4 《关于调整募集资金投资项目实施进度的 同意
贾广新 独立意见》
贾广新、
《关于聘任高级管理人员的独立意见》；关
2 王丽娜、 2019.1.24 同意
于聘任审计部负责人的独立意见》
李华雄
《关于公司限制性股票激励计划暂缓授予
贾广新、
部分第二个解锁期可解锁的独立意见》；关
3 王丽娜、 2019.3.19 同意
于对公司回购注销部分限制性股票事项的
李华雄
独立意见》
《关于公司 2018 年度利润分配预案的独立
意见》、《关于公司 2018 年度内部控制评
价报告的独立意见》、《关于公司董事长
2019 年度薪酬分配方案、高级管理人员
贾广新、 2019 年度薪酬分配方案的独立意见》、《关
4 王丽娜、 2019.3.29 于公司续聘会计师事务所的议案》、《关于 同意
李华雄 2018 年度募集资金实际存放与使用情况专
项报告的独立意见》、《关于控股股东及其
他关联方占用公司资金和公司对外担保情
况的独立意见》、《关于公司运用自有闲置
资金购买理财产品的独立意见》
贾广新、
《关于公司 2016 年限制性股票激励计划第
5 王丽娜、 2019.4.24 同意
三个解锁期可解锁的独立意见》
李华雄
贾广新、
《关于公司 2016 年限制性股票激励计划第
6 王丽娜、 2019.5.9 同意
三个解锁期可解锁（调整后）的独立意见》
李华雄
《关于公司注销 2017 年股票期权激励计划
部分股票期权的独立意见》、《关于全资子
贾广新、
公司使用闲置募集资金进行现金管理的独
7 王丽娜、 2019.6.6 同意
立意见》；《关于调整限制性股票和股票期
李华雄
权价格的独立意见》、《关于公司 2018 年
限制性股票激励计划预留授予的独立意见》
《关于控股股东及其他关联方占用公司资
贾广新、 金和公司对外担保情况的独立意见》、《关
8 王丽娜、 2019.8.8 于公司 2019 年半年度募集资金存放与使用 同意
李华雄 情况的独立意见》、《关于对公司回购注销
部分限制性股票事项的独立意见》
《关于公司本次非公开发行 A 股股票的独
立意见》、《关于公司前次募集资金使用情
况的独立意见》、《关于本次非公开发行股
票摊薄即期回报及填补措施的独立意见》、
《《公司未来三年（2019-2021 年）股东回
贾广新、 报规划》相关事项的独立意见》、《关于聘
9 王丽娜、 2019.10.14 请本次非公开发行 A 股股票专项审计机构 同意
李华雄 的独立意见》、《关于提请公司股东大会授
权董事会办理本次非公开发行 A 股股票具
体事宜的独立意见》、《关于全资子公司使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
独立意见》、《关于聘请本次非公开发行 A
股股票专项审计机构的事前认可意见》
《关于变更审计机构的独立意见》、《关于
贾广新、
项目合作暨关联交易的独立意见》、《关于
10 王丽娜、 2019.11.29 同意
变更审计机构的事前认可意见》、《关于项
李华雄
目合作暨关联交易的事前认可意见》
贾广新、
《关于公司参与竞拍土地使用权的独立意
11 王丽娜、 2019.12.12 同意
见》
李华雄
以上为2019年公司独立董事履行职责的情况。在2019年工作中，公司董事会
将继续为独立董事履行职责提供必要的条件，给予积极的配合和支持，并督促独
立董事规范履行职责。
深圳市奥拓电子股份有限公司
董事会
2020 年 4 月 24 日