深圳市奥拓电子股份有限公司
2020年度独立董事履行职责情况报告
深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会独立董事
贾广新先生、王丽娜女士、李华雄先生在2020年的工作中，根据《公司法》、《上
市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳
证券交易所上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事工作条例》
等有关法规和制度，本着诚信与勤勉的工作精神，勤勉尽责，认真履行相关职责，
积极发挥独立董事的作用。2020年度独立董事履行职责情况如下：
一、参加董事会及董事会专门委员会的情况
（一）独立董事参加董事会及董事会专门委员会的情况
报告期内，独立董事积极出席董事会及董事会各专门委员会会议，认真审阅
会议相关材料，了解公司的生产经营情况和可能产生的经营风险，独立发表意见
和行使职权。
2020 年度，公司召集召开董事会 8 次，审计委员会会议 5 次，薪酬与考核
委员会会议 4 次，战略委员会会议 1 次，提名委员会 1 次，独立董事出席会议情
况如下：
应出席 现场出 以通讯方 委托出 是否连续两
独立董事 缺席会
会议名称 会议次 席会议 式出席会 席会议 次未亲自出
姓名 议次数
数 次数 议次数 次数 席会议
董事会 8 6 2 0 0 否
战略委员会 1 2 0 0 0 否
王丽娜
审计委员会 5 5 0 0 0 否
薪酬与考核
4 4 0 0 0 否
委员会
提名委员会 1 1 0 0 0 否
董事会 8 6 2 0 0 否
战略委员会 1 2 0 0 0 否
贾广新
薪酬与考核
4 4 0 0 0 否
委员会
提名委员会 1 1 0 0 0 否
董事会 8 5 3 0 0 否
李华雄
审计委员会 5 5 0 0 0 否
（二）独立董事提出异议事项的内容及理由
2020年度，公司召集召开的董事会、董事会专门委员会符合法定程序，重大
经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，独立董事未对公司
董事会各项议案及公司其他事项提出异议。
（三）独立董事提出关于规范发展的建议及建议采纳情况
2020年度，独立董事通过参加会议和现场检查等方式，及时了解掌握公司经
营与发展情况，结合其在管理、财务、法律等方面的特长，就公司的战略发展、
非公开发行、内部控制、财务管理等方面提出合理的建议，公司结合自身实际情
况予以采纳。
二、独立董事现场办公、实地查看情况
2020 年度，公司独立董事利用参加董事会、股东大会、专门委员会会议机
会，多次对公司进行现场调查，与公司管理层进行了充分的交流，及时了解公司
生产经营、内部控制等情况，并进行现场检查。
三、2020 年度独立董事发表独立意见情况
意见
序号 独董姓名 日期 事项
类型
《关于调整募集资金投资项目实施进度的
独立意见》、《关于公司限制性股票激励计
贾广新、 划暂缓授予部分第三个解锁期可解锁的的
1 王丽娜、 2020.1.15 独立意见》、《关于调整公司非公开发行股 同意
李华雄 票方案决议有效期的独立意见》、《关于公
司非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的
独立意见》
《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件
的独立意见》、《关于调整公司 2019 年度
非公开发行股票方案的独立意见》、《<公
司 2019 年度非公开发行 A 股股票预案
（二次修订稿）>的独立意见》、《关于<
贾广新、
公司 2019 年度非公开发行 A 股股票募集
2 王丽娜、 2020.2.24 同意
资金使用的可行性分析报告（修订稿）>的
李华雄
独立意见》、《关于<公司非公开发行 A 股
股票摊薄即期回报及填补措施的说明（修订
稿）>的独立意见》、《关于公司限制性股
票激励计划第一个解锁期可解锁的独立意
见》
《关于公司 2019 年度利润分配预案的独立
意见》、《关于公司 2019 年度内部控制评
价报告的独立意见》、《关于公司董事长
2020 年度薪酬分配方案、高级管理人员
2020 年度薪酬分配方案的独立意见》、《关
贾广新、 于 2019 年度募集资金实际存放与使用情况
3 王丽娜、 2020.4.24 专项报告的独立意见》、《关于控股股东及 同意
李华雄 其他关联方占用公司资金和公司对外担保
情况的独立意见》、《关于公司运用自有闲
置资金购买理财产品的独立意见》、《关于
公司注销 2017 年股票期权激励计划部分
股票期权的独立意见》、《关于 2019 年度
计提资产减值准备独立意见》
贾广新、 《关于调整限制性股票价格的独立意见》、
5 王丽娜、 2020.6.29 《关于对公司回购注销部分限制性股票事 同意
李华雄 项的独立意见》
《关于项目合作暨关联交易的事前认可意
见》、《关于控股股东及其他关联方占用公
司资金和公司对外担保情况的独立意见》、
贾广新、
《关于全资子公司使用闲置募集资金进行
6 王丽娜、 2020.8.6 同意
现金管理的独立意见》、关于公司 2020 年
李华雄
半年度募集资金存放与使用情况的独立意
见》、《关于项目合作暨关联交易的独立意
见》
《关于续聘会计师事务所的事前认可意
贾广新、 见》、《关于全资子公司房屋租赁暨关联交
7 王丽娜、 2020.9.25 易的事前认可意见》、《关于续聘会计师事 同意
李华雄 务所的独立意见》、《关于全资子公司房屋
租赁暨关联交易的独立意见》
贾广新、
《关于全资子公司继续使用部分闲置募集
8 王丽娜、 2020.10.28 同意
资金暂时补充流动资金的独立意见》
李华雄
以上为2020年公司独立董事履行职责的情况。在2020年工作中，公司董事会
将继续为独立董事履行职责提供必要的条件，给予积极的配合和支持，并督促独
立董事规范履行职责。
深圳市奥拓电子股份有限公司
董事会
2021 年 4 月 23 日