河南佰利联化学股份有限公司 2011 年第三季度报告正文 证券代码:002601 证券简称:佰利联 公告编号:2011-019 河南佰利联化学股份有限公司 2011 年第三季度报告正文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人许刚、主管会计工作负责人郭旭及会计机构负责人(会计主管人员)乔竹青声明:保证 季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位:元 2011.9.30 2010.12.31 增减幅度(%) 总资产(元) 2,678,311,184.17 1,389,539,928.36 92.75% 归属于上市公司股东的所有者权益(元) 1,982,880,276.22 399,132,285.58 396.80% 股本(股) 94,000,000.00 70,000,000.00 34.29% 归属于上市公司股东的每股净资产(元/ 21.09 5.70 270.00% 股) 2011 年 7-9 月 比上年同期增减(%) 2011 年 1-9 月 比上年同期增减(%) 营业总收入(元) 440,092,651.00 26.23% 1,510,362,207.38 77.85% 归属于上市公司股东的净利润(元) 90,977,501.91 100.69% 325,566,362.45 186.33% 经营活动产生的现金流量净额(元) - - 17,406,367.45 -90.85% 每股经营活动产生的现金流量净额(元/ - - 0.19 -93.01% 股) 基本每股收益(元/股) 1.06 63.08% 4.32 166.67% 稀释每股收益(元/股) 1.06 63.08% 4.32 166.67% 加权平均净资产收益率(%) 5.99% -7.81% 38.69% 2.63% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 5.99% -6.20% 38.67% 4.56% 收益率(%) 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位:元 非经常性损益项目 金额 附注(如适用) 非流动资产处置损益 45,187.21 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合 90,500.00 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 69,846.75 1 河南佰利联化学股份有限公司 2011 年第三季度报告正文 所得税影响额 -30,830.09 合计 174,703.87 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数(户) 13,018 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 张静 912,350 人民币普通股 交通银行-汇丰晋信龙腾股票型开放式证券 616,999 人民币普通股 投资基金 海通-中行-富通银行 409,838 人民币普通股 张源 227,300 人民币普通股 张丽 215,061 人民币普通股 胡长琼 166,838 人民币普通股 郭品云 149,028 人民币普通股 蔡明德 129,686 人民币普通股 中信证券股份有限公司 100,000 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司-分红-团 99,930 人民币普通股 险分红 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 一、资产负债表项目 1、货币资金:报告期末,货币资金较期初增长 312.62%,主要系公司公开发行新股募集资金增加; 2、应收帐款:报告期末,应收帐款较期初增长 44.40%,原因为销售增加导致应收帐款增加; 3、预付账款:报告期末,预付账款较期初增长 43.33%,主要系公司预付原材料款增加所致; 4、其他应收款:报告期末,其他应收款较期初下降 61.08%,主要系公司预付的上市费及借款担保保证金收回所致; 5、存货:报告期末,存货较期初增长 101.52%,主要系随着生产规模的扩大,主要原材料储备相应增加及库存商品增加所致; 6、在建工程:报告期末,在建工程较期初增加 136.32%,主要系公司本期投资项目投入增加所致; 7、工程物资:报告期末,工程物资较期初增加 177.25%,主要系本期购进在建工程项目使用的设备及钢材等物资增加所致; 8、短期借款:报告期末,短期借款较期初下降 62.12%,原因系公司归还银行借款所致; 9、应付票据:报告期末,应付票据较期初下降 66.46%。主要系采购原材料用银行承兑汇票结算方式减少所致; 10、预收账款:报告期末,预收账款较期初增长 112%,主要原因是对部分客户采用预收款结算所致; 11、应交税费:报告期末,应交税费较期初增长 143.73%。主要系销售收入增长导致应交增值税增加及盈利增加导致应交所 得税增加所致; 12、其他应付款:报告期末,其他应付款较期初增加 34.26%,主要系预提销售费用增加、代垫海运费增加所致; 13、一年内到期的非流动负债:报告期末,一年内到期的非流动负债较期初增加 1172.42%,系一年内到期的长期借款转入增 加所致; 14、长期借款:报告期末,长期借款较期初下降 100%,系本期将一年内到期的长期借款转入一年内到期的非流动负债,报告 期末无长期借款; 15、实收资本:报告期末,实收资本较期初增长 34.29%,系公司首次公开发行股票 2400 万股,增加实收资本 2400 万元; 16、资本公积:报告期末,资本公积较期初增长 1564.44%,主要系公司首次公开发行股票募集资金增加所致; 17、未分配利润:报告期末,未分配利润较期初增长 146.13%,系本期净利润增加。 2 河南佰利联化学股份有限公司 2011 年第三季度报告正文 二、利润表项目 1、营业收入:报告期,营业收入同比增长 77.85%,主要系钛白粉销量增加及售价上涨所致; 2、营业成本:报告期,营业成本同比增长 52.16%,主要系钛白粉销量增加及原材料价格上涨所致; 3、营业税金及附加:报告期,营业税金及附加同比增长 137.46%,主要系销售增加,相应缴纳增值税增加,从而城市维护建 设税和教育费附加增加所致; 4、销售费用:报告期,销售费用同比增加 87.18%,主要系销售增加且出口比例增加相应运费、出口费用增加所致; 5、管理费用:报告期,管理费用同比增加 88.42%,主要系公司继续加大新产品开发费投入所致; 6、财务费用:报告期,财务费用同比增加 36.96%,主要系本期银行借款增加及利率上调导致利息支出增加所致; 7、营业外收入:报告期,营业外收入同比下降 95.86%,主要原因为公司收到与收益相关的政府补助减少; 8、营业外支出:报告期,营业外支出同比下降 80.90%,主要系本期公司处置固定资产净损失减少所致; 9、所得税费用:报告期,所得税费用同比增长 223.41%,系因本期销售增加,利润总额增加; 10、净利润:报告期,净利润同比增长 186.33%,主要是钛白粉销量增加及售价上涨导致净利润大幅增加。 三、现金流量表项目 1、销售商品、提供劳务收到的现金:报告期,销售商品、提供劳务收到的现金同比增长 84.12%,系销售增加相应回款增加; 2、收到的其他与经营活动有关的现金:报告期,收到的其他与经营活动有关的现金同比下降 33.68%,系本期收到与经营活 动相关的政府补助和往来款减少所致; 3、购买商品、接受劳务支付的现金:报告期,购买商品、接受劳务支付的现金同比增长 179.89%,系生产规模扩大相应采购 支出增加以及主要原材料以现款结算增加所致; 4、支付的各项税费:报告期,支付的各项税费同比增长 168.44%,主要系销售增加,支付相应的增值税、所得税等税费增加 所致; 5、取得投资收益收到的现金:报告期,取得投资收益收到的现金同比下降 100%,原因为本期公司未收到联营企业的投资分 红; 6、处置固定资产、无形资产和其它长期资产收回的现金净额:报告期,处置固定资产、无形资产和其它长期资产收回的现金 净额同比增加 197.12%,原因为本期处置固定资产收到的现金增加; 7、 投资支付的现金:报告期,投资支付的现金同比下降 100%,原因为本期公司未对联营企业投资; 8、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额:报告期,取得子公司及其他营业单位支付的现金净额同比下降 100%,系本 期无此项现金支付; 9、支付其他与投资活动有关的现金:报告期,支付其他与投资活动有关的现金同比增长 50.59%,系本期支付的与工程相关 的银行承兑汇票保证金余额增加; 10、吸收投资收到的现金:报告期,收到吸收投资收到的现金 126,720 万元,系公司收到首次公开发行股票募集资金; 11、收到其他与筹资活动有关的现金:报告期,收到其他与筹资活动有关的现金同比下降 88.10%,系本期收到的担保保证金 减少所致; 12、偿还债务支付的现金:报告期,偿还债务支付的现金同比增长 245.44%,系本期归还银行借款所致; 13、分配股利、利润或偿付利息支付的现金:报告期,分配股利、利润或偿付利息支付的现金同比下降 35.54%,主要系本期 没有股利支付; 14、支付其他与筹资活动有关的现金:报告期,支付其他与筹资活动有关的现金同比下降 84.54%,主要系银行承兑汇票贴现 净额及担保费减少所致。 15、汇率变动对现金及现金等价物的影响:报告期,汇率变动对现金及现金等价物的影响同比增长 33.94%,主要系人民币升 值所致。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3 河南佰利联化学股份有限公司 2011 年第三季度报告正文 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.4 其他 □ 适用 √ 不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的 以下承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 无 无 不适用 收购报告书或权益变动报告书中所作承 无 无 不适用 诺 重大资产重组时所作承诺 无 无 不适用 1、公司实际控制人许 刚、杜新长、谭瑞清及 其配偶张晓琳承诺:自 发行人股票上市之日起 三十六个月内,不转让 或者委托他人管理其直 接或间接持有的发行人 股份,也不由发行人回 购其持有的股份;在担 任发行人董事、监事或 高级管理人员职务期 1、许刚、杜新长、 间,每年转让的股份不 谭瑞清及其配偶 超过所持有的发行人股 张晓琳;2、河南 份总数的百分之二十 银泰投资有限公 五;在离职后六个月内, 司、汤阴县豫鑫 不转让所持有的发行人 木糖开发有限公 股份,离职六个月后的 司和青岛保税区 十二个月内通过证券交 千业贸易有限公 发行时所作承诺 易所挂牌交易出售发行 履行承诺 司;3、上海复星 人股份不超过本人所持 化工医药创业投 有发行人股份总数的百 资有限公司、北 分之五十。2、公司股东 京东方博雅投资 河南银泰投资有限公 有限公司和上海 司、汤阴县豫鑫木糖开 昆吾九鼎投资发 发有限公司和青岛保税 展中心(有限合 区千业贸易有限公司承 伙) 诺:自发行人股票上市 之日起三十六个月内, 不转让或者委托他人管 理其持有的发行人股 份,也不由发行人回购 其持有的股份。3、公司 股东上海复星化工医药 创业投资有限公司、北 京东方博雅投资有限公 司和上海昆吾九鼎投资 发展中心(有限合伙) 4 河南佰利联化学股份有限公司 2011 年第三季度报告正文 承诺:自发行人股票上 市之日起十二个月内, 不转让或者委托他人管 理其持有的发行人股 份,也不由发行人回购 其持有的股份。 其他承诺(含追加承诺) 无 无 不适用 3.4 对 2011 年度经营业绩的预计 2011 年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长 50%以上 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度 2011 年度净利润同比变动幅 为: 110.00% ~~ 140.00% 度的预计范围 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度为:110%~140%。 2010 年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润(元): 161,692,945.58 业绩变动的原因说明 公司主导产品金红石型钛白粉产销量增加,销售价格上涨。 3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 高盛高华证券、海富 公司生产经营、项目建设及行业发展 2011 年 08 月 26 日 公司 实地调研 通基金、国泰基金等 情况。 一行 15 人 华安基金、国泰君安 公司生产经营、项目建设及行业发展 2011 年 09 月 08 日 公司 实地调研 证券、东方证券一行 情况。 3人 3.5.3 其他需说明的事项 根据 2008 年 12 月 30 日河南省科学技术厅、河南省财政厅、河南省国家税务局、河南省地方税务局下发的豫科【2008】 175 号文件,本公司被评为高新技术企业,享受 2008 年、2009 年、2010 年连续三年国家关于高新技术企业的相关优惠政 策,按 15%的税率缴纳企业所得税。根据国家税务总局公告 2011 年第 4 号《关于高新技术企业资格复审期间企业所得税 预缴问题的公告》,本公司本期企业所得税暂按 15%的税率预缴。 5