河南佰利联化学股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
证券代码：002601 证券简称：佰利联 公告编号：2012-053
2012 年第三季度报告
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人许刚、主管会计工作负责人郭旭及会计机构负责人(会计主管人员) 乔竹青声明：保证季度
报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
本报告期末比上年度期末增减
2012.9.30 2011.12.31
(%)
总资产（元） 3,012,479,327.24 2,751,618,806.93 9.48%
归属于上市公司股东的所有
2,135,388,902.04 2,016,788,886.94 5.88%
者权益（元）
股本（股） 188,000,000.00 94,000,000.00 100%
归属于上市公司股东的每股
11.36 21.46 -47.06%
净资产（元/股）
2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 359,525,333.08 -18.31% 1,492,900,082.48 -1.16%
归属于上市公司股东的净利
30,620,145.10 -66.34% 184,400,015.10 -43.36%
润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- -63,033,140.13 -462.13%
额（元）
每股经营活动产生的现金流
-- -- -0.34 -278.95%
量净额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.16 -69.81% 0.98 -54.63%
稀释每股收益（元/股） 0.16 -69.81% 0.98 -54.63%
加权平均净资产收益率（%） 1.44% -4.55% 8.87% -29.82%
扣除非经常性损益后的加权
1.44% -4.55% 8.82% -29.85%
平均净资产收益率（%）
注：报告期内，公司以资本公积金转增股本向全体股东每 10 股转增 10 股，合计转增股本 9,400 万股，转
增股本后公司总股本变更为 18,800 万股。故按照最新股本数调整上年同期基本每股收益、稀释每股收益。
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
1
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年初至报告期期末金
项目 说明
额（元）
非流动资产处置损益 52,302.68 公司处置固定资产产生的损益
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照
1,004,497.00 收到项目建设先进单位及纳税贡献奖
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 12,620.04 营业外收入和营业外支出的差额
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额
所得税影响额 -160,412.96
合计 909,006.76 --
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常
性损益的项目的说明
项目 涉及金额（元） 说明
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 24,723
前十名无限售条件流通股股东持股情况
2
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期末持有无限售条件股份的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
上海复星化工医药创业投资有
18,999,000 人民币普通股 18,999,000
限公司
北京东方博雅投资有限公司 14,218,838 人民币普通股 14,218,838
郑州灵石投资有限公司 4,034,134 人民币普通股 4,034,134
上海昆吾九鼎投资发展中心
3,080,000 人民币普通股 3,080,000
（有限合伙）
王晓元 722,666 人民币普通股 722,666
招商证券股份有限公司客户信
569,254 人民币普通股 569,254
用交易担保证券账户
陈文奎 540,000 人民币普通股 540,000
中国建设银行－中小企业板交
469,450 人民币普通股 469,450
易型开放式指数基金
刘占国 457,113 人民币普通股 457,113
易建寿 418,386 人民币普通股 418,386
股东情况的说明 无
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
2012/9/30 2011/12/31 增减
报表项目 变动说明
（或 2012 年 1-9 月） （或 2011 年 1-9 月） 比率
应收票据 95,792,430.43 70,602,652.02 35.68% 主要系客户采用票据结算量增加所致；
主要系本期重大客户结算期限延长所
应收账款 165,770,235.99 91,297,988.72 81.57%
致；
其他应收款 921,967.07 298,878.41 208.48% 主要系预付公司债券的发行费用所致；
主要系原材料储备增加及库存商品增加
存货 424,081,180.36 296,672,368.60 42.95%
所致；
主要系本期增加对焦作市维纳精细陶瓷
投资性房地产 11,791,569.83 151,030.40 7707.41%
有限公司出租厂房所致；
主要系金红石型钛白粉生产线技术改造
在建工程 275,409,126.82 68,968,739.94 299.32%
综合项目投入增加所致；
主要系本期对部分已处置固定资产清理
固定资产清理 869,337.99 1,375,143.40 -36.78%
完毕所致；
主要系增加短期借款补充流动资金所
短期借款 259,428,685.56 60,000,000.00 332.38%
致；
主要系采购原材料用银行承兑汇票结算
应付票据 43,546,290.00 121,842,000.00 -64.26%
方式减少所致；
主要系部分客户销售实现，转销预收帐
预收款项 16,121,474.48 35,185,356.87 -54.18%
款所致；
应交税费 11,658,672.13 44,077,318.81 -73.55% 主要系应交企业所得税减少所致；
3
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其他应付款 10,128,611.33 36,880,129.03 -72.54% 主要系本期支付土地出让金所致；
一年内到期的非流动 系报告期末无一年内到期的非流动负债
- 254,106,300.00 -100%
负债 所致；
长期借款 300,000,000.00 系长期借款增加所致；
系本期公司以 2011 年 12 月 31 日的总股
实收资本 188,000,000.00 94,000,000.00 100% 本为基数，以股本溢价形成的资本公积
转增股本所致;
主要系募集资金存款利息收入增加和银
财务费用 -944,369.60 29,095,621.66 -103.25%
行借款利息支出减少所致；
主要系应收账款增加计提坏账准备增加
资产减值损失 3,961,407.83 2,545,180.42 55.64%
所致；
营业外收入 1,369,419.72 326,961.78 318.83% 主要系获取的政府补助增加所致；
营业外支出 300,000.00 121,427.82 147.06% 主要系本期捐赠支出增加所致；
主要系本期原材料价格上涨，主要产品
利润总额 217,312,081.29 384,859,422.10 -43.53%
毛利率下降所致；
主要系本期利润下降导致应纳税所得额
所得税费用 32,912,066.19 59,293,059.65 -44.49%
减少所致；
净利润 184,400,015.10 325,566,362.45 -43.36% 主要系本期利润总额下降所致；
主要系本期收到 3 个月以上经营性承兑
收到的其他与经营活
65,023,747.88 5,854,708.10 1010.62% 汇票保证金及利息收入、投标保证金增
动有关的现金
加所致；
处置固定资产、无形资
产和其他长期资产收 1,361,022.80 3,104,532.00 -56.16% 主要系本期处置固定资产减少所致；
回的现金净额
购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支 159,051,837.50 115,289,512.37 37.96% 主要系本期购建固定资产增加所致；
付的现金
系公司去年收到公司首次发行股票的募
吸收投资收到的现金 1,267,200,000.00 -100%
集资金；
取得借款收到的现金 651,678,443.39 275,514,240.00 136.53% 主要系公司本期银行借款增加；
收到其他与筹资活动 主要系本期收到的担保保证金减少所
500,000.00 -100%
有关的现金 致；
分配股利、利润或偿付 主要系公司本期支付 2011 年度现金红
80,187,677.54 24,537,653.25 226.79%
利息支付的现金 利所致；
支付其他与筹资活动 主要系银行承兑汇票贴现净额及担保费
550,000.00 19,077,001.80 -97.12%
有关的现金 减少所致；
汇率变动对现金及现
183,796.24 -2,055,193.24 -108.94% 主要系人民币升值所致。
金等价物的影响
（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
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2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3、日常经营重大合同的签署和履行情况
√ 适用 □ 不适用
2012年6月15日，公司与PPG INDUSTRIES,INC.签署《供应协议》，根据该《供应协议》： PPG工业
公司的初步估计，其连续5年（2013—2017年）将从公司最低采购钛白粉数量分别为：5000吨、5500吨、
6000吨、6500吨、7000吨，本《供应协议》履行后预计将对公司2013-2017年经营业绩产生一定的积极影响。
具体内容详见于2012年6月26日刊载于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
的《公司日常经营重大合同公告》（公告编号：2012-031）。
4、其他
√ 适用 □ 不适用
2012 年 6 月 15 日，公司与 PPG INDUSTRIES,INC. 及其子公司 PPG INDUSTRIES OHIO,INC. 签订《氯
化法钛白粉技术转让协议》，该《转让协议》约定：PPG 将其所属的氯化法钛白粉技术许可公司用于在中
国生产钛白粉，作为对价公司将分三期向 PPG 支付金额为 1,800,000 美元的费用。2012 年 7 月 5 日，公司
已支付 180,000 美元。具体内容详见于 2012 年 6 月 26 日刊载于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《公司关于签订氯化法钛白粉技术转让协议的公告》（公告编号：
2012-030）。
（三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产置换时所作承诺
1、许刚、杜新 1、公司实际控
长、谭瑞清及其 制人许刚、杜新
配偶张晓琳；2、长、谭瑞清及其
河南银泰投资 配偶张晓琳承
有限公司、汤阴 诺：自发行人股
县豫鑫木糖开 票上市之日起
发有限公司和 三十六个月内，
青岛保税区千 不转让或者委
业贸易有限公 托他人管理其
司；3、上海复 直接或间接持 2008 年 04 月 06
发行时所作承诺 履行承诺
星化工医药创 有的发行人股 日
业投资有限公 份，也不由发行
司、北京东方博 人回购其持有
雅投资有限公 的股份；在担任
司和上海昆吾 发行人董事、监
九鼎投资发展 事或高级管理
中心（有限合 人员职务期间，
伙）4、公司实 每年转让的股
际控制人许刚、 份不超过所持
杜新长、谭瑞清 有的发行人股
5
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及持有公司 5% 份总数的百分
以上的股东河 之二十五；在离
南银泰投资有 职后六个月内，
限公司、上海复 不转让所持有
星化工医药创 的发行人股份，
业投资有限公 离职六个月后
司、北京东方博 的十二个月内
雅投资有限公 通过证券交易
司 所挂牌交易出
售发行人股份
不超过本人所
持有发行人股
份总数的百分
之五十。2、公
司股东河南银
泰投资有限公
司、汤阴县豫鑫
木糖开发有限
公司和青岛保
税区千业贸易
有限公司承诺：
自发行人股票
上市之日起三
十六个月内，不
转让或者委托
他人管理其持
有的发行人股
份，也不由发行
人回购其持有
的股份。3、公
司股东上海复
星化工医药创
业投资有限公
司、北京东方博
雅投资有限公
司和上海昆吾
九鼎投资发展
中心（有限合
伙）承诺：自发
行人股票上市
之日起十二个
月内，不转让或
者委托他人管
理其持有的发
行人股份，也不
由发行人回购
其持有的股份。
4、出具了《避
免同业竞争的
承诺函》
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 √ 是 □ 否 □ 不适用
未完成履行的具体原因及下一步计划
是否就导致的同业竞争和关联交易问题
√ 是 □ 否 □ 不适用
作出承诺
承诺的解决期限
解决方式
6
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承诺的履行情况
（四）对 2012 年度经营业绩的预计
2012 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2012 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
-50% 至 -30%
度
2012 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
17,973.75 至 25,163.25
间（万元）
2011 年度归属于上市公司股东的净利润（元） 359,474,973.17
预计第四季度公司主导产品市场需求仍将不足，主导产品价格仍将在低位
业绩变动的原因说明
徘徊，公司 2012 年度经营业绩较上年度将出现较大幅度下降。
（五）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容及
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
提供的资料
关于公司经营情况、
银河证券、华创证
募投项目进展及行
2012 年 08 月 16 日 公司 实地调研 机构 券、诺安基金及泰信
业情况，未提供资
基金等一行 4 人
料。
关于公司经营情况、
中信建投证券、上投
募投项目进展及行
2012 年 08 月 23 日 公司 实地调研 机构 摩根基金等一行 4
业情况，未提供资
人
料。
关于公司经营情况、
Coatue
募投项目进展及行
2012 年 09 月 19 日 公司 实地调研 机构 Management 公司 1
业情况，未提供资
人
料。
关于公司经营情况、
华泰证券股份有限 募投项目进展及行
2012 年 09 月 26 日 公司 实地调研 机构
公司 1 人 业情况，未提供资
料。
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5、发行公司债券情况
是否发行公司债券
√ 是 □ 否
经2012年7月18日公司第四届董事会第十二次会议和2012年8月3日公司2012年第二次临时股东大会审
议通过了《关于发行公司债券的议案》，具体内容详见分别于2012年7月19日、2012年8月4日刊载于《中
国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《河南佰利联化学股份有限公司
第四届董事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2012-038）及《河南佰利联化学股份有限公司2012年
第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2012-043）】。公司已于2012年9月11日向中国证监会申报发
行公司债券的相关材料，目前正在审核中。
河南佰利联化学股份有限公司
董事长：许刚
2012年10月25日
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