华金证券股份有限公司
关于龙佰集团股份有限公司
2022 年度保荐工作报告书
保荐机构名称：华金证券股份有限公司 被保荐公司简称：龙佰集团
保荐代表人姓名：王兵 联系电话：021-20655588
保荐代表人姓名：许寅 联系电话：021-20655588
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
否（受募集资金到位时间较晚等因素影响，
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 公司募投项目的实施较原计划有所延后，经
露文件一致 董事会审议，募投项目达到预定可使用状态
日期延期至 2022 年 12 月）
4.公司治理督导情况
0 次，保荐机构对相关会议文件进行了事前
（1）列席公司股东大会次数
或事后审阅
0 次，保荐机构对相关会议文件进行了事前
（2）列席公司董事会次数
或事后审阅
0 次，保荐机构对相关会议文件进行了事前
（3）列席公司监事会次数
或事后审阅
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
1）业绩波动情况：2022 年前三季度，公司
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
经营业绩较上年同期存在下滑情形，主要系
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受国内外宏观经济下行及房地产政策等因
素影响，钛白粉下游市场需求疲弱，销售价
格下行；同时主要原材料及天然气价格处于
高位，特别是硫磺价格阶段性暴涨，以上综
合因素对公司经营业绩造成不利影响。
整改情况：公司目前已积极采取相关措施，
强化经营管理，增强公司盈利能力，提高上
市公司质量。
2）公司尚未完全履行相关承诺：公司在 2020
年度非公开发行股票期间承诺 2022 年底之
前，将类金融业务剥离出上市公司。公司于
2022 年 8 月 26 日召开董事会审议对外出售
小贷公司 54.40%股权的议案，本次股权转
让工商变更已于 2022 年 9 月完成，转让后
公司持有小贷公司 30.00%的股权，不再将
小贷公司纳入公司合并报表范围。2022 年
12 月 29 日公司召开董事会审议出售类金融
业务剩余股权的议案，并与交易对手签订了
《股权转让协议》，截至本报告签署日，本
次股权转让尚未完成工商变更手续。
整改情况：因上述股权转让事项正在履行地
方金融监督管理局审批手续，公司将积极与
本次股权变涉及的相关方沟通协调，尽快推
进履行承诺涉及的工商变更手续。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 15 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 4 月 4 日
培训结合《深圳证券交易所股票上市规则
（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2
（3）培训的主要内容
号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求（2022 年修订）》等法律、法规、规
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范性文件和业务规则，就上市公司规范运
作、信息披露、募集资金的存储和使用以及
相关违规案例等方面进行了重点讲解。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 -
2.公司内部制度的建立和执行 无 -
3．“三会”运作 无 -
4.控股股东及实际控制人变动 无 -
5.募集资金存放及使用 无 -
6.关联交易 无 -
7、对外担保 无 -
8.收购、出售资产 无 -
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 -
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介
无 -
机构配合保荐工作的情况
2022 年度公司经营业绩较
11.其他（包括经营环境、业务
上年同期存在下滑情形，
发展、财务状况、管理状况、 保荐机构将持续关注公司经
其中归属于母公司股东的
核心技术等方面的重大变化情 营情况
净利润较上年同期下降
况）
29.14%
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
股份限售承诺 是 -
募集资金使用承诺 是 -
关于同业竞争、关联交易、资金占用方
是 -
面的承诺
公司在 2020 年度非公开发行股
票期间承诺 2022 年底之前，将
类金融业务剥离出上市公司。
未履行承诺的原因及解决措施：
尚未完全履行
其他承诺 截至本报告签署日，履行承诺涉
完毕
及的股权转让事项正在履行地
方金融监督管理局审批手续，股
权转让尚未完成工商变更手续。
公司将积极与本次股权变更涉
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及的相关方沟通协调，尽快推进
履行承诺涉及的工商变更手续。
四、其他事项
报告事项 说明
（1）2022 年 8 月，因原保荐代表人孟超先
生工作调整，无法继续履行对龙佰集团的持
续督导工作，为保证持续督导工作的有序进
行，华金证券委派保荐代表人许寅先生接替
孟超先生继续履行持续督导工作；
1.保荐代表人变更及其理由
（2）2023 年 3 月，因原保荐代表人王旭东
先生工作变动，无法继续履行对龙佰集团的
持续督导工作，为保证持续督导工作的有序
进行，华金证券委派保荐代表人王兵先生接
替王旭东先生继续履行持续督导工作。
2022 年 11 月，中国证监会对华金证券出具
《关于对华金证券股份有限公司采取责令
改正并限制业务活动监管措施的决定》
（[2022]64 号）。该文件指出华金证券一是
投资银行类业务内部控制不完善；二是廉洁
从业风险防控机制不完善；未按廉洁从业规
定聘请第三方机构。上述情况违反了《证券
发行上市保荐业务管理办法》《证券公司和
证券投资基金管理公司合规管理办法》《证
券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 定》的相关规定。按照《证券公司监督管理
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》
项及整改情况 《证券公司和证券投资基金管理公司合规
管理办法》《证券期货经营机构及其工作人
员廉洁从业规定》的相关规定，证监会决定
对华金证券采取以下监管措施：一、责令改
正；二、在 2022 年 11 月 25 日至 2023 年 2
月 24 日期间，暂停华金证券保荐和公司债
券承销业务。
华金证券在收到文件后认真查找和整改问
题，建立健全和严格执行投行业务内控制
度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉
尽责，切实提升投行业务质量。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（此页无正文，为《华金证券股份有限公司关于龙佰集团股份有限公司 2022
年度保荐工作报告书》之签字盖章页）
保荐代表人：__________________ ___________________
王兵 许寅
华金证券股份有限公司
年 月 日
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