东方花旗证券有限公司
关于浙江世纪华通车业股份有限公司
2013 年度募集资金存放与使用情况专项核查意见
东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”或“保荐机构”）作为浙江世
纪华通车业股份有限公司（以下简称“世纪华通”或“公司”）首次公开发行股票的
保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公
司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司 2013 年度募集
资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕1045 号文核准，并经深圳证
券交易所同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,500 万股，
发行价为每股人民币 23.00 元，共计募集资金 103,500.00 万元，扣除承销和保
荐费用 3,630.00 万元后的募集资金为 99,870.00 万元，已由主承销商东方证券
股份有限公司于 2011 年 7 月 18 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网
发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证
券直接相关的新增外部费用 693.50 万元后，公司本次募集资金净额为 99,176.50
万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由
其出具《验资报告》（天健验〔2011〕291 号）。
（二） 募集资金使用和结余情况
公司以前年度已使用募集资金 71,179.51 万元，以前年度收到的银行存款利
息扣除银行手续费等的净额为 457.46 万元；2013 年度实际使用募集资金
30,864.72 万元（其中项目投资使用 6,191.90 万元，永久补充流动资金的募集资
金 21,805.09 万元,永久补充流动资金的银行存款利息扣除银行手续费等的净额
为 2,867.73 万元），2013 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为
2,410.78 万元；累计已使用募集资金及利息 102,044.23 万元，累计收到的银行
存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,868.24 万元。
截至 2013 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 0.51 万元（包括累计
收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
（一） 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券
交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江世纪
华通车业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管
理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保
荐机构于 2011 年 8 月 4 日分别与中国银行股份有限公司上虞支行、交通银行股
份有限公司上虞支行、中信银行股份有限公司上虞支行、中国工商银行股份有限
公司上虞支行、浙江上虞农村合作银行下管支行签订了《募集资金三方监管协
议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议
范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2013 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额
中国银行股份有限公司上虞支行 393559065011 1,759.20
交通银行股份有限公司上虞支行 294056001018010147087 627.09
中信银行股份有限公司上虞支行 7334110182400028436 74.62
中国工商银行股份有限公司上虞支行 1211022029200032189 2,036.51
上虞农村合作银行下管支行 201000083348770 601.04
合 计 5,098.46
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一） 募集资金使用情况对照表
1．募集资金使用情况对照表详见附件 1。
2．本期超额募集资金的使用情况如下：
经 2012 年公司二届五次、八次董事会决议，公司使用超募资金 1,000 万元，
4,000 万元分别在烟台、沈阳市设立全资子公司（其中沈阳子公司注册资本
10,000 万元，差额 6,000 万元以自筹资金补足）；经 2012 年公司二届七次董事
会决议，在沈阳增加投资 7,739.50 万元，本期已足额投入。2013 年 9 月 12 日
公司 2013 年第一次临时股东大会决议通过了《关于使用超募资金永久补充流动
资金的议案》，同意公司将节余超募资金 6,000 万元及利息永久补充流动资金，
本期共计补充流动资金 7,241.24 万元，其中包含存款利息扣除银行手续费后的
净额 1,241.24 万元。
（二） 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
工程技术中心建设项目的实施，主要立足于产品设计、产品试制与检测、模
具开发制造，本身不产生直接的经济效益，而在于给企业带来的间接效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1. 变更募集资金投资项目情况表详见附件 2。
2. 本期变更募集资金投资项目的资金使用情况如下：
2013 年 5 月 15 日，公司 2012 年年度股东大会决议通过了《关于终止实施
部分募集资金投资项目用其剩余募集资金及利息永久补充流动资金的议案》。受
国内外经济环境及国内汽车限购影响，汽车行业整体增速放缓，为防止出现产能
过剩，公司决定终止“汽车轻量化、节能塑料件系列产品建设项目”的募集资金
进一步投入，剩余募集资金 14,854.98 万元及利息全部用于永久补充流动资金，
本期用于补充流动资金的募集资金 14,854.98 万元，相应的存款利息扣除银行手
续费后的净额 1,533.84 万元。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本期公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：世纪华通严格执行募集资金专户存储制度以及三方
监管协议，2013 年度募集资金存放与使用符合《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定，
未发现违规使用募集资金的情况。保荐机构对世纪华通 2013 年度募集资金存放
与使用情况无异议。
（本页无正文，为东方花旗证券有限公司关于浙江世纪华通车业股份有限公司
2013 年度募集资金存放与使用情况专项核查意见之签字盖章页）
保荐代表人：______________ ______________
魏浣忠 马云涛
保荐机构（盖章）：东方花旗证券有限公司
日期：2014 年 3 月 17 日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2013 年度
编制单位：浙江世纪华通车业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 99,176.50 本年度投入募集资金总额 27,996.99
报告期内变更用途的募集资金总额 14,854.98
累计变更用途的募集资金总额 21,046.88 已累计投入募集资金总额 99,176.50
累计变更用途的募集资金总额比例 21.22%
是否 募集资金 截至期末 截至期末 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目 调整后投资 本年度 本年度 是否达到
已变更项目 承诺投资 累计投入金额 投资进度(%) 定可使用 是否发生
和超募资金投向 总额(1) 投入金额 实现的效益 预计效益
(含部分变更) 总额 (2) (3)＝(2)/(1) 状态日期 重大变化
承诺投资项目
汽车轻量化、节能用塑料件系列产
是 52,452.00 37,597.02 37,597.02 100.00 2013 年 1,193.04 否 否
品建设项目
工程技术中心建设项目 否 4,985.00 4,034.89 4,034.89 100.00 2013 年 不适用 否
汽车轻量化、节能用塑料件系列产
品建设项目终止，剩余募集资金永 是 14,854.98 14,854.98 14,854.98 100.00 — — — —
久补充流动资金
工程技术中心建设项目节余募集资
否 950.11 950.11 950.11 100.00 — — — —
金永久补充流动资金
承诺投资项目
57,437.00 57,437.00 15,805.09 57,437.00 100.00 — 1,193.04 — —
小 计
超募资金投向
归还银行借款 否 20,000.00 20,000.00 20,000.00 100.00 — — — 否
中山世纪华通汽车部件有限公司 否 1,000.00 1,000.00 1,000.00 100.00 — 266.98 未预计 否
武汉世纪华通汽车部件有限公司 否 500.00 500.00 500.00 100.00 — 223.16 未预计 否
成都世纪华通汽车部件有限公司 否 500.00 500.00 500.00 100.00 — 104.30 未预计 否
柳州兆丰汽车部件有限公司 否 1,000.00 1,000.00 1,000.00 100.00 — 48.23 未预计 否
烟台全世泰汽车部件有限公司 是 3,240.00 1,000.00 1,000.00 1,000.00 100.00 — 139.36 未预计 否
沈阳世纪华通汽车部件有限公司 是 10,000.00 11,739.50 5,191.90 11,739.50 100.00 — 筹建期 未预计 否
永久补充流动资金 否 6,000.00 6,000.00 6,000.00 100.00 — — — —
超募资金投向
36,240.00 41,739.50 12,191.90 41,739.50 100.00 782.03 — —
小 计
合 计 — 93,677.00 99,176.50 27,996.99 99,176.50 100.00 — 1,975.07 — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 汽车轻量化、节能用塑料件系列产品建设项目未达预期收益，主要受本期汽车行业整体增速放缓影响。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 [注 1]
募集资金投资项目实施地点变更情况 无。
募集资金投资项目实施方式调整情况 [注 3]
募集资金投资项目先期投入及置换情况 [注 2]
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 [注 3]
尚未使用的募集资金用途及去向 无。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无。
[注 1]：
(1) 2011 年 8 月 4 日，公司一届十一次董事会通过《关于使用超募资金在中山设立全资子公司的议案》(金额 1,000 万)、《关于使用超募资金在武汉设立全资子公司的议案》(金
额 500 万) 、《关于使用超募资金在成都设立全资子公司的议案》(金额 500 万)、《关于使用超募资金在烟台设立子公司的议案》(金额 3,240 万)、《关于使用部分超募资金归
还银行贷款的议案》(金额 20,000 万)，其中：中山、武汉公司于 2011 年度已设立，成都公司于 2012 年设立，银行贷款于 2011 年度已归还，共支出 21,500.00 万。
(2) 2011 年 9 月 13 日，公司一届十三次董事会通过《关于使用部分超募资金在沈阳设立全资子公司的议案》(金额 10,000 万)；2012 年 7 月 24 日，公司二届八次董事会通过《关
于调整沈阳全资子公司资金来源的议案》，同意公司将沈阳全资子公司资金来源进行调整，由原来使用超募资金 10,000 万元调整为使用超募资金 4,000 万元、自筹资金 6,000 万
元。2012 年 6 月 4 日，公司二届七次董事会通过了《关于在沈阳-欧盟经济开发区投资建设汽车塑料件生产项目的议案》使用超募资金投资 7,739.50 万元，该项目在沈阳公司实
施。
(3) 2012 年 2 月 22 日,公司二届三次董事会通过了《关于使用部分超募资金在柳州设立全资子公司的议案》(金额 1,000 万)。
(4) 2012 年 3 月 21 日,公司二届四次董事会通过《关于变更烟台子公司项目实施方式的议案》，同意公司变更超募资金投资项目实施方式，将合资设立方式改为独资设立方式，
投资金额不变；2012 年 4 月 21 日,公司二届五次董事会通过《关于烟台子公司投资项目调整的议案》,同意公司变更投资金额为 1,000 万元。
(5) 2013 年 9 月 12 日，公司 2013 年第一次临时股东大会决议通过了《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将节余超募资金 6,000 万元及利息永久补充流动
资金，本期共计补充流动资金 7,241.24 万元，其中包含存款利息扣除银行手续费后的净额 1,241.24 万元。
[注 2] ：2011 年 8 月 4 日，公司一届十一次董事会通过《关于置换募集资金投资项目前期投入资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资
金 19,158.57 万元(截至 2011 年 4 月 30 日)；2011 年 8 月 18 日，公司一届十二次董事会通过《关于置换募集资金投资项目前期投入资金的议案(二)》，同意公司使用募集资金
置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 4,528.83 万元(截至 2011 年 7 月 31 日)，合计置换 23,687.40 万元。
[注 3] ：2013 年 5 月 15 日，公司 2012 年年度股东大会决议通过了《关于终止实施部分募集资金投资项目用其剩余募集资金及利息永久补充流动资金的议案》，受国内外经济环
境及国内汽车限购影响，汽车行业整体增速放缓，为防止出现产能过剩，公司决定终止“汽车轻量化、节能塑料件系列产品建设项目”的募集资金进一步投入，剩余募集资金 14,854.98
万元及利息全部用于永久补充流动资金，本期用于补充流动资金的募集资金 14,854.98 万元，相应的存款利息扣除银行手续费后的净额 1,533.84 万元；工程技术中心建设项目已
基本达到项目建设要求，该项目节余募集资金 950.11 万元及利息全部用于永久补充流动资金，本期用于补充流动资金的募集资金 950.11 万元，相应的存款利息扣除银行手续费
后的净额 92.65 万元。
附件 2
变更募集资金投资项目情况表
2013 年度
编制单位：浙江世纪华通车业股份有限公司 单位：人民币万元
变更后项目
本年度 截至期末实际 截至期末
对应的 拟投入募集资金 项目达到预定可 本年度 是否达到 变更后的项目可行性
变更后的项目 实际投入金 累计投入金额 投资进度(%)
原承诺项目 总额 使用状态日期 实现的效益 预计效益 是否发生重大变化
额 (2) (3)=(2)/(1)
(1)
汽车轻量化、节能用塑料
永久补充流动资金 14,854.98 14,854.98 14,854.98 100.00 — — — —
件系列产品建设项目
烟台全世泰汽车部 烟台全世泰汽车部件有限
1,000.00 1,000.00 1,000.00 100.00 — 139.36 未预计 否
件有限公司 公司
沈阳世纪华通汽车 沈阳世纪华通汽车部件有
11,739.50 5,191.90 11,739.50 100.00 — 筹建期 未预计 否
部件有限公司 限公司
合 计 － 27,594.48 21,046.88 27,594.48 － — — — —
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） [注 1]、[注 2]、[注 3]
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无。
[注 1] ：2013 年 5 月 15 日，公司 2012 年年度股东大会决议通过了《关于终止实施部分募集资金投资项目用其剩余募集资金及利息永久补充流动资金的议案》，受国内外经济环
境及国内汽车限购影响，汽车行业整体增速放缓，为防止出现产能过剩，公司决定终止“汽车轻量化、节能塑料件系列产品建设项目”的募集资金进一步投入，剩余募集资金 14,854.98
万元及利息全部用于永久补充流动资金，本期用于补充流动资金的募集资金 14,854.98 万元，相应的存款利息扣除银行手续费后的净额 1,533.84 万元；
[注 2] ：2012 年 3 月 21 日,公司二届四次董事会通过《关于变更烟台子公司项目实施方式的议案》，同意公司变更超募资金投资项目实施方式，将合资设立方式改为独资设立方
式，投资金额不变；2012 年 4 月 21 日,公司二届五次董事会通过《关于烟台子公司投资项目调整的议案》,同意公司变更投资金额为 1,000 万元。
[注 3] ：2011 年 9 月 13 日，公司一届十三次董事会通过《关于使用部分超募资金在沈阳设立全资子公司的议案》(金额 10,000 万)；2012 年 7 月 24 日，公司二届八次董事会通
过《关于调整沈阳全资子公司资金来源的议案》，同意公司将沈阳全资子公司资金来源进行调整，由原来使用超募资金 10,000 万元调整为使用超募资金 4,000 万元、自筹资金 6,000
万元。2012 年 6 月 4 日，公司二届七次董事会通过了《关于在沈阳-欧盟经济开发区投资建设汽车塑料件生产项目的议案》使用超募资金投资 7,739.50 万元，该项目在沈阳公司
实施。
