证券代码：002602                                                     证券简称：世纪华通



                                       内部控制规则落实自查表

            内部控制规则落实自查事项                  是/否/不适用   说明
    一、内部审计和审计委员会运作
    1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计
                                                 是
    委员会提名，董事会任免。
    2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部
                                                 是
    门，是否配置专职内部审计人员。
    3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会
                                                 是
    报告一次。
    4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进
                                                          ---         ---
    行一次检查：
    （1）募集资金的存放与使用                    是
    （2）对外担保                                是
    （3）关联交易                                是
    （4）证券投资                                是
    （5）风险投资                                是
    （6）对外提供财务资助                        是
    （7）购买和出售资产                          是
    （8）对外投资                                是
    （9）公司大额资金往来                        是
    （10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股
                                                 是
    股东、实际控制人及其关联人资金往来情况
    5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，
                                                 是
    审议内部审计部门提交的工作计划和报告。
    6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一
    次内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题   是
    等内部审计工作情况。
    7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年
    度内部审计工作报告和次一年度内部审计工作     是
    计划。
    二、信息披露的内部控制
    1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大
                                                 是
    信息内部保密制度。
    2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券
    事务代表负责查看互动易网站上的投资者提问， 是
    并及时、完整进行回复。
    3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对
                                                 是
    象签署承诺书。

    4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易
    日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将
    该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文 是
    档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，
    同时在公司网站（如有）刊载。




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    三、内幕交易的内部控制
    1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制
    度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公
                                                  是
    开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出
    规定。
    2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写
    《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重
                                                  是
    大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人员是
    否在备忘录上签名确认。
    3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重
    大事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人
    员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
    查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露
                                                  是
    内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易
    的，是否进行核实、追究责任，并在 2 个工作日
    内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证
    监局。
    4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务
    代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍
                                                  是
    生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董
    事会秘书。
    5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议
                                                  是
    程序并及时履行信息披露义务。
    四、募集资金的内部控制
    1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募
    集资金进行专户存储并及时签订《募集资金三方    是
    监管协议》。
    2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的
    使用和存放情况进行一次审计，并对募集资金使    是
    用的真实性和合规性发表意见。
    3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投
    资于持有交易性金融资产和可供出售的金融资
    产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将募
                                               是
    集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买
    卖有价证券为主要业务的公司或者用于质押、委
    托贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。
    4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否未
    使用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集
    资金投向变更为永久性补充流动资金，未将超募    是
    资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷
    款。
    五、关联交易的内部控制
    1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个交
    易日内通过深交所业务专区“资料填报：关联人
    数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联
                                                是
    人及其信息发生变化的，公司是否在 2 个交易日
    内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、
    准确、完整。
    2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一
                                                  是
    次公司与关联人之间的资金往来情况。
    3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易
                                                 是
    的审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。




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    4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、
    实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和 是
    变相占用上市公司资金的情况。
    六、对外担保的内部控制
    1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关
    于对外担保事项的审批权限以及违反审批权限     是
    和审议程序的责任追究制度。
    2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议
                                                 是
    程序并及时履行信息披露义务。
    七、重大投资的内部控制
    1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对
    重大投资的审批权限和审议程序，有关审批权限
                                                 是
    和审议程序是否符合法律法规和深交所业务规
    则的规定。
    2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议
                                                 是
    程序并及时履行信息披露义务。
    3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）
    使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）
    将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后     是
    十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流
    动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。
    八、其他重要事项
    1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
    股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所
    和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生
                                                 否          公司目前无实际控制人
    变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其完
    成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人
    声明及承诺书》的签署和备案工作。
    2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署
    并及时更新《董事、监事、高级管理人员声明及   是
    承诺书》后报深交所和公司董事会备案。
                                                               独董姓名             天数
                                                             陈卫东         5
    3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利
    用不少于十天的时间，对公司生产经营状况、管               梁飞媛         5
                                                 是
    理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会               杨波           7
    决议执行情况等进行现场检查。
                                                             李峰           7
                                                             王迁           12




                                                      浙江世纪华通集团股份有限公司董事会

                                                                          2022 年 4 月 29 日




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