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                         2018 年度内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项                                   是/否/不适用   说明

一、内部审计运作

1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或者其专门委
                                                           是
员会提名，董事会任免。

2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专
                                                           是
职内部审计人员。

3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门委员会报
                                                           是
告一次。

4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查：      ---            ---

（1）募集资金存放与使用                                    是

（2）对外担保                                              是

（3）关联交易                                              是

（4）证券投资                                              不适用

（5）风险投资                                              不适用

（6）对外提供财务资助                                      不适用

（7）购买和出售资产                                        是

（8）对外投资                                              是

（9）公司大额非经营性资金往来                              是

（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制
                                                           是
人及其关联人资金往来情况

5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次会议，审
                                                           是
议内部审计部门提交的工作计划和报告。

6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
                                                           是
进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。

7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前 2 个月内向董事会
或者其专门委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会
                                                           是
计年度结束后 2 个月内向董事会或其专门委员会提交年度内部
审计工作报告。

二、信息披露的内部控制

1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的内部保密
                                                           是
制度。

2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看
                                                           是
互动易网站上的投资者提问，并根据情况及时处理。

3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。    是
4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个交易日内，是否编制
《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示
                                                             是
文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，
同时在公司网站（如有）刊载。

三、内幕交易的内部控制

1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息
的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员       是
的登记管理做出规定。

2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕
信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘     是
录，相关人员是否在备忘录上签名确认。

3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后 5 个交易日
内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进
行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或
                                                             是
者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，
并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证
监局。

4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员
的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买       是
卖计划通知董事会秘书。

5、公司关联交易是否严格执行审批权限，审议程序并及时履行
                                                             是
信息披露义务

四、募集资金的内部控制

1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户
                                                             是
存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。

2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况
                                                             是
进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。

3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交易性
金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性
投资，未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买卖     是
有价证券为主要业务的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相
改变募集资金用途的投资。

4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否未使用闲置募集资
金暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永久性补充流动     是
资金，未将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。

五、关联交易的内部控制

1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个交易日内通过深交
所业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关
                                                             不适用
联人信息。关联人及其信息发生变化的，公司是否在 2 个交易日
内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。
2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，制
                                                            是
定相应的审议程序，并得以执行。

3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及
其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情      是
况。

4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行
                                                            是
信息披露义务。

六、对外担保的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项
                                                            是
的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。

2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行
                                                            是
信息披露义务。

七、重大投资的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批
权限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法律法规和    是
深交所业务规则的规定。

2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行
                                                            是
信息披露义务。

3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募集
资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变更为永久性
                                                            是
补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流
动资金或归还银行贷款后的十二个月内。

八、其他重要事项

1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控
制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、
实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其完    是
成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》
的签署和备案工作。

2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董
事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董事    是
会备案。

                                                                 独董姓名   天数
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保证安排合理时间，
                                                                   汪莉      10
对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情      是
                                                                  赵定涛     15
况、董事会决议执行情况等进行现场检查。
                                                                  周友梅     12