中信建投证券股份有限公司关于
江苏国信股份有限公司 2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：江苏国信
保荐代表人姓名：袁晨 联系电话：010-85156386
保荐代表人姓名：连子云 联系电话：010-85156446
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 12 月 5 日
（3）培训的主要内容 根据《深圳证券交易所上市规则》
和《深圳证券交易所中小企业板上市
公司规范运作指引》等规则要求，对
上市公司规范运作、控股股东和上市
公司董监事的行为规范、内幕信息管
理、重大事项的信息披露以及募集资
金管理与使用的相关规定进行培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
积极配合 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
非公开发行时所作的承诺： 是 不适用
1、江苏省国信资产管理集团有限公司对公
司填补回报措施能够得到切实履行所做出
的承诺；
2、江苏省国信资产管理集团有限公司关于
江苏国信股份有限公司资金安全的承诺；
3、江苏省国信资产管理集团有限公司关于
江苏国信股份有限公司非公开发行增资江
苏省国际信托有限责任公司涉及业绩承诺
事宜的承诺；
4、深圳华侨城资本投资管理有限公司、中
国国有企业结构调整基金股份有限公司、
中国江苏国际经济技术合作集团有限公司
和建信（北京）投资基金管理有限责任公
司关于股份锁定期的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏国信股份有限公司 2018
年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
袁晨 连子云
中信建投证券股份有限公司
年 月 日