江苏国信:中信建投证券股份有限公司关于公司2018年度证券投资情况专项说明的核查意见2019-04-20
中信建投证券股份有限公司关于
江苏国信股份有限公司
2018 年度证券投资情况专项说明的核查意见
中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”、 持续督导机构”)
作为江苏国信股份有限公司(以下简称“江苏国信”或“公司”)的持续督导机
构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公
司规范运作指引》等相关规定的要求,对江苏国信 2018 年度证券投资情况专项
说明进行了核查,相关核查情况及意见如下:
一、证券投资审议批准情况
公司于 2017 年 12 月 11 日召开的第四届董事会第十三次会议和 2017 年 12
月 29 日召开的 2017 年第四次临时股东大会审议通过了《关于江苏信托 2018 年
度证券投资计划的议案》,同意公司子公司江苏省国际信托有限责任公司(以下
简称“江苏信托”)运用自有资金投资证券市场,2018 年度内投资额度不超过 9
亿元,并可在合适的条件下处置。
二、2018 年度公司证券投资情况
2018 年度,公司证券投资的具体明细如下:
单位:人民币万元
资 本期公 资
计入权益的累
产 初始投资 允价值 报告期内增 报告期内 累计投资 金
计公允价值变 期末金额
类 成本 变动损 加金额 减少金额 收益 来
动
别 益 源
自
股 有
27,581.79 - 1,292.80 28,038.56 867.25 -204.89 28,874.59
票 资
金
合
27,581.79 - 1,292.80 28,038.56 867.25 -204.89 28,874.59 --
计
三、投资风险及风险控制措施
(一)投资风险
证券投资风险主要包括系统性风险、非系统性风险和操作风险三大类。系统
性风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险、购买力风险;非系统性风
险包括信用风险、经营风险、道德风险;操作风险即投资者由于自身管理失责而
遭致证券被违规交易、资金被挪用等风险。
(二)风险控制措施
对于前述风险,公司主要从如下几个方面加以应对:
1、公司已经制定了《风险投资管理制度》,具体内容公司已刊登在巨潮资讯
网(www.cninfo.com.cn)上。
2、密切关注国家政策动向、预判经济金融走势以降低系统性风险;
3、建立、调整证券投资组合有效分散非系统性风险;
4、严格执行操作规程,并加强对业务操作人员的培训及管理,防范操作风
险。
四、独立董事意见
经核查,报告期内江苏信托运用闲置自有资金参与证券投资,未影响江苏信
托和公司业务正常运行。公司严格按照相关法律法规、《公司章程》以及《风险
投资管理制度》等相关规章制度的要求进行证券投资,决策程序合法合规,资金
安全能够得到保障,未出现违反相关法律法规及规章制度的行为。
五、持续督导机构核查意见
2018 年度,持续督导机构主要通过查阅公司的“三会”会议资料,公司证
券账户交易记录;与董事、监事、高级管理人员、财务人员沟通等多方面途径对
江苏国信 2018 年度证券投资情况及证券投资内控制度的合规性和有效性进行了
核查。
持续督导机构认为:江苏国信 2018 年度证券投资情况未有违反《深圳证券
交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等
相关法律法规及规范性文件规定之情形,符合《公司章程》、 风险投资管理制度》
的规定,决策程序合法、合规,资金安全能够得到保障。
(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于江苏国信股份有限公司 2018
年度证券投资情况专项说明的核查意见》之签字盖章页)
保荐代表人签字:
袁晨 连子云
中信建投证券股份有限公司
年 月 日