证券代码：002609           证券简称：捷顺科技          公告编号：2022-027



                 深圳市捷顺科技实业股份有限公司
             第五届监事会第二十一次会议决议公告

     本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、会议召开情况
    深圳市捷顺科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二十
一次会议通知已于 2022 年 4 月 10 日以电子邮件或电话方式发出，会议于 2022
年 4 月 21 日在深圳市龙华区观盛二路 5 号捷顺科技中心 A 座 2306 会议室以现
场结合通讯表决方式召开。本次会议应参加表决的监事 3 名，实际参加表决的监
事 3 名。本次会议由监事会主席许建生先生主持，公司部分高级管理人员列席了
本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和
《公司章程》的有关规定。
    二、会议审议情况
    （一）会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2021年度监事会工
作报告》。
    报告期内，公司监事会对公司生产经营、财务状况、重大事项决策、募集资
金使用、关联交易、股权激励计划实施情况以及董事、高级管理人员履职情况等
进行监督，公司经营及治理符合规范运作要求。
    《2021年度监事会工作报告》具体内容详见公司于2022年4月23日刊载在巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。该议案尚需提交公司2021
年年度股东大会审议。
    （二）会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2021年年度报告全
文及其摘要》。
    经审阅，公司监事会认为：公司编制和审核《2021 年年度报告》及摘要的
程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反
映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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    《2021 年年度报告》及《2021 年度审计报告》具体内容详见公司于 2022 年
4 月 23 日刊载在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。《2021
年年度报告摘要》具体内容详见公司于同日刊载在《证券时报》、《上海证券报》
以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。该议案尚需提交公
司 2021 年年度股东大会审议。
    （三）会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2021年度财务决算
报告》。
    经审阅，公司监事会认为：公司编制的2021年度财务决算报告程序符合法律、
行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际
情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    《2021年度财务决算报告》具体内容详见公司于2022年4月23日刊载在巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。该议案尚需提交公司2021年
年度股东大会审议。
    （四）会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2021年度利润分配
预案》。
    公司2021年度利润分配预案为：以未来实施利润分配方案时股权登记日当日
的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.30元（含税），不送
红股，也不以资本公积金转增股本，剩余未分配利润结转入下一年度。
    公司监事会认为：公司2021年生产经营状况良好，制定的利润分配预案既考
虑了对投资者的合理投资回报，也兼顾了公司的可持续发展，符合《公司章程》、
《未来三年（2021-2023年）股东回报规划》及相关法律法规对利润分配的相关
要求。
    《2021年度利润分配预案》具体内容详见公司于2022年4月23日刊载在《证
券时报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关
公告。该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
    （五）会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2021年度内部控制
自我评价报告》。
    经审阅，公司监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制体系，并得到有
效执行。现有的内部控制制度符合国家法律、法规的要求，符合公司经营发展的
需要，在公司经营管理各个关键环节发挥了较好的管理控制作用，能够对公司各

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项业务的健康运行及经营风险的控制提供保证。公司董事会出具的内部控制自我
评价报告，真实、准确地反映了目前公司内部控制的现状，公司内部控制自我评
价中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。
    《2021年度内部控制自我评价报告》具体内容详见公司于2022年4月23日刊
载在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。该议案无需提交股
东大会审议。
    （六）会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于续聘2022年度
审计机构的议案》。
    经审核，公司监事会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证
券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在以往与公司的合
作过程中，为公司提供了优质的审计服务，对于规范公司的财务运作，起到了积
极的建设性作用。其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计
准则》，勤勉、尽职，公允合理地发表了独立审计意见。因此，我们一致同意续
聘其为公司2022年度审计机构。
    《关于续聘2022年度审计机构的公告》具体内容详见公司于2022年4月23日
刊载在《证券时报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
上的相关公告。该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
    （七）会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2021年度计提
资产减值准备的议案》。
    经核查，公司监事会认为：公司董事会审议本次计提资产减值准备的事项程
序合法，依据充分，符合《企业会计准则》等相关规定，符合公司实际情况，计
提后能更公允地反映公司资产状况和经营成果，同意公司本次计提2021年度计提
资产减值准备。
    《关于2021年度计提资产减值准备的公告》具体详见公司于2022年4月23日
刊载在《证券时报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
上的相关公告。本次计提资产减值事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东
大会审议。
    （八）会议以2票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2022年度日常
关联交易预计的议案》。
    经核查，公司监事会认为：公司预计的2022年度关联交易是公司及公司合并

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报表范围内子公司日常生产经营所需，是在公平、公正、互利的基础上进行的，
属于正常的商业交易行为，交易价格均依据市场公允价格公平、合理确定，不存
在损害公司和股东利益的行为，不会影响公司的独立性，公司不会因此而对关联
方产生依赖。
    《关于2022年度日常关联交易预计的公告》具体详见公司于2022年4月23日
刊载在《证券时报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
上的相关公告。该议案关联监事祁涛先生已回避表决。根据《深圳证券交易所上
市规则》及《公司章程》相关规定，该议案需提交公司2021年年度股东大会审议。
    （九）会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2022年度申请
综合授信额度并为子公司提供担保的议案》。
    经核查，公司监事会认为：公司目前经营情况较好，财务状况稳健，此次公
司及合并报表范围内控股子公司申请银行授信额度及为合并报表范围内的控股
子公司向银行申请综合授信事项提供担保事项的财务风险处于可控范围内，有利
于保障公司的持续健康发展，进一步提高经济效益。本次申请银行授信额度及提
供担保的审批程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，同意公司及合并
报表范围内控子公司向各家银行申请不超过人民币22亿元的授信额度（最终以各
家银行实际审批的授信额度为准）及为合并报表范围内的控股子公司向银行申请
综合授信事项提供总额度不超过3亿元的担保。
    《关于2022年度申请综合授信额度并为子公司提供担保的公告》具体详见公
司 于2022年4 月23 日 刊载在《证券时报》、《上海证券报》以及 巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。本议案尚需提交公司2021年年度股
东大会审议，须经出席会议股东或代理人所持有效表决权股份总数的三分之二以
上通过。
    （十）会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于继续使用部分
闲置的自有资金进行现金管理的议案》。
    经审核，公司监事会认为：在充分保障日常经营资金需求、确保资金安全的
前提下，公司（含现有及后续新设立或收购纳入公司合并报表范围的各级子公司，
下同）使用连续12个月内累计即期余额不超过人民币5亿元额度的闲置自有资金
进行现金管理，有利于提高公司资金使用效率，增加公司投资收益；该事项符合
公司和全体股东利益。该事项决策审批程序符合有关法律法规、规范性文件及《公

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司章程》等公司制度的规定。公司监事会同意公司使用自有资金进行现金管理，
并在批准额度内循环滚动使用资金。
    《关于继续使用部分暂时闲置的自有资金进行现金管理的公告》具体详见公
司 于2022年4 月23 日 刊载在《证券时报》、《上海证券报》以及 巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。本次现金管理事项在董事会审批权
限范围内，无需提交股东大会审议。
    （十一）会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于监事会换届
选举第六届监事会非职工代表监事的议案》。
    经对非职工代表监事候选人任职资格进行审查，鉴于监事会任期即将届满，
基于公司规范治理需要，公司监事会同意提名许建生先生、祁涛先生为公司第六
届监事会非职工代表监事候选人。上述两位非职工代表监事与公司民主选举产生
的一名职工代表监事共同组成公司第六届监事会，公司第六届监事会任期三年，
自公司股东大会审议通过之日起计算。
    根据《公司法》、《公司章程》的相关规定，上述选举公司第六届监事会非职
工代表监事的议案需提交至公司2021年年度股东大会审议，并采用累积投票制方
式表决。
    《关于监事会换届选举的公告》具体详见公司于2022年4月23日刊载在《证
券时报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关
公告。
    （十二）审议《关于2022年度监事薪酬方案的议案》。
    经审核，公司监事会认为：公司制定的《2022 年度公司董事、监事及高级
管理人员薪酬方案》符合《公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规及
《公司章程》的规定，综合考虑了公司的实际情况及行业、地区的薪酬水平和职
务贡献等因素。

    基于谨慎原则，在监事会议监事薪酬方案时，全体监事需回避表决，由监事
会审议后直接提交公司股东大会审议。在股东大会审议该议案时，担任公司董事、
监事、高级管理人员的股东需回避表决，且该等股东不得接受其他股东委托对此
议案进行投票。
    《2022年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案》具体详见公司于2022年4
月 23 日 刊 载 在 《 证 券 时 报 》、《 上 海 证 券 报 》 以 及 巨 潮 资 讯 网

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（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
    （十三）会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于第四期限制
性股票激励计划首次授予股份第三个解锁期解锁条件成就的议案》。
    经核查，公司监事会认为：公司第四期限制性股票激励计划（以下简称“本
次激励计划”）首次授予限制性股票的第三个锁定期已届满36个月，符合解锁条
件的391名激励对象主体资格合法有效，满足公司本次激励计划设定的首次授予
限制性股票在第三个解锁期解锁条件。公司董事会审议及决策程序符合《上市公
司股权激励管理办法》、公司《第四期限制性股票激励计划（草案）》等的相关规
定。综上，我们同意公司按照本次激励计划的相关规定为符合条件的391名激励
对象办理已获授合计392.48万股限制性股票解锁手续。
    《关于第四期限制性股票激励计划首次授予股份第三个解锁期解锁条件成
就的公告》具体详见公司于2022年4月23日刊载在《证券时报》、《上海证券报》
以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。本次限制性股票解
锁事项，董事会已取得公司2019年年度股东大会的相关授权，无需再提交股东大
会审议。
    （十四）会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于回购注销部
分不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。
    经核查，公司监事会认为：鉴于公司第四期限制性股票激励计划以及2021
年股票期权与限制性股票激励计划涉及的26名激励对象已不符合激励条件，且公
司已与上述激励对象解除或者终止劳动关系，公司拟对上述26名激励对象已获授
但尚未解锁的限制性股票合计274,400股进行回购注销，回购资金为公司自有资
金。公司董事会审议本次限制性股票回购注销事项的程序符合法律、法规及《公
司第四期限制性股票激励计划（草案）》、《公司2021年股票期权与限制性股票激
励计划（草案）》的相关规定。我们一致同意本次回购注销部分限制性股票事项
并提交公司2021年年度股东大会审议，待股东大会审议通过后由公司管理层代表
办理本次回购注销相关登记注销、回购价格调整、减少注册资本等具体事宜。
    《关于回购注销部分不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制
性股票的公告》具体详见公司于2022年4月23日刊载在《证券时报》、《上海证券
报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
    （十五）会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于注销部分不

                                    6
符合激励条件的激励对象已获授但未行权的股票期权的议案》。
    经核查，公司监事会认为：鉴于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予股票期权的曾理招等9名激励对象已不符合激励条件，且公司已与上述
激励对象解除或者终止劳动关系，公司拟对上述9名激励对象已获授但尚未行权
的股票期权合计127,800份进行注销。公司董事会审议本次股票期权注销事项的
程序符合法律、法规及《公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》
的相关规定。我们一致同意本次注销部分尚未行权股票期权事项，鉴于公司董事
会已取得公司2022年第一次临时股东大会的相关授权，该议案无需再提交公司股
东大会审议。
    《关于注销部分不符合激励条件的激励对象已获授但未行权的股票期权的
公告》具体详见公司于2022年4月23日刊载在《证券时报》、《上海证券报》以及
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。鉴于本次拟注销部分尚
未行权的股票期权事项，董事会已取得公司2022年第一次临时股东大会的相关授
权，无需再提交股东大会审议。
    （十六）、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2022年第一季
度报告》。
    经审查，公司监事会认为：公司编制和审核的《2022年第一季度报告》内容
真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
    《2022年第一季度报告》具体内容详见公司于2022年4月23日刊载在巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。该议案无需提交股东大会审议。
    特此公告。
                                         深圳市捷顺科技实业股份有限公司
                                                      监事会
                                              二〇二二年四月二十三日




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