证券代码：002614                         股票简称：蒙发利                               公告编号：2014-23 号


                          厦门蒙发利科技(集团)股份有限公司

                                    内部控制规则落实自查表
                                             是/否/不
         内部控制规则落实自查事项                                                   说明
                                               适用
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委             公司 2011 年 9 月 26 日召开第二届董事会第七次会议审议通过《关
                                            是
员会提名，董事会任免。                                  于聘任曾炎为内部审计部门负责人的议案》
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，
                                             是         公司专职内部审计部人员共 3 名
是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报
                                            是
告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行
                                            ---         ---
一次检查：
（1）募集资金使用                           是
（2）对外担保                               是
（3）关联交易                               是
（4）证券投资                               是
（5）风险投资                               是
（6）对外提供财务资助                       是
（7）购买或出售资产                         是
（8）对外投资                               是
（9）公司大额资金往来                       是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股
                                             是
东、实际控制人及其关联人资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审
                                            是
议内部审计部门提交的工作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次
内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内 是
部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度
                                             是
内部审计工作报告和次一年度内部审计工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信息内
                                            是
部报告制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务
代表负责查看互动易网站上的投资者提问，并及 是
时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象
                                            是          特定对象指来公司调研的机构投资者、分析师
签署承诺书。




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4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日
内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表
及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附 是
件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在
公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，
对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披 是
露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上
市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项
                                              是
时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘
录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告
后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司
证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息
知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他 是
人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究
责任，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报
送深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代
表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品
                                            是
种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘
书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集
资金进行专户存储并及时签订《募集资金三方监管 是
协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使
用和存放情况进行一次审计，并对募集资金使用的 是
真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资
于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借
予他人、委托理财等财务性投资，未将募集资金用
                                             是
于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券
为主要业务的公司或用于质押、委托贷款以及其他
变相改变募集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否未使
用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金
                                              不适用
投向变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永
久性用于补充流动资金或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个交易
日内通过深交所业务专区“资料填报：关联人数据
填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其 是
信息发生变化的，公司是否在 2 个交易日内进行更
新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次
                                            是
公司与关联人之间的资金往来情况。
3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的
                                            是
审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。




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4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、
实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变 是
相占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对
外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程 是
序的责任追究制度。
                                                    1、2013 年 9 月 9 日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过
                                                    了《关于为全资子公司蒙发利（香港）有限公司提供融资担保的公
                                                    告》，同意以人民币 1.50 亿元存单质押的方式，为蒙发利香港向中
                                                    国工商银行股份有限公司金边分行申请 4,600.00 万美元贷款提供担
                                                    保，担保期限不超过 2014 年 1 月 4 日。现已全部偿清贷款，解除
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序
                                              是    担保责任。
并及时履行信息披露义务。
                                                    2、2013 年 9 月 28 日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过
                                                    了《关于为全资子公司蒙发利（香港）有限公司提供融资担保的公
                                                    告》，同意公司为蒙发利香港向境外银行申请美元贷款提供担保，
                                                    担保额度不超过 3 亿元人民币（或等值美元），担保期限为 3～5
                                                    年。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大
投资的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程 是
序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。
                                                          2013 年 9 月 9 日，经公司第二届董事会第二十三次审议通过了
                                                    《关于自愿及有条件要约收购 OGAWA WORLD BERHAD 之股份
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序       的议案》，同意公司通过在香港注册的全资子公司蒙发利（香港）
                                              是
并及时履行信息披露义务。
                                                    有限公司向马来西亚证券交易所主板上市公司 OGAWA WORLD
                                                    BERHAD 的全体股东发出自愿及有条件的收购要约。

3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使
用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集
资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；是
（3）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银
行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股
东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董
事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的
                                               是
控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一个月内
完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署
和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及
时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》是
后报深交所和公司董事会备案。
                                                                     独董姓名                         天数
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不
少于十天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部      白知朋                                             12
                                               是
控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况      黄印强                                             13
等进行现场检查。
                                                    谢永添                                             13

                                                               厦门蒙发利科技（集团）股份有限公司
                                                                               董 事 会
                                                                                  2014 年 4 月 12 日

                                                    3/3