奥佳华智能健康科技集团股份有限公司

                       内幕信息知情人登记管理制度

                                  第一章 总则

    第一条 为规范奥佳华智能健康科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）
的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，防范内幕信息知情人员滥用知情权、
泄漏内幕信息、进行内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合
法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公
司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易
所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市
公司规范运作》等有关法律、法规以及《奥佳华智能健康科技集团股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。


    第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。


    第三条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人。公司证券部为公司内
幕信息登记备案工作的日常管理部门，协助董事会秘书具体负责公司内幕信息知
情人的登记、披露、备案、管理等工作。


    第四条 由公司董事会秘书和证券部统一负责证券监管机构、证券交易所、
证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询(质询)、服务工作。


    第五条 公司证券部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意，公
司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披
露的内容。对外报道、传送的文件、移动硬盘、录音(像)带、光盘等涉及内幕信
息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意(并视重要程度呈报董事会
审核)，方可对外报道、传送。
    第六条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分公司、控股子公
司、公司能够对其实施重大影响的参股公司的相关人员都应做好内幕信息的保密
工作，配合内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以
及相关内幕信息知情人的变更情况。


                          第二章 内幕信息的范围


    第七条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》的规定，涉及公司的经营、
财务或者对公司股票及其衍生品种的市场交易价格有重大影响的尚未公开的信
息，包括但不限于：
（一）可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，包括：
   1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；
   2、公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产
总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资
产的 30%；
   3、公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资
产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
   4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
   5、公司发生重大亏损或者重大损失；
   6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
   7、公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行
职责；
   8、持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
   9、公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合
并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
   10、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
   11、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
   12、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所
（以下简称“深交所”）规定的其他事项。
   （二）可能对公司债券（如有）的交易价格产生较大影响的重大事件，包括：
   1、公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
   2、公司债券信用评级发生变化；
   3、公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
   4、公司发生未能清偿到期债务的情况；
   5、公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的 20%；
   6、公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的 10%；
   7、公司发生超过上年末净资产 10%的重大损失；
   8、公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者
依法进入破产程序、被责令关闭；
   9、涉及公司的重大诉讼、仲裁；
   10、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
   11、中国证监会、深交所规定的其他事项。


                       第三章 内幕信息知情人的范围


    第八条 本制度所指内幕信息知情人，是指《证券法》规定的的有关人员及
公司内幕信息公开前能直接或者间接接触、获取内幕信息的公司内部和外部人员，
包括但不限于：
   （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
   （二）公司控股或者实际控制的企业及其董事、监事、高级管理人员；
   （三）公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；
   （四）由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息
披露事务工作人员等；
   （五）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；
   （六）公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理
人员；
   （七）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员（如有）；
   （八）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
   （九）因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者
证券交易场所、证券登记结算机构、中介机构有关人员；
   （十）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
   （十一）依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；
   （十二）参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员；
   （十三）由于与第（一）至（十二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关
系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员；
   （十四）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。



                 第四章 内幕信息知情人登记备案管理


    第九条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本规定填写公司《内幕
信息知情人员档案》（见附件一），并在内幕信息首次依法披露后五个交易日内向
深交所报送。
   公司的内幕信息知情人需积极配合公司做好内幕信息知情人档案建立工作，
及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情人档案信息，及时告知公司已
发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更
情况。
   内幕信息知情人档案应当包括：姓名或者名称、国籍、证件类型、证件号码
或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与公司关
系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知
情内容、登记人信息、登记时间等信息。
   知情时间是指，内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。
   知情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
   知情阶段包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编
制、决议等。


    第十条 公司发生以下重大事项的，应当向深交所报送内幕信息知情人档案：
   （一）重大资产重组；
   （二）高比例送转股份；
   （三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
   （四）要约收购；
   （五）证券发行；
   （六）合并、分立、分拆上市；
   （七）股份回购；
   （八）年度报告、半年度报告；
   （九）股权激励草案、员工持股计划；
   （十）中国证监会或者深交所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的交
易价格有重大影响的事项。
   公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深交所补
充提交内幕信息知情人档案。
   公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司
应当向深交所报送相关内幕信息知情人档案。
   公司应当结合具体情形，合理确定本次应当向深交所报送的内幕信息知情人
的范围，保证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性。


    第十一条 公司进行第十条规定的重大事项的，应当做好内幕信息管理工作，
视情况分阶段披露相关情况；还应当制作重大事项进程备忘录，记录筹划决策过
程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等内容，并督
促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及
其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
   重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案
论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续
等事项的时间、地点、参与机构和人员。公司应当在内幕信息依法披露后五个交
易日内向深交所报送重大事项进程备忘录。


    第十二条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产），应当于首次披
露重组事项时向深交所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项是指首次披
露筹划重组、披露重组预案或者披露重组报告书的孰早时点。
   公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组
的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重
要要素的，应当于披露重组方案重大变化或者披露重要要素时补充提交内幕信息
知情人档案。
   公司首次披露重组事项后股票交易异常波动的，深交所可以视情况要求公司
更新内幕信息知情人档案。


    第十三条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位
内幕信息知情人档案。
   证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交
易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。
   收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大
影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
   上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达相关公司，完整的内幕信息知情人档案的送达
时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求
进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。
   公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。


    第十四条 在第十条所列事项公开披露前或者筹划过程中，公司依法需要向
国家有关部门进行备案、报送审批或者进行其他形式的信息报送的，应当做好内
幕信息知情人登记工作，并依据深圳证券交易所相关规定履行信息披露义务。
   公司在内幕信息披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管
理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为
同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送
信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按
照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原
因以及知悉内幕信息的时间。


    第十五条 公司根据中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，在年度报
告、半年度报告和相关重大事项公告后 5 个交易日内，公司对内幕信息知情人员
买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人员进行内幕
交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实并依
据其内幕信息知情人员登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日
内将有关情况及处理结果对外披露。


    第十六条 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整
性进行核查，保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，报送及时。
   公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕
信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕
信息知情人通报了法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书
应当在书面承诺上签字确认。


    第十七条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情
人档案和重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。


              第五章 内幕信息知情人的保密义务及责任追究


    第十八条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人对其知晓
的内幕信息负有保密责任，在内幕信息依法披露之前，不得擅自以任何形式对外
泄露、报道、传送内幕信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券
及其衍生品种，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司证券及其衍生品种交易价
格，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。公司通过与公司内幕信息知情
人签订保密协议等必要方式告知内幕信息知情人保密义务、违法保密规定责任。


    第十九条 公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人在公司信
息尚未公开披露前，应将信息知情者控制到最小范围。重大信息文件应指定专人
报送和保管。


    第二十条 内幕信息知情人违反本制度擅自泄露相关信息、或者由于失职导
致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，按相关制度进行处
罚。如在社会上造成严重后果，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责
任。中国证监会、深交所等监管部门的处罚不影响公司对其进行处罚。


    第二十一条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机
构及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，
若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。


                              第六章 附则


    第二十二条 本制度由公司董事会负责修订和解释。


    第二十三条 本制度未尽事宜或与有关法律、行政法规、部门规章、规范性
文件或《公司章程》有冲突时，按有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件
和《公司章程》的规定执行。


    第二十四条 本制度自董事会审议通过之日起生效。
                                    奥佳华智能健康科技集团股份有限公司
                                                   董 事 会
                                                  2022 年 6 月




附件一：《奥佳华智能健康科技集团股份有限公司内幕信息知情人档案表》

附件二：《奥佳华智能健康科技集团股份有限公司重大事项进程备忘录》
附件一：
                             奥佳华智能健康科技集团股份有限公司内幕信息知情人员档案表：


                  （注 1）
内幕信息事项             ：

     内幕信息
序              身份证        所在单位   职务    知悉内幕   知悉内幕   知悉内幕   内幕信息   内幕信息   内幕信息
     知情人员                                                                                                      登记时间    登记人
号                号码        /部门      /岗位   信息时间   信息地点   信息方式     内容     所处阶段   公开时间
      姓名



                                                                       注2        注3        注4                              注5




     公司简称：                                                        公司代码：
     法定代表人签名：                                                  公司盖章：
    注 1：内幕信息事项应当采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人员档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及
的知情人档案应当分别记录。
    注 2：填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
    注 3：填报各内幕信息知情人员所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
    注 4：填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
    注 5：如为公司登记，填写上市公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
    注 6：涉及重大资产重组事项的，应当分为以下四部分填列：（一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员，以及前述自然人的
配偶、直系亲属；（二）交易对方及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），以及前述自然人的配偶、直系亲属；（三）本次
重大资产交易聘请的中介机构及相关经办人员，以及前述自然人的配偶、直系亲属；（四）其他知悉本次重大资产交易内幕信息的法
人和自然人，以及前述自然人的配偶、直系亲属。
附件二：
                        重大事项进程备忘录

公司简称：                            公司代码：

所涉重大事项简述：


                                筹划决策
 交易阶段    时间       地点               参与机构和人员   商议和决议内容
                                  方式




    注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。