露笑科技股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2023]006520 号
大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 )
Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership）
露笑科技股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
（2022 年度）
目 录 页 次
一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2
二、 露笑科技股份有限公司 2022 年度募集资金存 1-14
放与使用情况的专项报告
大华会计师事务所（特殊普通合伙）
北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039]
电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006
www.dahua-cpa.com
募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告
大华核字[2023]006520 号
露笑科技股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的露笑科技股份有限公司（以下简称露笑科技公
司）《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称“募
集资金专项报告”）。
一、董事会的责任
露笑科技公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引
编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对露笑科技公司募集资
金专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务
准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定
执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对露笑科
技公司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
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大华核字[2023]006520 号募集资金存放与使用情况鉴证报告
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以
及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见
供了合理的基础。
三、鉴证结论
我们认为，露笑科技公司募集资金专项报告在所有重大方面按照
中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布
的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司
规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了露笑科
技公司 2022 年度募集资金存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供露笑科技公司年度报告披露之目的使用，不得用作任
何其他目的。我们同意将本报告作为露笑科技公司年度报告的必备文
件，随其他文件一起报送并对外披露。
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
袁瑞彩
中国北京 中国注册会计师：
陈鑫生
二〇二三年三月三十日
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2022 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
露笑科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、 募集资金基本情况
（一）2019 年度非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕849 号文核准，本公司由主承销商华安证
券股份有限公司采用非公开发行股票的方式向特定投资者发行人民币普通股（A 股）股票
37,123,594.00 股，发行价为每股人民币 4.45 元。截至 2019 年 8 月 20 日，本公司共募集
资金人民币 165,199,993.30 元，扣除发行费用 13,637,123.59 元后，募集资金净额为
151,562,869.71 元。上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字
（2019）第 330ZC0093 号《验资报告》验证。
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司累计投入募投项目 137,562,869.71 元。2022 年 9 月
30 日，公司召开第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十五次会议，对募投项目“宁
津旭良光伏科技有限公司 3.5 兆瓦分布式光伏发电项目”进行终止，并将剩余募集资金永久
补充流动资金。截至 2022 年 12 月 31 日，本公司募集资金账户余额为 15,615.36 元，余额
部分系尚未转出用于补充流动资金的结余利息。
（二）2020 年度非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕3554 号文核准，本公司由主承销商国泰君
安证券股份有限公司采用非公开发行股票的方式向特定投资者发行人民币普通股（A 股）股
票 93,002,892.00 股，每股发行价为人民币 6.91 元，共募集资金人民币 642,649,983.72 元，
扣除保荐承销费 15,000,000.00 元后，扣减其余发行费用人民币 12,427,538.61 元后，实际
募集资金净额为 615,222,445.11 元。截至 2021 年 12 月 3 日止，募集资金 615,222,445.11
元已全部存入本公司在中国银行股份有限公司诸暨支行开立账号为 405248430008 的募集资
金专户。上述募集资金到位情况已由致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 2 月 4
日审验并出具致同验字（2021）第 332C000053 号《验资报告》验证。
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司累计投入募投项目 324,295,000.00 元。2022 年 9 月
30 日，公司召开第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十五次会议，对募投项目“宁
津旭良光伏科技有限公司 3.5 兆瓦分布式光伏发电项目”进行终止，并将剩余募集资金永久
补充流动资金。截至 2022 年 12 月 31 日，本公司募集资金账户余额为 1,011,985.67 元，余
额部分系尚未转出用于补充流动资金的结余利息。
（三）2021 年度非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1132 号文核准，并经深圳证券交易所同意，
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募集资金存放与使用情况专项报告
本公司由联席主承销商国泰君安证券股份有限公司及中国国际金融股份有限公司向特定投
资者非公开发行普通股（A 股）股票 31,933.4577 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币
8.04 元。截至 2022 年 6 月 30 日止，本公司共募集资金 2,567,449,999.08 元，扣除发行费
用 54,923,900.54 元，募集资金净额 2,512,526,098.54 元。
截止 2022 年 6 月 30 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经致同会计师事务
所(特殊普通合伙)以“致同验字(2022)第 332C000375 号”验资报告验证确认。
截止 2022 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 136,227,418.96 元，均为本年
度投入。截止 2022 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 2,376,298,679.58 元。
二、募集资金的管理情况
（一）2019 年度非公开发行股票募集资金
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公
司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《露笑科技股份有限公司募集资
金管理制度》（以下简称“管理制度”）。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司第四届董事会第二十九次会议审
议通过了《关于设立募集资金专户并签订监管协议的议案》，并设立了募集资金专项账户，
具体情况如下：
序号 项目名称 户名 开户行 账号
补充流动资金项目和宁津旭良光伏科技 露笑科技股份有 中国银行诸暨
1 405245424633
有限公司 3.5 兆瓦分布式光伏发电项目 限公司 店口支行
宁津旭良光伏科技有限公司 3.5 兆瓦分 宁津旭良光伏科 中国银行诸暨
2 405249278777
布式光伏发电项目 技有限公司 店口支行
关于上述募集资金专户，公司与各方于 2019 年 8 月签订了两份募集资金监管协议如下：
（1）2019 年 8 月公司已和保荐机构华安证券股份有限公司与中国银行股份有限公司诸
暨支行签订《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本
不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（2）2019 年 8 月公司已和宁津旭良光伏科技有限公司、保荐机构华安证券股份有限公
司与中国银行股份有限公司诸暨支行签订《募集资金四方监管协议》。四方监管协议与深圳
证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
2021 年 11 月，华安证券股份有限公司关于 2019 年 9 月发行股份购买资产并募集配套
资金暨关联交易项目的持续督导期间已届满，但相关募集资金尚未使用完毕。2021 年 3 月，
公司实施完成了 2020 年度非公开发行股票事宜，此次非公开发行股票的保荐机构及持续
督导机构为国泰君安证券股份有限公司。
专项报告 第 2 页
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募集资金存放与使用情况专项报告
鉴此， 2021 年 11 月公司与国泰君安证券股份有限公司、中国银行股份有限公司诸暨
支行签订《募集资金三方监管协议》，公司与宁津旭良光伏科技有限公司、国泰君安证券股
份有限公司、中国银行股份有限公司诸暨支行签订《募集资金三方监管协议》。上述相关募
集资金监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，相关监管协议的履行不存
在问题。
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司均严格按照《募集资金监管协议》的规定，存放和使
用募集资金，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币万元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 储存方式
中国银行诸暨店口支行 405245424633 15,156.29 已注销
中国银行诸暨店口支行 405249278777 1.56 活期
合计 15,156.29 1.56
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司已终止 2019 年度发行股份购买资产并募集配套资金
的募集配套资金投资项目“宁津旭良光伏科技有限公司 3.5 兆瓦分布式光伏发电项目”，募
集资金账户剩余金额待划出后补充流动资金。
（二）2020 年度非公开发行股票募集资金
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公
司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《露笑科技股份有限公司募集资
金管理制度》（以下简称“管理制度”）。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司第五届董事会第一次会议审议通
过了《关于设立募集资金专户并签订监管协议的议案》，并设立了募集资金专项账户，具体
情况如下：
序号 项目名称 户名 开户行 账号
露笑科技股份有 中国银行股份有限公司
1 募集资金总账户 405248430008
限公司 诸暨支行
新建碳化硅衬底 浙江露笑碳硅晶 中国银行股份有限公司
2 405246859981
片产业化项目 体有限公司 诸暨支行
新建碳化硅衬底 浙江露笑碳硅晶 中信银行股份有限公司
3 8110801012902146009
片产业化项目 体有限公司 杭州分行
碳化硅研发中心 浙江露笑碳硅晶 浙商银行股份有限公司
4 3371020310120100233506
项目 体有限公司 绍兴诸暨支行
露笑科技股份有 中国农业银行股份有限
5 偿还银行贷款 19531201040011969
限公司 公司诸暨市支行
露笑科技股份有 上海浦东发展银行股份
6 偿还银行贷款 85050078801400000933
限公司 有限公司绍兴诸暨支行
关于上述募集资金专户，公司及全资子公司浙江露笑碳硅晶体有限公司与各方签订了六
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份募集资金监管协议如下：
（1）2021 年 2 月，公司已和保荐机构国泰君安证券股份有限公司、中国银行股份有限
公司诸暨支行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管
协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（2）2021 年 2 月，公司已和浙江露笑碳硅晶体有限公司、保荐机构国泰君安证券股份
有限公司与中国银行股份有限公司诸暨支行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协
议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（3）2021 年 2 月，公司已和浙江露笑碳硅晶体有限公司、保荐机构国泰君安证券股份
有限公司与中信银行股份有限公司杭州分行，签署了《募集资金四方监管协议》。四方监管
协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
（4）2021 年 2 月，公司已和浙江露笑碳硅晶体有限公司、保荐机构国泰君安证券股份
有限公司与浙商银行股份有限公司绍兴诸暨支行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监
管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问
题。
（5）2021 年 2 月，公司已和保荐机构国泰君安证券股份有限公司、中国农业银行股份
有限公司诸暨市支行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三
方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（6）2021 年 2 月，公司已和保荐机构国泰君安证券股份有限公司、上海浦东发展银行
股份有限公司绍兴诸暨支行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交
易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司均严格按照《募集资金监管协议》的规定，存放和使
用募集资金，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币万元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 储存方式
中国银 行股 份有限 公司诸
405248430008 61,522.24 已注销
暨支行
中国银 行股 份有限 公司诸
405246859981 30.48 活期
暨支行
中信银 行股 份有限 公司杭
8110801012902146009 11.11 活期
州分行
浙商银 行股 份有限 公司绍
3371020310120100233506 已注销
兴诸暨支行
中国农 业银 行股份 有限公
19531201040011969 33.52 活期
司诸暨市支行
上海浦 东发 展银行 股份有
85050078801400000933 26.08 活期
限公司绍兴诸暨支行
合计 61,522.24 101.19
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截至 2022 年 12 月 31 日，本公司已终止 2020 年非公开发行股票募投项目“新建碳化硅
衬底片产业化项目”和“碳化硅研发中心项目”，募集资金账户剩余金额待划出后补充流动
资金。
（三）2021 年度非公开发行股票募集资金
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定
了《露笑科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司第五届董事会第十五次会议审
议通过了《关于设立募集资金专户并签订监管协议的议案》，并设立了募集资金专项账户，
具体情况如下:
序号 项目名称 户名 开户行 账号
露笑科技股份有
1 募集资金总账户 中信银行杭州庆春支行 8110801012502477211
限公司
第三代功率半导体（碳 合肥露笑半导体 中国农业银行股份有限
2 19531201040013486
化硅）产业园项目 材料有限公司 公司诸暨支行
第三代功率半导体（碳 合肥露笑半导体 浙商银行股份有限公司 33710203101201002701
3
化硅）产业园项目 材料有限公司 绍兴诸暨支行 68
第三代功率半导体（碳 合肥露笑半导体 平安银行股份有限公司
4 15116118118883
化硅）产业园项目 材料有限公司 绍兴分行
第三代功率半导体（碳 合肥露笑半导体 中国银行股份有限公司
5 371481316261
化硅）产业园项目 材料有限公司 诸暨支行
大尺寸碳化硅衬底片 合肥露笑半导体 上海浦东发展银行股份
6 85050078801000001275
研发中心项目 材料有限公司 有限公司绍兴诸暨支行
关于上述募集资金专户，公司及控股子公司合肥露笑半导体材料有限公司与各方签订了
六份募集资金监管协议，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保
荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每
季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。监管协议具体签订情况如下:
（1）2022 年 6 月，公司已和保荐机构国泰君安证券股份有限公司、中信银行股份有限
公司杭州庆春支行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方
监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（2）2022 年 6 月，公司已和合肥露笑半导体材料有限公司、保荐机构国泰君安证券股
份有限公司与中国农业银行股份有限公司诸暨支行签署了《募集资金三方监管协议》。三方
监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在
问题。
（3）2022 年 6 月，公司已和合肥露笑半导体材料有限公司、保荐机构国泰君安证券股
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2022 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
份有限公司与浙商银行股份有限公司绍兴诸暨支行，签署了《募集资金三方监管协议》。三
方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存
在问题。
（4）2022 年 6 月，公司已和合肥露笑半导体材料有限公司、保荐机构国泰君安证券股
份有限公司与平安银行股份有限公司绍兴分行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管
协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（5）2022 年 6 月，公司已和合肥露笑半导体材料有限公司、保荐机构国泰君安证券股
份有限公司、中国银行股份有限公司诸暨市支行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监
管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问
题。
（6）2022 年 6 月，公司已和合肥露笑半导体材料有限公司、保荐机构国泰君安证券股
份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司绍兴诸暨支行签署了《募集资金三方监管协议》。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不
存在问题。
根据本公司签订的《募集资金三方监管协议》，公司单次从募集资金存款户中支取的金
额达到人民币 5000 万元以上的或累计从募集资金存款户中支取的金额达到募集资金总额的
20%，银行应当及时以电话或电子邮件或传真方式知会保荐代表人。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币万元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 储存方式
中信银行杭州庆春支行 8110801012502477211 252,945.00 3,569.72 活期
中国农业银行股份有限公司
19531201040013486 30,822.02 活期
诸暨支行
浙商银行股份有限公司绍兴
3371020310120100270168 34,547.97 活期
诸暨支行
平安银行股份有限公司绍兴
15116118118883 5.72 活期
分行
中国银行股份有限公司诸暨
371481316261 22.50 活期
支行
上海浦东发展银行股份有限
85050078801000001275 19,805.04 活期
公司绍兴诸暨支行
合计 252,945.00 88,772.97
注：附表 3《2021 年度非公开发行股票募集资金使用情况表》中募集资金结余金额与募集资金专项账
户余额的差异，系：（1）根据公司 2022 年 7 月 12 日第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十二
次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金 15 亿
元暂时性补充流动资金；（2）利息收入 1,143.34 万元；（3）账户维护费支出 0.24 万元。
专项报告 第 6 页
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2022 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
三、2022 年度募集资金的使用情况
（一）2019 年度非公开发行股票募集资金
2022 年 9 月 30 日，公司召开第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十五次会
议，对募投项目“宁津旭良光伏科技有限公司 3.5 兆瓦分布式光伏发电项目”进行终止，并
将剩余募集资金永久补充流动资金。具体情况详见本报告附表 1《2019 年度非公开发行股票
募集资金使用情况对照表》。
（二）2020 年度非公开发行股票募集资金
2022 年 9 月 30 日，公司召开第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十五次会
议，对募投项目“新建碳化硅衬底片产业化项目”、“碳化硅研发中心项目”进行终止，并将
剩余募集资金永久补充流动资金。具体情况详见本报告附表 2《2020 年度非公开发行股票募
集资金使用情况对照表》。
（三）2021 年度非公开发行股票募集资金
详见附表 3《2021 年度非公开发行股票募集资金使用情况表》。
四、终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的情况
公司于 2022 年 9 月 30 日召开的第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十五次
会议审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，根
据公司募集资金投入项目的具体进展情况，结合公司发展规划，拟对 2019 年度发行股份购
买资产募集配套资金的募投项目“宁津旭良光伏科技有限公司 3.5 兆瓦分布式光伏发电项
目”，以及 2020 年度非公开发行股票的募投项目“新建碳化硅衬底片产业化项目”、“碳化硅
研发中心项目”三个项目予以终止，并将剩余募集资金用于永久补充流动资金。2022 年 10
月 18 日，公司召开 2022 年第四次临时股东大会审议通过上述议案。其具体补充流动资金情
况详见本报告附表 1《2019 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表》以及附表 2《2020
年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表》。
五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况
2022 年，本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
六、暂时闲置募集资金使用情况
（一）2019 年度非公开发行股票募集资金
2022 年度，本公司不存在使用暂时闲置募集资金的情况。
（二）2020 年度非公开发行股票募集资金
2022 年 1 月 17 日，本公司召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会第七次会议审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用部分募集资金
专项报告 第 7 页
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2022 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
20,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超过 12 个月，
到期将归还至募集资金专户。2022 年 7 月 7 日，公司已将暂时补充流动资金的 20,000 万元
募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账户，使用期限未超过 12 个月。
（三）2021 年度非公开发行股票募集资金
2022 年 7 月 12 日，本公司召开第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十二次会
议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资
金 150,000 万元暂时性补充流动资金，使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超过 12
个月，到期将归还至募集资金专户。2023 年 2 月 8 日，公司已将暂时补充流动资金的募集
资金 150,000 万元归还至募集资金专用账户，使用期限未超过 12 个月。
七、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用
和管理不存在违规情况。
露笑科技股份有限公司（盖章）
二〇二三年三月三十日
专项报告 第 8 页
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2022 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
附表 1
2019 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：露笑科技股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 15,156.29 本年度投入募集资金总额 1,431.08[注]
报告期内变更用途的募集资金总额 1,431.08
累计变更用途的募集资金总额 1,431.08 已累计投入募集资金总额 15,187.37
累计变更用途的募集资金总额比例 9.44%
是否已变
截至期末累 截至期末投资 项目达到预 项目可行性
更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 本年度实现 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 计投入金额 进度（%）(3) 定可使用状 是否发生重
（含部分 诺投资总额 总额(1) 金额 的效益 预计效益
(2) ＝(2)/(1) 态日期 大变化
变更）
承诺投资项目
宁津旭良光伏科技有限公司 3.5
是 1,400.00 - - - - 不适用 不适用 不适用 是
兆瓦分布式光伏发电项目
补充流动资金项目 是 13,756.29 15,156.29 1,431.08 15,187.37 100.21% 不适用 不适用 不适用 否
合计 15,156.29 15,156.29 1,431.08 15,187.37
未达到计划进度或预计收益的情
报告期无
况和原因（分具体募投项目）
募集资金到位后，公司一直积极推动募投项目“宁津旭良光伏科技有限公司 3.5 兆瓦分布式光伏发电项目”尽快建设落地，但未能取得并网
项目可行性发生重大变化的情况 指标，另外由于近年，光伏系统设备、材料价格上升较快，尤其是组件价格，其它诸如箱变、电缆、铝型材支架都由于铜价等有色金属的价
说明 格上涨而大幅提高，致使系统成本急剧增加，为了更科学、审慎、有效地使用募集资金，提高募集资金使用效率，公司决定终止实施上述募
投项目，将剩余募集资金永久补充流动资金。
超募资金的金额、用途及使用进
报告期无
展情况
募集资金投资项目实施地点变更
报告期无
情况
专项报告 第 9 页
露笑科技股份有限公司
2022 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
2022 年 9 月 30 日召开的第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十五次会议审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永
募集资金投资项目实施方式调整 久补充流动资金的议案》，根据公司募集资金投入项目的具体进展情况，结合公司发展规划，拟对 2019 年度发行股份购买资产募集配套资
情况 金的募投项目“宁津旭良光伏科技有限公司 3.5 兆瓦分布式光伏发电项目”予以终止，并将剩余募集资金用于永久补充流动资金。2022 年
10 月 18 日，公司召开 2022 年第四次临时股东大会审议通过上述议案。
募集资金投资项目先期投入及置
报告期无
换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资
报告期无
金情况
项目实施出现募集资金结余的金
报告期无
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 报告期无
募集资金使用及披露中存在的问
报告期无
题或其他情况
注：募集资金投入包括募集资金产生的利息收入、账户维护费支出等。
专项报告 第 10 页
露笑科技股份有限公司
2022 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
附表 2
2020 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：露笑科技股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 61,522.24 本年度投入募集资金总额 29,570.67[注]
报告期内变更用途的募集资金总额 29,570.67
累计变更用途的募集资金总额 29,570.67 已累计投入募集资金总额 62,000.17
累计变更用途的募集资金总额比例 48.07%
是否已变 截至期末投
截至期末累 项目达到预 是否达 项目可行性
更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入金 资进度 本年度实现的
承诺投资项目和超募资金投向 计投入金额 定可使用状 到预计 是否发生重
（含部分 诺投资总额 总额(1) 额 （%）(3)＝ 效益
(2) 态日期 效益 大变化
变更） (2)/(1)
承诺投资项目
新建碳化硅衬底片产业化项目 是 28,522.25 2,040.00 - 2,040.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 是
碳化硅研发中心项目 是 3,000.00 389.50 - 389.50 100.00% 不适用 不适用 不适用 是
偿还银行贷款 否 30,000.00 30,000.00 - 30,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
补充流动资金 是 - 29,092.75 29,570.67 29,570.67 101.64% 不适用 不适用 不适用 否
合计 61,522.25 61,522.25 29,570.67 62,000.17
未达到计划进度或预计收益的情
报告期无
况和原因（分具体募投项目）
1、新建碳化硅衬底片产业化项目：虽然此前公司已积极推动项目建设，但由于该项目仍存在较大资金缺口且短期内无法有效解决，加之该项目的
部分产品公司已不具备竞争优势，继续推动该项目建设将分散公司资源，不利于募集资金实现经济效益，经公司综合分析、审慎决策，决定终止
“新建碳化硅衬底片产业化项目”，将剩余募集资金永久补充流动资金。
项目可行性发生重大变化的情况
2、碳化硅研发中心项目：公司 2021 年度非公开发行股票已募集足够资金用于合肥露笑建设“大尺寸碳化硅衬底片研发中心项目”，为避免资源
说明
分散投入造成规模不经济，避免募集资金使用效率降低，公司不再追加对露笑碳硅晶体研发中心项目的投入。此外，由于研发中心项目不能直接
产生经济效益，公司拟通过整合现有及合肥露笑的研发资源实现该项目的研发目标，避免进一步冒进投入损害上市公司利益。同时，由于该项目
仍存在较大资金缺口且短期内无法有效解决，经公司综合分析、审慎决策，决定终止此项目，将剩余募集资金永久补充流动资金。
专项报告 第 11 页
露笑科技股份有限公司
2022 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
超募资金的金额、用途及使用进
报告期无
展情况
募集资金投资项目实施地点变更
报告期无
情况
2022 年 9 月 30 日召开的第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十五次会议审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补
募集资金投资项目实施方式调整 充流动资金的议案》，根据公司募集资金投入项目的具体进展情况，结合公司发展规划，拟对 2020 年度非公开发行股票的募投项目“新建碳化硅
情况 衬底片产业化项目”、“碳化硅研发中心项目”两个项目予以终止，并将剩余募集资金用于永久补充流动资金。2022 年 10 月 18 日，公司召开
2022 年第四次临时股东大会审议通过上述议案。
募集资金投资项目先期投入及置
报告期无
换情况
2022 年 1 月 17 日，本公司第五届董事会第十次会议和第五届监事会第七次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
用闲置募集资金暂时补充流动资
案》，公司使用闲置募集资金 200,000,000.00 元暂时性补充流动资金，使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超过 12 个月，到期将归还至
金情况
募集资金专户。
项目实施出现募集资金结余的金
报告期无
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 报告期无
募集资金使用及披露中存在的问
报告期无
题或其他情况
注：募集资金投入包括募集资金产生的利息收入、账户维护费支出等。
专项报告 第 12 页
露笑科技股份有限公司
2022 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
附表 3
2021 年度非公开发行股票募集资金使用情况表
编制单位：露笑科技股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 251,252.61 本年度投入募集资金总额 13,622.74
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 13,622.74
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 截至期末投
截至期末累 项目达到预 是否达 项目可行性
更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 资进度 本年度实现
承诺投资项目和超募资金投向 计投入金额 定可使用状 到预计 是否发生重
（含部分 诺投资总额 总额(1) 金额 （%）(3)＝ 的效益
(2) 态日期 效益 大变化
变更） (2)/(1)
承诺投资项目
第三代功率半导体（碳化硅）产
否 194,000.00 194,000.00 877.74 877.74 0.45% 项目建设中 不适用 不适用 否
业园项目
大尺寸碳化硅衬底片研发中心项
否 50,000.00 44,507.61 - - 0.00% 项目建设中 不适用 不适用 否
目
补充流动资金 否 12,745.00 12,745.00 12,745.00 12,745.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
合计 256,745.00 251,252.61 13,622.74 13,622.74
未达到计划进度或预计收益的情
报告期无
况和原因（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的情况
报告期无
说明
超募资金的金额、用途及使用进
报告期无
展情况
募集资金投资项目实施地点变更
报告期无
情况
募集资金投资项目实施方式调整
报告期无
情况
专项报告 第 13 页
露笑科技股份有限公司
2022 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
募集资金投资项目先期投入及置
报告期无
换情况
2022 年 7 月 12 日，本公司第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十二次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
用闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》，公司使用闲置募集资金 15 亿元暂时性补充流动资金，使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超过 12 个月，到期将归还至
金情况
募集资金专户。
项目实施出现募集资金结余的金
报告期无
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 报告期无
募集资金使用及披露中存在的问
报告期无
题或其他情况
专项报告 第 14 页
