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关于常州亚玛顿股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：常州亚玛顿股份有限公司
常州亚玛顿股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 9 月
7 日 14 点 30 分以现场会议与网络投票相结合的形式召开 2020 年第
一次临时股东大会，江苏尊法律师事务所（以下简称“本所”）接受
公司的委托，指派徐渊、邹欣律师出席会议，并根据《中华人民共和
国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下
简称“证券法”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规
则》（以下简称“股东大会规则”）和《常州亚玛顿股份有限公司章
程》（以下简称“公司章程”），就本次股东大会出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉及的有
关事项进行了审查，查阅了公司提供的本次股东大会有关文件和资
料，同时听取了公司人员就有关事实的陈述和说明。
公司已向本所承诺：公司所提供的文件和所作陈述及说明是完整
的、真实和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一
切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，无任何隐
瞒、疏漏之处。
本所律师仅根据本法律意见书出具日以前发生或存在的事实及
有关的法律、行政法规、规范性文件发表法律意见。本所律师仅对本
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次股东大会的召集和召开程序，参加会议的人员资格，会议召集人资
格，及会议表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规、规范
性文件及《公司章程》的规定发表意见，并不对会议所审议的提案内
容及该等提案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用，不得用于其
他任何目的或用途。本所同意，公司可以将本法律意见书作为公司本
次股东大会公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，本所依
法对其中发表的法律意见承担法律责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
神，出具本法律意见书如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、公司董事会于 2020 年 8 月 21 日召开公司第四届董事会第十
次会议，通过了关于召开公司 2020 年第一次临时股东大会的议案。
2、公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及
深 圳 证 券 交 易 所 网 站 （ http://www.sse.cn ）、 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上，于 2020 年 8 月 22 日刊登了《关
于召开 2020 年第一次临时股东大会通知的公告》。
3、根据会议通知，本次股东大会定于 2020 年 9 月 7 日召开，故
公司董事会已于本次股东大会召开前 15 日以公告方式通知了各股
东，且将公告刊载于中国证券监督管理委员会指定的信息披露媒体。
4、本次股东大会的通知已包括以下内容：会议召开时间、股权
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登记日、现场会议地点、会议召集人、会议投票方式、会议审议事项、
出席会议对象、现场会议登记办法、网络投票操作流程及其他事项。
5、根据会议通知，本次股东大会的股权登记日为 2020 年 9 月 1
日，股权登记日与会议日期的间隔符合《股东大会规则》不多于 7 个
工作日的规定。
6、本次股东大会现场会议于 2020 年 9 月 7 日 14:30 在公司会议
室召开，公司董事长林金锡先生主持会议。经核查，本次股东大会现
场会议召开的实际时间、地点及其他有关事项，与公告的会议通知内
容一致。
7、本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系
统（http://wltp.cninfo.com.cn）为公司股东提供了网络投票平台。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2020 年 9
月 7 日上午 9:15—9:25、 9:30—11:30，下午 1:00—3:00；通过深
圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2020 年 9
月 7 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
本所律师认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司
法》、《股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定。
二、参加本次股东大会人员的资格、会议召集人资格
1、出席本次股东大会的股东及股东代理人
根据会议通知，2020 年 9 月 1 日 15：00 深圳证券交易所收市后，
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体
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股东或其委托代理人均有权参加本次股东大会现场投票及网络投票。
根据出席现场会议的股东签名、授权委托书及深圳证券信息有限
公司提供的数据资料，参加本次股东大会表决的股东及股东代理人共
5 人，所代表股份为 68,679,800 股，占公司股份总额的 42.9249%，
其中：
（1）参加现场投票的公司股东及股东代理人共 3 名，代表股份
68,594,200 股，占公司股份总额的 42.8714%；
（2）参加网络投票的公司股东共 2 名，代表股份 85,600 股，占
公司股份总额的 0.0535%。
2、出席会议的其他人员
除上述公司股东及股东代理人外，公司董事、独立董事、监事和
董事会秘书、其他高级管理人员及本所见证律师出席了本次股东大会
现场会议。
3、根据会议通知，并经本所律师核查，本次股东大会的召集人
为公司董事会。
本所律师认为，参加本次股东大会的人员资格、会议召集人资
格，符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，
合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
1、本次股东大会通过现场投票和网络投票相结合的方式对列入
会议通知的下列议案进行了表决：
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（1）《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
（2）《关于公司非公开发行股票方案的议案》
（2.01）《非公开发行股票方案之发行股票的种类和面值》
（2.02）《非公开发行股票方案之发行方式和发行时间》
（2.03）《非公开发行股票方案之发行价格及定价原则》
（2.04）《非公开发行股票方案之发行数量》
（2.05）《非公开发行股票方案之发行对象及认购方式》
（2.06）《非公开发行股票方案之募集资金用途》
（2.07）《本次非公开发行股票方案之限售期》
（2.08）《非公开发行股票方案之上市地点》
（2.09）《非公开发行股票方案之本次非公开发行股票前滚存利
润的安排》
（2.10）《非公开发行股票方案之决议的有效期》
（3）《关于公司非公开发行股票预案的议案》
（4）《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议
案》
（5）《关于非公开发行摊薄即期股东收益及填补措施的议案》
（6）《公司控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员关于公司
非公开发行股票后填补被摊薄即期回报措施承诺的议案》
（7）《关于制定<常州亚玛顿股份有限公司未来三年（2020-2022 年）
股东回报规划>的议案》
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（8）《关于授权董事会全权办理非公开发行股票具体事宜的议案》
（9）《关于修订〈公司章程〉的议案》
2、根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，本次股东大会审
议上述提案时，对中小投资者即对除上市公司的董事、监事、高级管
理人员和单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东均单独进行
了计票；且本次股东大会审议的议案均为特殊决议事项；其通过应经
出席本次股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的三分之二
以上同意。根据现场投票及网络投票表决结果，上述议案获得通过。
3、本所律师与股东、监事代表共同对现场投票进行了监票、计
票，现场投票与网络投票合并统计后，形成会议的最终表决结果；本
次股东大会对中小投资者即对除上市公司的董事、监事、高级管理人
员和单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东的表决单独进行
了计票。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东
大会规则》及《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司 2020 年第一次临时股东大会的
召集、召开程序，出席会议人员的资格、召集人资格及会议表决程序、
表决结果均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规
范性文件和《公司章程》的规定，合法、有效。
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（以下无正文）
江苏尊法律师事务所（盖章）
律师：徐渊（签名）
邹欣（签名）
二〇二〇年九月七日
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