金达威集团股份有限公司 2017 年度保荐工作报告
华泰联合证券有限责任公司关于
厦门金达威集团股份有限公司 2017 年度保荐工作报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：金达威
保荐代表人姓名：柴奇志 联系电话：13910165862
保荐代表人姓名：罗斌 联系电话：13811229728
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 1
（2）报告事项的主要内容 更换保荐代表人
（3）报告事项的进展或者整改情况 顺利更换
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
1
金达威集团股份有限公司 2017 年度保荐工作报告
项 目 工作内容
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2017 年 9 月 12 日
重点结合相关案例，从上市公司信息披露、董事、
（3）培训的主要内容
监事及高级管理人员行为规范等方面进行了讲解
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 正常 无
6.关联交易 正常 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 正常 无
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 正常 无
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
正常 无
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 无
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、自公司本次非公开发行股票定价基准日前六
个月期间至本承诺函出具之日，金达威投资及其
关联方不存在减持公司股份的情况；2、自本承
诺函出具之日起至公司本次非公开发行股票完 是 不适用
成后十二个月内，金达威投资不以任何方式减持
公司股份，亦不安排减持公司股份的计划；3、
不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利
2
金达威集团股份有限公司 2017 年度保荐工作报告
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
益。
公司就本次非公开发行募集资金不用于实施重
大投资或资产购买事项承诺如下：（1）本公司本
次非公开发行股票募集资金全部用于购买美国
Vitatech 公司主要经营性资产及补充收购
Vitatech 公司主要经营性资产持续运营所需流动
资金，不会用于除此之外的其他重大投资或资产
购买计划。（2）本公司本次非公开发行募集资金 是 不适用
将不会用于持有交易性金融资产和可供出售的
金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，
也不会直接或者间接投资于以买卖有价证券为
主要业务的公司。本公司将严格执行募集资金专
项账户管理，不变相通过本次募集资金补充流动
资金以实施重大投资或资产购买。
1、自公司本次非公开发行股票定价基准日（2015
年 12 月 28 日）前六个月期间及之后至本承诺
出具日，厦门金达威投资有限公司（以下简称“金
达威投资”）不存在二级市场减持金达威股票的
情况；自公司本次非公开发行股票定价基准日
（2015 年 12 月 28 日）起至本次发行完成后 12 是 不适用
个月内，金达威投资不在二级市场减持公司的股
票，亦不会做出在二级市场减持公司股票的计划
或安排。2、金达威投资认购的公司本次非公开
发行的相关股份自本次非公开发行结束之日起
36 个月内不得转让。
四、其他事项
报告事项 说 明
原保荐代表人吴梅山调离，不能继续担任持续督
1．保荐代表人变更及其理由
导期的保荐工作
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构
无
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
3
金达威集团股份有限公司 2017 年度保荐工作报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于厦门金达威集团股份有限公
司 2017 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
柴奇志 罗 斌
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日
4