现场检查报告


                        华泰联合证券有限责任公司
关于厦门金达威集团股份有限公司 2017 年度现场检查报告
     根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）
和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为厦门金达威集团股份有限公司（以下简称“金达威”或“公
司”）非公开发行股票的保荐机构，于 2017 年 9 月 11 日至 9 月 15 日以及 2018
年 4 月 9 月对厦门金达威集团股份有限公司 2017 年度有关情况进行了现场检查，
报告如下：


保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司          被保荐公司简称：金达威
保荐代表人姓名：柴奇志                          联系电话：13910165862
保荐代表人姓名：罗斌                            联系电话：13811229728
现场检查人员姓名：柴奇志、林轶
现场检查对应期间：2017 年度
现场检查时间：2017 年 9 月 11 日至 9 月 15 日以及 2018 年 4 月 9 日
一、现场检查事项                                                      现场检查意见
（一）公司治理                                                        是    否        不适用
现场检查手段： 相关人员访谈，查阅资料等
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                                √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                                  √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要
                                                                      √
件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                        √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
                                                                      √
件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义
                                                                                      √
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
                                                                                      √
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                      √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                        √
（二）内部控制
现场检查手段：相关人员访谈，查阅资料等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适
                                                                      √
用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计
                                                                      √
部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）                √


                                            1
                                                                  现场检查报告

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提
                                                             √
交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
                                                             √
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
                                                           √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
                                                             √
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
                                                             √
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
                                                             √
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
                                                             √
价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
                                                             √
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：相关人员访谈，查阅资料等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                         √
2.公司已披露的内容是否完整                                   √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展           √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                       √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
                                                             √
管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易网站
                                                             √
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段： 查阅相关规章制度、查阅公告、人员访谈
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
                                                             √
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
                                                             √
上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务       √
4.关联交易价格是否公允                                       √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                           √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务         √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
                                                             √
形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批
                                                             √
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅相关资料、人员访谈等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议               √

                                         2
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2.募集资金三方监管协议是否有效执行                           √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形       √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
                                                             √
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行               √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否
                                                             √
与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                   √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅相关资料，人员访谈，查看同行业公司情况
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                               √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常           √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：相关人员访谈，查阅资料等
1.公司是否完全履行了相关承诺                                 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                             √
（八）其他重要事项
现场检查手段：相关人员访谈，查阅资料等
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                     √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                   √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因               √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
                                                             √
险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
                                                             √
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

无




                                         3
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于厦门金达威集团股份有限公
司 2017 年度现场检查报告》之签章页）




  保荐代表人签名：                                    年         月      日
                          柴奇志




                                                      年         月      日
                          罗 斌




                                       华泰联合证券有限责任公司(公章)


                                                           年      月    日




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