道明光学股份有限公司

                       2020年度监事会工作报告

     2020年度，道明光学股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在全体监事
的努力下，根据《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件、《深交所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司章程的规定，认
真履行有关法律、法规赋予的职责，积极有效地开展工作。列席参加公司召开的
董事会与监事会，对公司依法运作情况和公司董事及高级管理人员履行职责情况
进行监督，充分地发挥了监督职能作用。现将2020年监事会一年来的工作报告如
下
     一、监事会会议情况和决议内容
     报告期内，公司监事会召开了九次会议。具体情况如下：
     （一）第四届第十三次监事会于2020年1月10日以现场会议方式召开，审议
通过了如下决议：
     1、审议《关于全资子公司拟投资建设安防小微园一期的议案》
     （二）第四届监事会第十四次会议于2020年2月28日以现场会议方式召开，
审议通过了如下决议：
     1、审议《关于 2019 年度计提资产减值准备的议案》
     （三）第四届监事会第十五次会议于2020年4月23日以现场会议方式召开，
审议通过了如下决议：
     1、审议《关于<2019 年度监事会工作报告>的议案》
     2、审议《关于<2019 年年度报告及摘要>的议案》
     3、审议《关于<2019 年度财务决算报告>的议案》
     4、审议《关于<2019 年度公司利润分配的预案>的议案》
     5、审议《关于 2019 年度内部控制自我评价报告及内部控制规则落实自查
表的议案》
     6、审议《关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案》
    （四）第四届监事会第十六次会议于2020年4月28日以现场会议方式召开，
审议通过了如下决议：
    1、审议《关于<2020 年第一季度报告>的议案》
    （五）第四届监事会第十七次会议于2020年7月10日以现场会议方式召开，
审议通过了如下决议：
    1、审议《关于公司监事会换届选举暨提名公司第五届监事会监事候选人的
议案》
    （六）第五届监事会第一次会议于2020年8月3日以现场会议方式召开，审议
通过了如下决议：
    1、审议《关于选举第五届监事会主席的议案》
    （七）第五届监事会第二次会议于2020年8月22日以现场会议方式召开，审
议通过了如下决议：
    1、审议《关于 2020 年半年度报告全文及摘要的议案》
    2、审议《关于会计政策变更的议案》
    （八）第五届监事会第三次会议于2020年9月6日以现场会议方式召开，审议
通过了如下决议：
    1、审议《关于全资子公司拟投资建设安防小微园二期的议案》
    （九）第五届监事会第四次会议于2020年10月23日以现场会议方式召开，审
议通过了如下决议：
    1、审议《关于<2020 年第三季度报告>的议案》
    以上会议决议公告均在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登。
    二、监事会对公司报告期内有关事项的审核意见
    报告期内，根据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证
券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规以及本公司《公司章
程》、《监事会议事规则》的规定和要求，公司监事会本着对公司利益与全体股
东权益负责的原则，认真严谨履行法律规章约定的职责，积极有效地开展监督管
理工作，通过召开会议、列席公司董事会会议和股东大会以及参与公司经营决策
活动等，对公司依法运作情况、财务事项检查以及公司定期报告等事项实施了监
督。监事会对报告期内公司有关情况发表如下审核意见：
    （一） 公司依法运作情况
    报告期内，全体监事共列席参加了11次董事会会议、6次股东大会会议，对
董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决议的执行情况，以及公司 2020 年
的依法运作情况进行了全过程的监督和检查。监事会认为：董事会能够认真履行
《公司法》和《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》所赋予的各项职
权，全面落实股东大会的各项决议，公司已经建立了较为完善的内部控制制度，
公司高级管理人员认真履行各自的职权，认真贯彻董事会决议，公司董事、经理
忠于职守，勤勉尽责，没有违反国家法律法规、《公司章程》，不存在损害公司
利益和中小投资者利益的行为。
    （二）检查公司财务事项
    监事会认真细致地检查和审核了公司的财务状况及财务监管体系，认为公司
的财务体系较为完善，制度健全。监事会认为：公司财务制度健全、内控体系有
效，财务运作规范，严格执行《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，未发
现有违规违纪问题。
    天健会计师事务所对本公司2020年度财务状况出具了标准且无保留意见的
审计报告，真实、客观和公正地反映了公司2020年度的财务状况和经营成果。
    （三）公司募集资金使用情况
    报告期内，公司未发生募集资金。
    （四）监事会对会计师事务所出具审计报告的意见
    天健会计师事务所对公司2020年度财务情况进行了审计，出具了标准无保留
意见的审计报告。公司监事会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的
审计意见与所涉及事项均真实反映了公司的财务状况和经营成果，且上述报告内
容客观、真实、准确、完整地反映了本公司的实际情况，不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
    （五）公司收购、出售资产交易情况
    报告期内，公司未发生重大资产收购、出售重大资产及吸收合并情况。
    （六）公司关联交易情况
    监事会对报告期内的关联交易事项进行了核查，公司2020年度发生关联交
易，交易决策程序符合相关规定，遵循公平、公正、公开的原则进行，根据市场
原则进行，严格执行了《公司法》、《股票上市规则》、《关联交易管理制度》
等各项规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
    （七）公司对外担保及股权、资产置换情况
    截至2020年12月31日，累计担保余额为19,618.00万元，上述担保已经公司
股东大会决议通过，公司能够严格按照《公司章程》和《对外担保管理制度》的
规定的对外担保审批权限、决策程序和有关的风险控制措施等。严格控制对外担
保，履行信息披露义务，较好地控制了对外担保风险，避免了违规担保行为，保
障了公司的资产安全。 报告期内未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置
换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
    （八）公司内部控制情况
    监事会对公司董事会出具的《2020年度内部控制自我评价报告及内部控制规
则落实自查表》进行了审核，监事会认为公司已经建立了较为合理的内部控制体
系，并已得到有效执行，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理保证。公司
董事会出具的《2020年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制
制度的建设及运行情况。
     （九）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
    公司已按相关法规的要求制定并于本次董事会修订了《内幕信息知情人登记
管理制度》。报告期内，公司严格执行该制度，认真做好了内幕信息的保密和管
理工作。监事会认为：公司内幕信息知情人登记制度的建立和实施，符合中国证
监会颁布的《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等相关规
定的要求，该制度执行良好，未发生违规现象。
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