道明光学股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
证券代码：002632 证券简称：道明光学 公告编号：2021-021
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道明光学股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人胡智彪、主管会计工作负责人施东月及会计机构负责人(会计主
管人员)敖靖声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增
本报告期 上年同期
减
营业收入（元） 301,064,144.03 253,157,106.60 18.92%
归属于上市公司股东的净利润（元） 50,432,615.83 43,433,999.90 16.11%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
49,613,177.88 42,928,343.17 15.57%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 337,127,222.00 81,595,155.31 313.17%
基本每股收益（元/股） 0.08 0.07 14.29%
稀释每股收益（元/股） 0.08 0.07 14.29%
加权平均净资产收益率 2.48% 2.20% 0.28%
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 3,259,938,421.38 2,997,725,069.94 8.75%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,054,743,369.39 2,010,734,530.44 2.19%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
-325,239.30
分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
932,680.39
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融
负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 340,510.25
衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权
投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 63,864.66
减：所得税影响额 192,378.05
合计 819,437.95 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 27,070 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
浙江道明投资 境内非国有法
39.96% 249,600,000 质押 176,030,000
有限公司 人
胡慧玲 境内自然人 4.48% 28,008,000
胡智雄 境内自然人 3.87% 24,191,702 18,143,776
胡智彪 境内自然人 3.79% 23,671,702 17,753,776
池巧丽 境内自然人 1.81% 11,278,768
江苏华威世纪
境内非国有法
电子集团有限 1.77% 11,048,913 质押 11,048,900
人
公司
胡敏超 境内自然人 1.57% 9,830,000
吴之华 境内自然人 1.26% 7,900,000
金鹰基金－工
商银行－金鹰
穗通定增 35 其他 0.99% 6,189,422
号资产管理计
划
吕笑梅 境内自然人 0.89% 5,548,728
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
浙江道明投资有限公司 249,600,000 人民币普通股 249,600,000
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胡慧玲 28,008,000 人民币普通股 28,008,000
池巧丽 11,278,768 人民币普通股 11,278,768
江苏华威世纪电子集团有限公
11,048,913 人民币普通股 11,048,913
司
胡敏超 9,830,000 人民币普通股 9,830,000
吴之华 7,900,000 人民币普通股 7,900,000
金鹰基金－工商银行－金鹰穗
6,189,422 人民币普通股 6,189,422
通定增 35 号资产管理计划
胡智雄 6,047,926 人民币普通股 6,047,926
胡智彪 5,917,926 人民币普通股 5,917,926
吕笑梅 5,548,728 人民币普通股 5,548,728
1、胡智彪、胡智雄为公司共同实际控制人，二人已经签署一致行动协议；二人共同
控制浙江道明投资有限公司
2、胡慧玲系实际控制人胡智彪、胡智雄之妹妹；
上述股东关联关系或一致行动 3、池巧丽系实际控制人胡智彪之配偶；
的说明 4、胡敏超系胡智雄和吕笑梅之次子；
5、吴之华系胡智雄与吕笑梅长子之配偶；
6、除上述关系外，未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否
属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
公司股东胡慧玲通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股
票 19,644,200 股，通过普通证券账户持有公司股票 8,363,800 股，合计持有公司股票
前 10 名股东参与融资融券业务
28,008,000 股；公司股东吴之华通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账
情况说明（如有）
户持有公司股票 7,900,000 股，通过普通证券账户持有公司股票 0 股，合计持有公司
股票 7,900,000 股；
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目
项目 期末数 期初数 增减率（%） 主要原因说明
货币资金 468,117,703.56 261,045,052.60 79.32% 主要系本期小微园及各业务板块销售回款
增加所致
应收票据 23,774,095.34 50,010,016.78 -52.46% 主要系报告期末商业承兑汇票大幅减少所
致
应收款项融资 29,510,316.72 49,480,383.16 -40.36% 主要系本期增加了用银行承兑汇票支付货
款所致
预付款项 29,390,818.25 16,454,395.49 78.62% 主要系子公司预付货款增加所致
在建工程 106,350,190.50 194,081,613.96 -45.20% 主要系部分设备安装投产以及公司清溪老
厂重建项目投入使用所致
长期待摊费用 2,609,979.66 1,223,997.79 113.23% 主要系公司展厅装修费用增加所致
短期借款 70,100,000.00 178,483,630.56 -60.72% 主要系本期用结余资金归还到期借款所致
应付票据 78,169,162.71 57,433,237.05 36.10% 主要系本期开立承兑汇票增加所致
预收款项 420,333.79 208,910.07 101.20% 主要系本期预收款项增加所致
合同负债 736,755,105.74 449,551,801.95 63.89% 主要系小微园预收款增加所致
应付职工薪酬 12,108,375.41 20,728,282.63 -41.59% 主要系本期支付年度销售提成及年终奖金所
致
应交税费 36,748,646.29 24,641,775.80 49.13% 主要系小微园回款较多应预交税款增加所致
其他流动负债 67,064,898.80 41,640,918.30 61.06% 主要系合同负债增加对应的增值税增加所致
少数股东权益 345,877.12 -4,841,390.29 -107.14% 主要系巴西反光少数股东股权转让所致
二、利润表项目
项目 本期数 上年同期数 增减率（%） 主要原因说明
研发费用 14,880,638.12 9,075,157.61 63.97% 主要系本期加大新产品研发所致
财务费用 5,435,057.99 -1,485,408.86 465.90% 主要系巴西里亚尔货币贬值较多所致
其他收益 932,680.39 2,082,542.89 -55.21% 主要系上年同期收到与收益相关的政府补
助较多所致
投资收益 2,704,107.18 -2,461,532.13 -209.85% 主要系本期美元远期结售汇产品交割确认
投资收益所致
对联营企业和合营企业的 -144,352.82 23,973.98 -702.12% 主要系本期联营子公司南京迈得特经营亏
投资收益 损所致
公允价值变动收益 -2,507,949.75 153,126.60 -1737.83% 主要系上年年末远期结售汇产品在本期产
品交割公允价值变动所致
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信用减值损失 582,776.02 3,170,230.72 -81.62% 主要系应收款减少相应冲回坏账准备所致
资产减值损失 374,373.06 200,362.29 86.85% 主要系处置存货冲回存货跌价准备所致
资产处置收益 -325,239.30 0 -100% 主要系本期处置部分闲置资产所致
营业外收入 393,879.88 245,178.72 60.65% 主要系子公司本期无法支付款项增加所致
营业外支出 330,017.41 840,173.77 -60.72% 主要系上期对外捐赠较多所致
所得税费用 9,729,170.31 6,947,849.78 40.03% 主要系本期利润增加所得税费用计提增加
所致
少数股东损益 -123,140.01 -225,470.16 -45.39% 主要系本期部分少数股东股权转让
所致
其他综合收益的税后净额 3,770,068.07 -2,958,077.77 -227.45% 主要系巴西反光少数股东股权转让所致
外币财务报表折算差额 -1,540,339.35 -2,608,502.93 -40.95% 主要系上期部分海外子公司货币贬值较多
所致
归属于少数股东的其他综 5,310,407.42 -349,574.84 -1619.10% 主要系本期部分少数股东股权转让所致
合收益的税后净额
综合收益总额 54,079,543.89 40,250,451.97 34.36% 主要系本期销售收入增长综合收益增加所
致
归属于少数股东的综合收 5,187,267.41 -575,045.00 -1002.06% 主要系本期部分少数股东股权转让所致
益总额
三、现金流量表项目
项目 本期数 上年同期数 增减率（%） 主要原因说明
销售商品、提供劳务收到 628,970,809.02 305,883,930.27 105.62% 主要系本期小微园销售回款增加所致
的现金
收到的税费返还 6,570,079.61 3,664,464.29 79.29% 主要系本期收到的出口退税款较上年同期增
加所致
经营活动现金流入小计 663,200,594.37 336,189,487.65 97.27% 主要系小微园销售回款增加所致
支付的各项税费 37,714,016.90 18,902,054.00 99.52% 主要系小微园预缴税款增加所致
支付其他与经营活动有 32,996,011.80 16,669,765.76 97.94% 主要系本期支付保证金及经营性费用较多所
关的现金 致
经营活动产生的现金流 337,127,222.00 81,595,155.31 313.17% 主要系小微园收款增加所致
量净额
处置固定资产、无形资产
和其他长期资产收回的 612,333.75 0 100% 主要系本期处置部分闲置资产所致
现金净额
购建固定资产、无形资产
和其他长期资产支付的 56,810,493.78 24,209,286.73 134.66% 主要系本期设备购置及杭州惠州等工程款支
现金 付增加所致
支付其他与投资活动有 113,006,152.34 1,514,692.52 7360.67% 主要系本期期购买结构性存款以及理财产品
关的现金 增多所致
投资活动现金流出小计 169,816,646.12 25,723,979.25 560.15% 主要系本期购买结构性存款以及理财产品增
多所致
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投资活动产生的现金流 -131,204,312.37 24,276,020.75 -640.47% 主要系本期购买结构性存款以及理财产品增
量净额 多所致
取得借款收到的现金 113,000,000.00 -100.00% 主要系上期银行借款较多所致
收到其他与筹资活动有 7,548,554.44 78,666,883.13 -90.40% 主要系上期票据贴现所致
关的现金
筹资活动现金流入小计 7,548,554.44 242,528,460.11 -96.89% 主要系本期贷款减少
偿还债务支付的现金 100,000,000.00 266,500,000.00 -62.48% 主要系本期归还部分到期融资款项所致
分配股利、利润或偿付利 1,013,144.44 2,745,335.24 -63.10% 主要系上期融资利息较多所致
息支付的现金
筹资活动现金流出小计 101,013,144.44 269,245,335.24 -62.48% 主要系上期归还银行借款较多所致
汇率变动对现金及现金 697,162.70 -1,220,061.14 -157.14% 主要系本期汇率波动较大所致
等价物的影响
现金及现金等价物净增 113,155,482.33 77,934,239.79 45.19% 主要系本期销售回款增多所致
加额
期初现金及现金等价物 主要系上年小微园销售回款增加，2020年期
230,946,050.67 90,077,995.44 156.38%
余额 末结余资金增加较多所致
期末现金及现金等价物 344,101,533.00 168,012,235.23 104.81% 主要系小微园收款增加所致
余额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）建设道明安防小微园一、二期项目进展
公司为盘活公司资产，结合国家、浙江省及永康市出台的支持小型微型企
业创业创新示范基地的系列政策支持，公司将使用竞拍取得的部分土地投资建
设道明安防小微园一期、二期项目。具体内容详见公司分别于2020年1月11日和
2020年9月7日刊登于《证券时报》、《证券日报》《中国证券报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《关于全资子公司拟投资建设安防小微园一期的公告》
（公告编号：2020-003）、《关于全资子公司拟投资建设安防小微园二期的公告》
（公告编号：2020-065）。同时于2020年年度股东大会审议通过了《关于公司及
全资子公司为安防小微园项目的购房客户固定资产构建贷款提供阶段性担保共
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同追加担保额度的议案》。公司同意全资子公司道明科创实业为购买道明安防小
微园一、二期工业厂房的购房客户固定资产购建贷款提供阶段性担保合计不超
过 人 民 币 70,000 万 元 。 具 体 内 容 详 见 2021 年 3 月 26 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《上海证券报》等法定信息披露媒体的
《关于公司及全资子公司为安防小微园项目的购房客户固定资产构建贷款提供
阶段性担保共同追加担保额度的公告》（公告编号：2021-015）。
报告期，公司主要围绕加快推进道明安防小微园一期、二期基建项目建设，
严格按照相关标准规范建设实施完成道明安防小微园生产基地的建设，满足小
微企业创业创新发展需求。鼓励公司产业链上下游企业和配套企业入园集聚发
展，促进永康小微企业园高质量发展，引导产业集聚，解决当地“低散乱”现
象。同时，本次道明安防小微园主要针对国家鼓励的安防产业。小微园相关鼓
励政策一直处于探索过程，如出现譬如小微园入园政策、产权分割政策、按揭
政策的变化或落实问题，也可能会对本项目销售产生等不利影响，亦可能造成
公司违约。目前，公司正积极落实推进小微园相关政策及小微园建设，以实现
依照相关约定履行交付分割义务。
截止报告期末，公司签订商品房销售合同面积206,516m，合同金额80,892
万元，回款金额77,950万元。截止报告期末，道明科创为购房客户固定资产购
建贷款提供阶段性担保为42,067万元（因部分客户已陆续还款）。截止2021年3
月31日项目销售情况如下表：
城市/ 项目名称 所在位 项目业 权益 计容建筑面 可售面积m 累计预售 本期预售 本期预售 累计 本期结算 本期结
区域 置 态 比例 积m （销售面 （销售） （销售） 结算 面积m 算金额（万
积）m 面积 金额（万 面积m 元）
元）
永康 道明安防 永康市 工业厂 100% 170,237.16 169,151 151,091. 14,541.0 7,438.00 0 0 0
小微园一 花街镇 房 00 0
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期
永康 道明安防 永康市 工业厂 100% 172,135.07 171,638.9 55,425.0 22,057.0 8,659.00 0 0 0
小微园二 花街镇 房 9 0 0
期
截止2021年3月31日，项目开发情况如下表：
城市/区 项目名 所在 项目 权益比 开工时间 开发进度 土地面 计容建筑面 累计 本期 预计总投资 累计已投资金额
域 称 位置 业态 例 积 积 竣工 竣工 金额（万元） （万元）
面积 面积
永康 道明安 永康 工业 100% 2020.2.21 在建 70,290 170,237.16 0 0 47,119 27,594
防小微 市花 厂房 .00
园一期 街镇
永康 道明安 永康 工业 100% 2020.10.13 在建 63,994 172,135.07 0 0 47,216 16,977
防小微 市花 厂房 .58
园二期 街镇
备注：1、小微园上述一二期总投资均未包含销售、管理、财务费用；2、一期、二期计容建筑面积统一为测绘成果最终数据；
3、累计已投资金额包含土地成本和税金。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公
关于公司及全资子公司为安防小微园
告编号 2021-015《关于公司及全资子
项目的购房客户固定资产构建贷款提
2021 年 03 月 26 日 公司为安防小微园项目的购房客户固
供阶段性担保共同追加担保额度的事
定资产构建贷款提供阶段性担保共同
项
追加担保额度的公告》
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 无
收购报告书或权益变动报告书中
无
所作承诺
江苏华威世 股份限售承 “本次交易 2017 年 09 2020 年 9 月 华威集团
资产重组时所作承诺
纪电子集团 诺 项下取得的 月 04 日 4日 所持股份
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有限公司 对价股份自 锁定期已
发行结束日 满 24 个
起 24 个月 月，并承诺
内不上市交 24 个月锁
易或转让并 定期满后
自愿进行锁 至股份上
定，且上述 市之日起
股份解锁时 36 个月内，
间不早于道 华威集团
明光学指定 上市交易
的具有证券 或转让的
期货从业资 比例不超
格的会计师 过其所持
事务所出具 有的道明
华威新材料 光学股份
2018 年度 的 50%，剩
审计报告和 余股份自
资产减值测 其上市之
试专项报告 日起 36 个
之日，且解 月后解锁。
锁前乙方各 按承诺履
主体已履行 行，未有违
了根据资产 反承诺发
减值专项报 生
告应履行的
补偿义务
（如有）。24
个月锁定期
满后至股份
上市之日起
36 个月内，
本公司上市
交易或转让
的比例不超
过其所持有
的道明光学
股份的
50%，剩余
股份自其上
市之日起
36 个月后
解锁。
宁波梅山保 股份限售承 “本次交易 2017 年 09 2020 年 9 月 按承诺履
税港区宝生 诺 项下取得的 月 04 日 4日 行，未有违
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投资合伙企 对价股份自 反承诺发
业（有限合 发行结束日 生
伙）、深圳市 起 36 个月
吉泰龙电子 内不上市交
有限公司 易或转让并
自愿进行锁
定，且解锁
前乙方各主
体已履行了
根据资产减
值专项报告
应履行的补
偿义务（如
有）。”
根据交易各 根据《盈利
方签署的 预测补偿
《发行股份 协议》,因华
及支付现金 威新材料
购买资产协 未实现承
议》及《盈 诺利润，华
利预测补偿 威集团、香
协议》，补偿 港盈昱、宝
江苏华威世
义务人承 生投资、吉
纪电子集团
诺，华威新 泰龙总计
有限公司、
材料在利润 应向本公
宁波梅山保
承诺期间 司支付的
税港区宝生
2016 年、 补偿金额
投资合伙企
2017 年、 36,748,367.
业（有限合
业绩承诺及 2018 年实 2017 年 09 27 元，按各
伙）、深圳市
补偿安排 现的净利润 月 01 日 自约定承
吉泰龙电子
分别为 担的利润
有限公司、
2700 万元、 补偿义务
盈昱有限公
3400 万元、 比例累计
司
4400 万元。 应补偿股
（YingYuC
华威新材料 份数量
ompanyLim
实际实现净 1,821,654
ited）
利润的确定 股，公司分
将通过《发 别以 1 元总
行股份及支 价回购注
付现金购买 销公司发
资产协议》 行股份及
的约定执 支付现金
行，即以经 购买资产
道明光学指 部分补偿
12
道明光学股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
定的具有证 股票
券从业资格 1,821,654
的会计师事 股，已于
务所对华威 2019 年 7 月
新材料进行 12 日完成
审计后的税 上述回购
后净利润， 补偿股票
且以扣除非 1,821,654
经常性损益 股的注销
后孰低为原 手续。同
则确定。同 时，已收到
时，承担利 全部现金
润补偿义务 对价补偿
的主体为江 款项以及
苏华威世纪 在业绩承
电子集团有 诺年度内
限公司承担 回购注销
的利润补偿 部分股份
义务比例 分配取得
37%、宁波 的现金股
梅山保税港 利合计
区宝生投资 18,367,877.
合伙企业 89 元。按承
（有限合 诺履行，未
伙）承担的 有违反承
利润补偿义 诺发生。
务比例
11.96%、深
圳市吉泰龙
电子有限公
司承担的利
润补偿义务
比例
3.04%、盈
昱有限公司
（YingYuC
ompanyLim
ited）承担的
利润补偿义
务比例
48%。
江苏华威世 关于同业竞 “本次交易 按承诺履
2017 年 09
纪电子集团 争、关联交 完成后，本 行，未有违
月 01 日
有限公司、 易、资金占 单位（本人 反承诺发
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道明光学股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
宁波梅山保 用方面的承 及本人配 生
税港区宝生 诺 偶、成年子
投资合伙企 女、兄弟姐
业（有限合 妹以及上述
伙）、深圳市 人士直接或
吉泰龙电子 间接控制的
有限公司、 企业）及本
盈昱有限公 单位直接或
司 间接控制的
（YingYuC 企业，将尽
ompanyLim 可能减少与
ited）、颜奇 上市公司、
旭、相小琴 标的公司及
其子公司之
间的关联交
易；在进行
确有必要且
无法避免的
关联交易
时，将严格
按照法律法
规和上市公
司的《公司
章程》规定
的程序进
行。同时，
严格遵守市
场价的原
则，保证关
联交易的定
价公允，没
有市场价的
交易价格将
由双方在公
平合理的基
础上平等协
商确定，不
得通过关联
交易损害上
市公司及其
他股东的合
法权益。
江苏华威世 关于同业竞 “自承诺作 2017 年 09 按承诺履
纪电子集团 争、关联交 出之日起， 月 01 日 行，未有违
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道明光学股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
有限公司、 易、资金占 不得从事与 反承诺发
宁波梅山保 用方面的承 上市公司、 生
税港区宝生 诺 目标公司存
投资合伙企 在竞争关系
业（有限合 的业务，包
伙）、深圳市 括但不限于
吉泰龙电子 在与上市公
有限公司、 司、目标公
盈昱有限公 司存在竞争
司 关系的单位
（YingYuC 内任职或以
ompanyLim 任何方式为
ited）、颜奇 该等单位提
旭、相小琴 供服务；不
得自行或委
托他人、以
他人名义生
产、经营与
上市公司、
目标公司有
竞争关系的
产品或业
务。
“每一核心
团队成员应
在资产交割
日前与华威
新材料签订
符合上市公
司规定条件
的不短于三
常州华威新
关于同业竞 年期限的劳
材料有限公 按承诺履
争、关联交 动合同；每
司的核心团 2017 年 09 行，未有违
易、资金占 一核心团队
队成员朱小 月 01 日 反承诺发
用方面的承 成员应在资
庆、李琪龙、 生
诺 产交割日前
蒲溢
与华威新材
料签订上市
公司合理满
意的竞业限
制协议，其
在华威新材
料服务期间
及离开华威
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道明光学股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
新材料后三
年内不得从
事与华威新
材料相同或
竞争的业
务；任一核
心团队成员
在与华威新
材料的劳动
合同期限
内，不得在
上市公司及
其控股子公
司之外的公
司或企业中
担任除董
事、监事以
外的全职职
务或实质性
经营职务，
但上市公司
书面同意的
除外；任一
核心团队成
员如有严重
违反华威新
材料规章制
度、失职或
营私舞弊损
害华威新材
料利益等情
形并符合
《劳动合同
法》规定的
解除劳动合
同条件的，
华威新材料
应解除该等
人员的劳动
合同；除上
述约定外，
上市公司对
华威新材料
其他高级管
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道明光学股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
理人员如有
调整计划
的，将依照
有关法律法
规、华威新
材料《公司
章程》规定
做出。
“每一员工
股东应在资
产交割日前
与华威新材
料签订符合
上市公司规
定条件的不
短于三年期
限的劳动合
同；每一员
工股东应在
资产交割日
除核心团队 前与华威新
成员外，本 材料签订上
次交易后将 市公司合理
通过宁波梅 满意的竞业
关于同业竞
山保税港区 限制协议， 按承诺履
争、关联交
宝生投资合 其在华威新 2017 年 09 行，未有违
易、资金占
伙企业（有 材料服务期 月 01 日 反承诺发
用方面的承
限合伙）间 间及离开华 生
诺
接持有道明 威新材料后
光学的其他 一年内不得
员工股东承 从事与华威
诺： 新材料相同
或竞争的业
务；任一员
工股东在与
华威新材料
的劳动合同
期限内，不
得在上市公
司及其控股
子公司之外
的公司或企
业中担任除
董事、监事
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道明光学股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
以外的全职
职务或实质
性经营职
务，但上市
公司书面同
意的除外；
任一员工股
东如有严重
违反华威新
材料规章制
度、失职或
营私舞弊损
害华威新材
料利益等情
形并符合
《劳动合同
法》规定的
解除劳动合
同条件的，
华威新材料
应解除该等
人员的劳动
合同；
1、持股 5%
以上股东：
道明投资承
诺：自公司
股票上市之
日起三十六
个月内，不
1、持股 5% 转让或者委
以上股东： 托他人管理
按承诺履
道明投资 本公司本次
首次公开发行或再融资时所作承 2011 年 11 行，未有违
2、实际控制 首发前承诺 发行前已持
诺 月 11 日 反承诺发
人胡智彪先 有的公司股
生
生和胡智雄 份，也不由
先生 公司回购该
部分股份。
2、公司实际
控制人胡智
彪先生和胡
智雄先生承
诺：自公司
股票上市之
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道明光学股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
日起三十六
个月内，不
转让或者委
托他人管理
本人本次发
行前已持有
的公司股
份，也不由
公司回购该
部分股份。
作为公司董
事还承诺，
除上述锁定
期外，其直
接或者间接
所持本公司
股份在其任
职期间内每
年转让的比
例不超过其
所持本公司
股份总数的
25%，在离
职后半年内
不转让；在
其离职六个
月后的十二
个月内，通
过证券交易
所挂牌交易
出售的公司
股份数量不
超过其持有
公司股份总
数的 50%；
实际控制人
胡智彪、胡
智雄先生承 36 个月
公司实际控 按承诺履
诺：自道明 （2015 年 6
制人胡智彪 股份限售承 2015 年 06 行，未有违
光学股份有 月 25 日至
先生和胡智 诺 月 03 日 反承诺发
限公司 2018 年 6 月
雄先生 生
2015 年度 25 日）
非公开发行
股票新增股
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道明光学股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
份上市首日
起三十六个
月内不转让
所认购的新
股。
股权激励承诺 无
公司实际控
制人胡智
彪、胡智雄
及控股股东
公司实际控 道明投资出
按承诺履
制人胡智 具了《关于
同业竞争承 2011 年 11 行，未有违
其他对公司中小股东所作承诺 彪、胡智雄 避免同业竞
诺 月 11 日 反承诺发
及控股股东 争及减少关
生
道明投资 联交易的承
诺函》，该承
诺在公司存
续期间有
效。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及 无
下一步的工作计划
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
期末
衍生 计提
衍生 投资 报告
衍生 品投 报告 报告 减值
品投 是否 期初 期末 金额 期实
关联 品投 资初 起始 终止 期内 期内 准备
资操 关联 投资 投资 占公 际损
关系 资类 始投 日期 日期 购入 售出 金额
作方 交易 金额 金额 司报 益金
型 资金 金额 金额 （如
名称 告期 额
额 有）
末净
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道明光学股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
资产
比例
2020 2021
宁波 远期/ 2,153. 年 02 年 03 2,153. 2,153. 163.3
无 否
银行 期权 22 月 25 月 23 22 22 6
日 日
2020 2021
招商 远期/ 2,936. 年 04 年 04 2,936. 2,936. 121.4
无 否
银行 期权 21 月 22 月 21 21 21 8
日 日
5,089. 5,089. 5,089. 284.8
合计 -- -- 0 0 0.00%
43 43 43 4
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 不适用
衍生品投资审批董事会公告披露
2020 年 04 月 25 日
日期（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露
日期（如有)
1、公司已制定《金融衍生品交易业务控制制度》，对公司进行金融衍生品投资的风险
控制、审议程序、后续管理等进行明确规定，以有效规范衍生品投资行为，控制衍生
品投资风险。
2、公司财务部门具体负责公司衍生品投资事务。财务部配备投资决策、业务操作等
报告期衍生品持仓的风险分析及
专业人员拟定衍生品投资计划并在董事会或股东大会授权范围内予以执行。同时，公
控制措施说明（包括但不限于市
司审计部对公司金融衍生品交易决策、管理、执行等工作进行合规性进行监督检查；
场风险、流动性风险、信用风险、
负责分析公司的经营状况、事业计划完成情况等，并以此为依据对金融衍生品交易必
操作风险、法律风险等）
要性提出审核意见，并根据管理要求及时提供损益分析数据及风险分析。
3、公司进行金融衍生品交易必须基于公司的实际进出口业务，其合约的外币金额不
得超过进出口业务的预测量。
公司从事的衍生品交易品种全部为远期结汇合同，用于锁定外贸出口的收汇汇率
已投资衍生品报告期内市场价格
或产品公允价值变动的情况，对 本公司对衍生品公允价值的核算为期末的未到期远期结汇合同约定汇率与资产负债
衍生品公允价值的分析应披露具 表日汇率的差异确认为公允价值变动损益，并同时记入交易性金融资产或交易性金融
体使用的方法及相关假设与参数 负债。2021 年度该部分公允价值变动损益为-2,507,949.75 元（3 月底已全部出售）。
的设定
报告期公司衍生品的会计政策及
会计核算具体原则与上一报告期 无
相比是否发生重大变化的说明
公司是在保证正常生产经营的前提下，开展金融衍生品交易业务有利于减少因人民币
独立董事对公司衍生品投资及风 汇率和利率波动频繁带来的汇兑损失和财务费用，降低汇率和利率波动对公司业绩的
险控制情况的专项意见 影响，符合公司生产经营的实际需要，有利于公司的长远发展；公司已就外汇套期保
值业务的行为建立了健全的组织机构、业务操作流程、审批流程及《金融衍生品交易
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道明光学股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
业务控制制度》；开展金融衍生品交易业务相关审批程序符合国家相关法律、法规及
《公司章程》的有关规定。因此同意公司 2020 年开展金额不超过 6 亿人民币（或等
值外币）的金融衍生品交易业务。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 自有资金 7,200 3,900 0
合计 7,200 3,900 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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