关于续聘公司 2023 年度审计机构的公告

证券代码：002632     证券简称：道明光学               公告编号：2023-008



                   道明光学股份有限公司
          关于续聘公司 2023 年度审计机构的公告


本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    道明光学股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 23
日召开的第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十三次会议审
议通过了《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘天
健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务审计机构，
聘期 1 年。具体情况如下：

    一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

    公司自聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司财务审计

机构以来，天健会计师事务所（特殊普通合伙）遵循《中国注册会计

师独立审计准则》及内控审计相关规则，秉承着独立、客观、公正的

执业准则，较好地履行了双方所规定的责任和义务，及时出具审计报

告和相关鉴证报告，圆满完成了公司的审计工作。因此公司拟继续聘

请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务报表审

计机构，负责本公司 2023 年报审计工作，聘期 1 年，并提请公司股

东大会授权管理层依照 2023 年度审计的具体工作量及市场公允合

理的定价原则确定其年度审计费用。

    一、拟续聘请会计师事务所基本情况

                                 1
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    （一）机构信息

    1. 基本信息
事务所名称           天健会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期             2011 年 7 月 18 日         组织形式           特殊普通合伙

注册地址             浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号

 首席合伙人          胡少先               上年末合伙人数量           225 人

 上年末执业人员      注册会计师                                      2,064 人

 数量                签署过证券服务业务审计报告的注册会计师          780 人

                     业务收入总额                              38.63 亿元
 2022 年（经审计）
                     审计业务收入                              35.41 亿元
 业务收入
                     证券业务收入                              21.15 亿元

                     客户家数                                    612 家

                     审计收费总额                               6.32 亿元

                                          制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，

                                          批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和
 2022 年上市公司
                                          供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁
 （含 A、B 股）审
                     涉及主要行业         和商务服务业，房地产业，金融业，交通运输、
 计情况
                                          仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、

                                          体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、

                                          渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等

                     本公司同行业上市公司审计客户家数                 458

    2.投资者保护能力

    上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风

险基金 1 亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业

风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风

险基金管理办法》等文件的相关规定。

    近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
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起诉（仲裁人） 被诉（被仲裁人） 诉讼（仲裁）事件     诉讼（仲裁）金额     诉讼（仲裁）结果
                                                                          二审已判 决判例
                                                                          天健无需 承担连
               亚太药业、天健、                      部分案件在诉前调     带赔偿责任。天健
   投资者                            年度报告
                   安信证券                          解阶段，未统计       投保的职 业保险
                                                                          足以覆盖 赔偿金
                                                                          额
                                                                          案件尚未判决，天
                                                                          健投保的 职业保
   投资者      罗顿发展、天健        年度报告             未统计
                                                                          险足以覆 盖赔偿
                                                                          金额
                                                                          案件尚未判决，天
               东海证券、华仪电                                           健投保的 职业保
   投资者                            年度报告             未统计
                   气、天健                                               险足以覆 盖赔偿
                                                                          金额
                                                                          案件尚未判决，天
伯朗特机器人   天健、天健广东分                                           健投保的 职业保
                                     年度报告             未统计
股份有限公司           所                                                 险足以覆 盖赔偿
                                                                          金额

       3.诚信记录

       天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020 年 1 月 1 日

  至 2022 年 12 月 31 日）因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措

  施 13 次、自律监管措施 1 次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人

  员近三年因执业行为受到行政处罚 3 人次、监督管理措施 31 人次、

  自律监管措施 2 人次、纪律处分 3 人次，未受到刑事处罚，共涉及

  39 人。

       （二）项目信息

       1. 基本信息
                                                                         近三年签
                                                              何时开始为
                                  何时成为 何时开始                      署或复核
                                                    何时开始在 本公司提
 项目组成员              姓名     注册会计 从事上市                      上市公司
                                                      本所执业 供审计服
                                      师   公司审计                      审计报告
                                                                   务
                                                                           情况
 项目合伙人              曹毅     2012 年       2006 年    2006 年      2008 年       [注 1]

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                     曹毅     2012 年       2006 年     2006 年      2008 年       [注 1]
签字注册会计师
                     杜将龙   2016 年       2016 年     2016 年      2016 年     [注 2]
项目质量控制复核人   曹小勤   2006 年       1998 年     2019 年      2019 年     [注 3]

      [注 1]2023 年签署了贵航股份、方正阀门 2022 年度审计报告；

 2022 年签署了贵航股份 2021 年度审计报告，复核了长江材料、旺成

 科技、利扬芯片、中科蓝讯 2021 年度审计报告；2021 年签署了贵航

 股份 2020 年度审计报告；2020 年签署了福斯特、永新光学、贵航股

 份 2019 年度审计报告。

      [注 2]2023 年签署了福斯特、方正阀门年度审计报告；2022 年签

 署了道明光学、福斯特、永新光学 2021 年度审计报告；2021 年签署

 了道明光学、福斯特、永新光学 2020 年度审计报告。

      [注 3] 2022 年度，签署了罗欣药业、盾安环境、蔚蓝锂芯 2021

 年度审计报告，复核了道明光学、建业股份、熔金股份、外贸印刷

 2021 年度审计报告；2021 年度，签署了罗欣药业、盾安环境、江南

 化工、福然德 2020 年度审计报告，复核了道明光学、熔金股份、外

 贸印刷 2020 年度审计报告；2020 年度，签署了罗欣药业、江南化工

 2019 年度审计报告。

      2.诚信记录

      项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存

 在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部

 门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律

 组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

      3.独立性
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    天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会

计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

    4.审计收费

    公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司及子公司的

具体审计要求和审计范围与天健会计师事务所（特殊普通合伙）协商

确定相关审计费用。

    三、拟续聘会计师事务所履行的程序

    （一）审计委员会审议情况

    公司董事会审计委员会对天健的专业能力、投资者保护能力、独

立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其具有所需的专业

性、独立性和投资者保护能力。项目成员具备相应的执业资质和胜任

能力，能够满足公司对内部控制审计的工作要求，与公司股东以及公

司关联人无关联关系，不会影响公司在事务上的独立性，满足公司审

计工作要求，具备投资者保护能力。公司审计委员会同意续聘天健会

计师事务所为公司 2023 年度审计机构，同意将该事项提请公司第五

届董事会第十五次会议审议。

    （二）独立董事的事前认可情况和独立意见

    事前认可意见：经核查，公司本次续聘天健会计师事务所（特殊

普通合伙）符合《公司法》、《证券法》等相关法律法规及《公司章

程》的规定。天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相

关业务执业资格，且有足够的独立性、专业性和投资者保护能力。在

2022 年的审计工作中能够坚持独立、公允、客观的审计原则，审计

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意见真实、准确反映公司的实际情况。续聘天健会计师事务所（特殊

普通合伙）有利于保障公司审计工作质量，有利于保护上市公司及其

他股东利益，尤其是中小股东利益，我们同意公司续聘天健会计师事

务所（特殊普通合伙） 为公司 2023 年度财务审计机构的事项提交

公司第五届董事会第十五次会议审议。

    独立意见：经核查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证

券期货相关业务审计从业资格，在执业过程中具备足够的独立性、投

资者保护能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，不存在损害公

司、全体股东特别是中小股东利益的情形。其能按时为公司出具各项

专业报告且报告内容客观、公正，满足公司 2023 年度财务审计的工

作要求。因此我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公

司 2023 年度财务审计机构，并同意该议案并提请公司 2022 年年度

股东大会审议。

    （三）表决情况及审议程序

    公司于 2023 年 4 月 23 日召开的第五届董事会第十五次会议

以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘

公司 2023 年度审计机构的议案》，董事会认为：天健会计师事务所

（特殊普通合伙）遵循独立、客观、公正的执业准则，执业人员具备

良好的职业道德和专业胜任能力，较好地履行了双方所规定的责任和

义务，及时出具审计报告和相关鉴证报告，圆满完成了公司的审计工

作。董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023

年度审计机构，并提交公司 2022 年年度股东大会审议。

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    公司于 2023 年 4 月 23 日召开的第五届监事会第十三次会议

以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于续

聘公司 2023 年度审计机构的议案》。经审核，监事会认为天健会计

师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务审计从业资格，在

执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告。同

意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机

构。

    （四）生效日期

    该议案尚需提交公司 2022 年年度股东大会审议通过，并自公司

股东大会审议通过之日起生效。

    四、备查文件

    1、第五届董事会第十五次会议决议；

    2、第五届监事会第十三次会议决议；

    3、独立董事关于公司第五届董事会第十五次会议相关事项的事

前认可意见；

    4、独立董事关于公司第五届董事会第十五次会议相关事项的独

立意见；

    5、天健会计师事务所（特殊普通合伙）相关资质文件。

    特此公告。

                                   道明光学股份有限公司董事会

                                                 2023 年 4 月 25 日



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