浙江棒杰控股集团股份有限公司

                独立董事韩建先生 2020 年度述职报告


各位股东及股东代表：
    本人作为浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导
意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所上市
公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件，以及《公司章程》、《独立董事工
作细则》等的规定，在 2020 年度工作中忠实履行职责，认真审议董事会各项议
案，并对相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司及全
体股东的合法权益。现将本人在 2020 年度履行独立董事职责的情况报告如下：

    一、 参加会议情况

    1、 出席董事会会议情况：
    2020 年度，公司共召开了 7 次董事会会议。因公司董事会进行了换届选举，
本人届满不再担任公司第五届董事会独立董事。本人在报告期内共参加第四届董
事会会议 2 次，无缺席和委托其他董事出席的情况。本人对所有议案均认真审议，
积极参与讨论并提出合理化建议
    2、 出席股东大会会议情况：
    2020 年度，公司共计召开了 2 次股东大会。本人均亲自出席会议，会上接
受股东们的质询，并对相关情况进行答复和说明。

    二、 发表独立意见情况

    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关规定，本人作
为公司独立董事，对 2020 年度公司股东大会及董事会决议的执行情况，需经董
事会决策的重大事项，均事先对事项详情进行必要的了解，根据相关法规进行认
真审核，并出具书面的独立董事意见。具体情况如下：
    1、 2020 年 4 月 23 日，在公司召开的第四届董事会第二十二次会议上，本
人通过认真了解和核查，对 2019 年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金
情况和对外担保情况作出专项说明并出具独立意见，同时对《2020 年公司董事、


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高级管理人员薪酬方案》、《关于 2019 年度利润分配预案的议案》、《关于公司募
集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《2019 年度内部控制自我评价报告》、
《关于公司向银行申请银行授信额度的议案》、 关于使用闲置自有资金进行现金
管理的议案》、《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》和《关于会计政策变更的
议案》发表了独立意见。本人对相关资料进行认真审阅，根据法律法规要求并基
于独立的立场及判断对《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》发表了事前认可
意见。
       详见刊登在 2020 年 4 月 25 日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上的《独立董
事关于第四届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》和《独立董事关于续
聘 2020 年度审计机构的事前认可意见》。
       2、 2020 年 6 月 8 日，在公司召开的第四届董事会第二十三次会议上，本人
经过认真了解和核查，对《关于董事会换届选举非独立董事的议案》、《关于董事
会换届选举独立董事的议案》发表了独立意见。
       详见刊登在 2020 年 6 月 9 日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上的《独立董
事关于公司董事会换届选举的独立意见》。

       三、 专业委员会履职情况

       1、 本人作为公司董事会战略委员会的委员，根据《董事会战略委员会工作
细则》及其他有关规定积极开展工作，认真履行职责，为公司发展决策提供科学、
合理建议，支持公司进行转型升级。2020 年 4 月 20 日，第四届董事会战略委员
会第十一次会议审议通过了《关于公司向银行申请银行授信额度的议案》和《关
于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意将上述议案提交董事会审议。
       2、 本人作为公司董事会薪酬与考核委员会的委员，根据《董事会薪酬与考
核委员会实施细则》及有关规定积极开展工作，认真履行职责，立足于公司的长
远发展，将股东利益、公司利益和员工利益相结合，不断探讨完善公司的绩效考
核体系。2020 年 4 月 20 日，第四届董事会薪酬与考核委员会第三次会议审核通
过了《2020 年公司董事、高级管理人员薪酬方案》，同意将该议案提交董事会审
议。
       3、 本人作为公司董事会提名委员会的主任委员，根据《董事会提名委员会
实施细则》及有关规定积极开展工作，切实履行提名委员会委员职责。报告期内，


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本人参加提名委员会会议 2 次，具体如下：
    2020 年 4 月 20 日，第四届董事会提名委员会第八次会议审核通过了审核公
司董事会规模和人员结构情况、董事和高级管理人员的任资资格，认为公司董事
会人员结构合理，高管团队具有丰富的行业经验和管理经验，能够胜任各自岗位
的工作需求。
    2020 年 6 月 8 日，第四届董事会提名委员会第九次会议审核通过了《关于
董事会换届选举非独立董事的议案》、《关于董事会换届选举独立董事的议案》，
并同意将上述议案提交董事会审议。

    四、 对公司进行现场调查的情况

    报告期内，本人与公司保持密切联系，关注公司的发展动态。除参加董事
会和股东大会外，还通过现场调查等方式详细了解公司经营管理、募集资金存放
与使用、财务状况和内部控制等情况，主动了解并获取做出决策前所需要的相关
资料，运用自身专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，提高公司董事会决
策的科学性和高效性。
    本人听取公司有关部门对公司市场、生产、财务等日常经营情况和关联交
易的汇报，并与公司管理层进行沟通，及时获悉公司股东大会及董事会决策的重
大事项的进展情况，探讨公司的发展目标，为公司发展及决策提供参考意见。

    五、 在保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

    1、 报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司按照《深圳证
券交易所股票上市规则》等法律、法规的有关规定，真实、准确、及时和完整地
履行信息披露义务。
    2、 作为公司独立董事，本人严格按照有关法律法规、《公司独立董事工作
细则》和《公司章程》的规定履行职责，按时亲自参加公司的董事会会议和专门
委员会会议，事先对会议资料进行充分研究审核，认真审议各项议案，客观发表
意见与观点，并利用专业知识和经验做出独立、公正的判断，切实维护公司和股
东的利益。
    3、 报告期内，本人持续关注并深入了解公司经营发展和内部控制治理、会
议决议执行及公司发展战略等方面情况，自觉遵守《信息披露管理制度》、《内幕
信息管理制度》等有关规定，对获知的公司商业机密及经营中的重大事项进行保

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密，积极履行独立董事的职责。
    4、 报告期内，本人及时了解掌握中国证监会、浙江证监局及深圳证券交易
所最新的法规和规章制度，并通过持续培训和学习，增强对公司法人治理结构和
保护社会公众股东权益等的认识和理解，加强对公司和投资者合法权益的保护能
力，促进公司进一步规范运作。

    六、 其他事项

    2020 年度本人没有提议召开董事会的情况；没有提议聘用或解聘会计师事
务所的情况；没有独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
    最后，对公司董事会、经营层及其他工作人员在本人任职期间履行独立董
事工作时给予的配合和支持表示衷心感谢。希望公司未来经营更加稳健，更好地
树立规范、诚信的上市公司形象，持续、稳定、健康发展，以更好的业绩回报广
大投资者。

    七、 联系方式

    Email：hanjian8@zstu.edu.cn




                                                         独立董事：韩建
                                                      2021 年 4 月 27 日




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