国金证券股份有限公司
               关于赞宇科技集团股份有限公司
                       2021年度保荐工作报告


保荐机构名称：国金证券股份有限公司      被保荐公司简称：赞宇科技
保荐代表人姓名： 季晨翔                 联系电话：021-6882-6017

保荐代表人姓名： 王志辉                 联系电话：021-6882-6017

   一、保荐工作概述
               项     目                            工作内容
1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                      是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                  无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                          已经督导公司建立健全规章制度
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度         公司已经有效执行相关规章制度

3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                         1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披   公司募集资金项目进展与信息披露文
露文件一致                                           件一致

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                             0次

（2）列席公司董事会次数                               0次

（3）列席公司监事会次数                               0次
5、现场检查情况

（1）现场检查次数                                     1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送   现场检查报告已按照交易所规定报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                  无

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                                 3次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                不适用

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                 1次

（2）报告事项的主要内容                         2021 年培训报告

（3）报告事项的进展或者整改情况                      不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                            无

（2）关注事项的主要内容                                无

（3）关注事项的进展或者整改情况                      不适用

                                        根据相关规定建立了保荐业务工作底
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
                                               稿，记录、保管合规

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数                                         1次

（2）培训日期                                   2021 年 8 月 25 日

                                        上市公司内部控制、重大事项信息披
（3）培训的主要内容
                                        露、董监高买卖上市公司股票等方面

11、其他需要说明的保荐工作情况                         无



   二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                   事 项                  存在的问题         采取的措施
1、信息披露                                   无               不适用
2、公司内部制度的建立和执行                   无               不适用

3、“三会”运作                               无               不适用

4、控股股东及实际控制人变动                   无               不适用

5、募集资金存放及使用                         无               不适用

6、关联交易                                   无               不适用
7、对外担保                                   无               不适用
8、收购、出售资产                             无               不适用

9、其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、            无               不适用
套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合
                                              无               不适用
保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面            无               不适用
的重大变化情况）


    三、公司及股东承诺事项履行情况


                                                   是否履   未履行承诺的原
                 公司及股东承诺事项
                                                   行承诺    因及解决措施
1、实际控制人张惠琪关于同业竞争、关联交易、资金
                                                     是         不适用
占用方面的承诺。

2、控股股东河南正商企业发展集团有限责任公司关于
                                                     是         不适用
同业竞争的承诺。

3、控股股东河南正商企业发展集团有限责任公司关于
                                                     是         不适用
独立性的承诺。

4、控股股东河南正商企业发展集团有限责任公司关于      是         不适用
规范关联交易的承诺。

5、公司股东方银军、洪树鹏、陆伟娟关于同业竞争、
                                                    是          不适用
关联交易、资金占用方面的承诺。



    四、其他事项

           报告事项                                说 明
1、保荐代表人变更及其理由                         不适用
                                 （1）2021 年 2 月 7 日，因国金证券作为参仙
                                 源参业股份有限公司推荐挂牌主办券商，未勤
                                 勉尽责，对挂牌公司重大合同等核查不充分，
                                 中国证监会下发[2021]17 号《行政监管措施
                                 决定书》，对国金证券采取出具警示函的监管
                                 措施。国金证券做出如下整改：1、修订完善
                                 新三板挂牌标准，提高项目承接标准；2、制
                                 定完善投行内控制度，进一步夯实“三道防
                                 线”；3、加强对员工的培训，提高员工的合
                                 规意识和专业技能；4、严格执行尽职调查制
2、报告期内中国证监会和本所对
                                 度等规定，提升业务执业质量；5、启动问责
保荐机构或者其保荐的公司采取
                                 程序，落实问责措施。
监管措施的事项及整改情况
                                 （2）2021 年 3 月 25 日，因国金证券及相关
                                 人员在保荐上海翼捷工业安全设备股份有限
                                 公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉
                                 尽责履行相关职责，对招股说明书披露发明专
                                 利数量不准确、注册申请文件披露发行人取得
                                 发明专利数量存在矛盾未予充分关注，中国证
                                 监会下发[2021]30 号《行政监管措施决定
                                 书》，对国金证券及相关人员采取出具警示函
                                 的监督管理措施。国金证券引以为戒，认真查
                                 找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务
                            内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、
                            勤勉尽责，切实提升投行业务质量，并根据公
                            司内部问责制度对责任人员进行内部问责。
                            （3）2021 年 12 月 20 日，因国金证券及相关
                            人员在保荐扬州日兴生物科技股份有限公司
                            首次公开发行股票并上市过程中，对发行人销
                            售回款、内部控制等事项的核查不充分，中国
                            证监会对国金证券采取出具警示函的行政监
                            督管理措施。国金证券引以为戒，认真查找和
                            整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控
                            制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉
                            尽责，切实提升投行业务质量，并根据公司内
                            部问责制度对责任人员进行内部问责。

3、其他需要报告的重大事项                      无



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