国金证券股份有限公司
关于赞宇科技集团股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为赞宇
科技集团股份有限公司（以下简称“赞宇科技”或“公司”）非公开发行 A 股股
票的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》及募集资金使用等有关规定，对
赞宇科技 2021 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准赞宇科技集团股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2020]3420 号）核准，赞宇科技集团股份有限公司（以
下简称“公司”）向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 47,841,000
股，每股面值 1 元，发行价格为 8.57 元/股，募集资金总额为人民币 409,997,370.00
元。扣除发行费用人民币 3,311,128.87 元（不含增值税）后，公司本次募集资金
净额为 406,686,241.13 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次募集资
金的到位情况进行审验，并于 2021 年 01 月 25 日出具了《验资报告》（天健验
[2021]19 号）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，维护投资者合法权益，根据《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股
票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司
规范运作》等相关法律、法规和规范性文件及公司《募集资金管理制度》的有关
规定，经公司于 2021 年 01 月 8 日召开的第五届董事会第十九次会议审议通过《关
于设立募集资金专户并授权签订三方监管协议的议案》，公司在中国工商银行股
份有限公司杭州解放路支行、中国银行股份有限公司杭州市开元支行开立募集资
金专项账户（以下简称“募集资金专户”），用于本次非公开发行股份募集资金的
存储与使用。
2021 年 01 月 25 日，公司与国金证券及中国工商银行股份有限公司杭州解
放路支行、中国银行股份有限公司杭州市开元支行分别签订了《募集资金三方监
管协议》（以下简称“《监管协议》”）。
（二）募集资金专户存储情况
本次募集资金专户及存储情况如下：
募集资金投
序号 账户名称 开户行 账号 账户余额（元）
资项目
中国工商银行股
赞宇科技集团 1202020729920541 补充流动资
1 份有限公司杭州 208,110,577.55
股份有限公司 801 金项目
解放路支行
中国银行股份有
赞宇科技集团 补充流动资
2 限公司杭州市开 361079062964 200,000,000.00
股份有限公司 金项目
元支行
注：上述募集资金账户余额包含部分尚未扣除的发行费用 1,424,336.42 元（不含增值税），
本次募集资金净额为人民币 406,686,241.13 元。
三、2021 年度募集资金实际使用情况
公司本次募集资金总额为人民币 409,997,370.00 元，减除发行费用人民币
3,311,128.87 元(不含增值税)后，募集资金净额为 406,686,241.13 元。
公司已于 2021 年 6 月 2 日完成募集资金专户注销手续。截至销户日，募集
资 金 专 户 利 息 收 入 190,853.02 元 ， 账 户 中 募 集 资 金 净 额 及 其 利 息 共 计
406,877,094.15 元全部用于补充流动资金及归还贷款。
公司 2021 年度募集资金实际使用情况对照表详见本核查意见附件《募集资
金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2021 年度募集资金存放与使用
情况进行了审核，并出具了《赞宇科技集团股份有限公司募集资金年度存放与使
用情况鉴证报告》（天健审[2022]3100 号）。报告认为：赞宇科技公司董事会编制
的 2021 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（深证上
〔2022〕13 号）及相关格式指引的规定，如实反映了赞宇科技公司募集资金 2021
年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，赞宇科技 2021 年度募集资金使用和管理规范，符合《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股
票上市规则》等法规和文件的规定。保荐机构对赞宇科技 2021 年度募集资金存
放与使用情况无异议。
附表 1：募集资金使用情况对照表
2021 年 1-12 月
编制单位： 赞宇科技集团股份有限公司 单位：人民币元
本年度投入
募集资金总额 406,686,241.13 募集资金总 406,686,241.13
额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 0 募集资金总 406,686,241.13
额
累计变更用途的募集资金总额比例 0
是否已变 项目可行
截至期末累 截至期末投 项目达到预
承诺投资项目和超 更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 本年度实现 是否达到 性是否发
计投入金额 资进度（%） 定可使用状
募资金投向 （含部分 诺投资总额 总额（1） 金额 的效益 预计效益 生重大变
(2) (3)＝(2)/(1) 态日期
变更） 化
承诺投资项目
归还银行贷款 否 166,009,087.10 166,009,087.10 166,009,087.10 166,009,087.00 100% 不适用 不适用 不适用 不适用
补充流动资金 否 240,677,154.03 240,677,154.03 240,677,154.03 240,677,154.03 100% 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 否 406,686,241.13 406,686,241.13 406,686,241.13 406,686,241.13 - - - - -
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因（分具体项目）
项目可行性发生重 不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
募集资金投资项目
先期投入及置换情 不适用
况
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用
原因
尚未使用的募集资
不适用
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 不适用
其他情况
