民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
证券代码：002647 证券简称：民盛金科 公告编号：2017-056
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人闫伟、主管会计工作负责人胡正清及会计机构负责人(会计主管
人员)胡正清声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 28,307,395.44 1,719,846,370.58 -98.35%
归属于上市公司股东的净利润（元） -11,546,655.60 -26,232,998.57 55.98%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-11,523,290.48 -27,662,965.93 58.34%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 7,362,239.45 -186,065,553.77 103.96%
基本每股收益（元/股） -0.0526 -0.1195 55.98%
稀释每股收益（元/股） -0.0526 -0.1195 55.98%
加权平均净资产收益率 -1.04% -2.66% 1.62%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 2,603,217,020.18 2,254,835,546.39 15.45%
归属于上市公司股东的净资产（元） 976,653,801.96 1,119,878,676.56 -12.79%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -23,365.12
合计 -23,365.12 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
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报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 7,054 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
天津柚子资产管
境内非国有法人 27.35% 60,052,830 0 质押 59,745,620
理有限公司
深圳民众创新控
境内非国有法人 18.56% 40,754,370 0 质押 40,754,370
股有限公司
陈家荣 境内自然人 7.69% 16,893,530 0 质押 16,791,697
景华 境内自然人 5.87% 12,893,186 0 质押 5,320,000
中融汇通（天津）
境内非国有法人 5.27% 11,561,160 0 质押 9,937,000
投资有限公司
重庆信三威投资
咨询中心（有限
其他 4.35% 9,560,030 0
合伙）-昌盛八号
私募基金
重庆信三威投资
咨询中心（有限
其他 3.59% 7,882,963 0
合伙）-润泽 2 号
私募基金
陕西省国际信托
股份有限公司-
陕国投-鑫鑫向
其他 3.16% 6,935,486 0
荣 85 号证券投资
集合资金信托计
划
张永东 境内自然人 1.94% 4,253,400 0
华鑫国际信托有
限公司-华鑫信
托-价值回报 7 号 其他 1.74% 3,811,144 0
证券投资集合资
金信托计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
天津柚子资产管理有限公司 60,052,830 人民币普通股 60,052,830
深圳民众创新控股有限公司 40,754,370 人民币普通股 40,754,370
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陈家荣 16,893,530 人民币普通股 16,893,530
景华 12,893,186 人民币普通股 12,893,186
中融汇通（天津）投资有限公司 11,561,160 人民币普通股 11,561,160
重庆信三威投资咨询中心（有限合
9,560,030 人民币普通股 9,560,030
伙）-昌盛八号私募基金
重庆信三威投资咨询中心（有限合
7,882,963 人民币普通股 7,882,963
伙）-润泽 2 号私募基金
陕西省国际信托股份有限公司-陕
国投-鑫鑫向荣 85 号证券投资集合 6,935,486 人民币普通股 6,935,486
资金信托计划
张永东 4,253,400 人民币普通股 4,253,400
华鑫国际信托有限公司-华鑫信托-
价值回报 7 号证券投资集合资金信 3,811,144 人民币普通股 3,811,144
托计划
上述股东中，深圳民众创新控股有限公司的实际控制人为张永东先生，深圳民众创新控
上述股东关联关系或一致行动的 股有限公司与张永东先生系一致行动人。景华先生系重庆信三威投资咨询中心（有限合
说明 伙）-昌盛八号私募基金、重庆信三威投资咨询中心（有限合伙）-润泽 2 号私募基金项
下份额最终享有人。
股东景华在普通证券账户持股数量为 5490000 股，在国泰君安证券股份有限公司客户信
用交易担保证券账户持股数量为 7403186 股，总计持股数量 12893186 股，持股比例为
前 10 名普通股股东参与融资融券
公司总股本的 5.87%；股东张永东在普通证券账户持股数量为 231100 股，在中信证券
业务情况说明（如有）
股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 4022300 股，总计持股数量为 4253400 股，
持股比例为公司总股本的 1.94%。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
期末数 期初数
资产负债表项 占总资 变动幅度
占总资产 说明
目 金额 产比率 金额 （%）
比率（%)
（%)
主要系成立互联网小贷公司
货币资金 874,964,251.81 31.99% 427,439,514.84 18.96% 104.70%
增加资本金所致
主要系收回部分资产出售款
其他应收款 292,128,129.06 10.68% 388,193,063.49 17.22% -24.75%
所致
短期借款 - 112,887,000.00 5.01% -100.00% 上期末短期借款已偿还
其他流动负
196,574,101.87 7.19% 307,837,831.30 13.65% -36.14% 主要系支付客户备付金所致
债
长期借款 750,000,000.00 27.42% 本期增加长期借款
变动幅度
利润表项目 本期 上年同期 说明
（%）
营业收入 28,307,395.44 1,719,846,370.58 -98.35% 主要系业务由传统制造业转
型成金融科技等相关业务所
营业成本 22,115,179.93 1,706,594,334.18 -98.70% 致
主要系业务转型相关销售人
销售费用 2,587,497.74 982,279.68 163.42%
员增加所致
主要系本期平均银行借款下
财务费用 4,301,352.85 13,621,172.94 -68.42%
降所致
主要系应收账款比上年同期
资产减值损失 150,003.97 20,045,613.75 -99.25% 下降从而计提坏账准备减少
所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司于2016年11月16日召开了第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于香港孙公司拟出资
设立新公司的议案》，并于2016年11月17日披露了《关于香港孙公司拟出资设立新公司的公告》（公告编
号2016-176）。2017年1月5日，公司收到香港孙公司民盛金控（香港）有限公司出资设立新公司在香港特
别行政区公司注册处和BVI政府完成注册手续的通知,并取得《公司注册证明书》和《商业登记证》等材料.
民盛支付（香港）有限公司、民盛科技有限公司、民盛供应链管理有限公司完成注册设立工作。
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2、根据公司2016年12月27日第三届董事会第二十七次会议决议，公司之子公司深圳民盛大数据技术
有限公司以现金方式收购浙江浙银资本管理有限公司持有的广东合利公司10%股权，本次股权收购价格以
广东合利公司截至2016年3月31日经评估的股权价值为依据，双方确定交易价格为15,555.56万元，广东合
利公司于2017年1月6日办妥工商变更登记手续。截止2017年2月10日，公司根据交易双方签订的《支付现
金购买资产协议》，本次收购资产事项已按照相关董事会决议和协议要求支付全部股权转让款，此项收购
事项实施完成。
3、公司于2016年12月30日召开第三届董事会第二十八次会议审议通过了《关于拟出资设立互联网小
额贷款公司的议案》，公司和控股子公司广东合利金融科技服务有限公司（以下简称“广东合利”）拟以自
筹资金共同出资40,000万元人民币设立广州民盛互联网小额贷款有限公司（暂定名称，以注册登记机构核
定为准）。其中，公司出资32,000万元，出资比例为80%；广东合利出资8,000万元，出资比例为20%。
公司按照上述议案的安排，积极推进出资设立互联网小额贷款公司事项，并根据广东省金融工作办公室的
相关法规要求准备申报材料报备审批，公司和广东合利以自筹资金共同设立互联网小贷公司事项的申报材
料已经通过了广州市越秀区金融工作局初审。2017年3月9日，广州裕邦会计师事务所出具了裕邦验字
（2017）第006号《验资报告》，广州民盛互联网小额贷款有限公司（筹）已收到全体股东缴纳的注册资
本（实收资本）合计人民币40,000万元（大写人民币肆亿元整），实收出资占注册资本100%，全部以货币
方式出资。公司设立互联网小额贷款公司事项尚需广州市金融工作局审核、广东省金融工作办公室备案。
4、公司于2017 年2月3日召开第三届董事会第二十九次会议审议通过《关于受让天津国联天成信息技
术有限公司100%股权的议案》，本公司以现金方式收购北京新创博宇科技发展有限公司持有的天津国联天
成信息技术有限公司100%股权，本次股权收购价格以截至2016年12月31日经审计的净资产为基础，双方确
定交易价格为555.80万元，天津国联天成信息技术有限公司于2017年2月24日办妥工商变更登记手续。
截止2017年4月12日，根据交易双方签订的《股权转让协议》有关条款，公司已向交易对方支付了全部股
权转让款共计5,558,000元。同时，根据公司发展需要，办理完成了该企业名称等事项的变更登记手续，并
领取了新的营业执照，天津国联天成信息技术有限公司更名为天津民盛金科信息技术有限公司 。
5、根据公司2017年2月15日第三届董事会第三十次会议决议，公司之子公司深圳民盛大数据技术有限
公司投资5,000.00万元，设立广州民盛经济信息服务有限公司。其中深圳民盛大数据技术有限公司出资
5,000.00万元，持有该公司100%股权，于2017年2月27日取得统一社会信用代码为91440101MA59JQQH3P
的《营业执照》。
6、根据公司2017年3月15日第三届董事会第三十二次会议决议，公司之子公司广东合利公司和广州共
盈信息科技有限公司共同投资1,000.00万元，设立广州民盛振兴信息技术有限公司。其中广东合利公司出
资600.00万元，占注册资本的60%，广州共盈信息科技有限公司出资400.00万元，占注册资本的40%。于2017
年4月12日取得统一社会信用代码为91440101MA59L5BY08的《营业执照》。
7、根据本公司2017年4月11日第三届董事会第三十三次会议审议通过的关于转让持有的诸暨市宏润小
额贷款有限公司14%股权的议案，本公司拟将持有的对诸暨市宏润小额贷款有限公司14%股权转让给浙江
宏磊东南房地产开发有限公司，转让价格以诸暨市宏润小额贷款有限公司截至2016年10月31日经审计的净
资产为基础，经双方协商确认转让价格为人民币8,500.00万元。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
关于香港孙公司出资设立新公司的事项 2017 年 01 月 06 日 losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12029
94831?announceTime=2017-01-06
关于子公司收购浙江浙银资本管理有限 2017 年 02 月 11 日 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
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公司持有广东合利公司 10%股权事项 losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12030
76380?announceTime=2017-02-11
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
关于出资设立互联网小额贷款公司的事
2017 年 03 月 10 日 losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12031
项
45714?announceTime=2017-03-10
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
关于受让天津国联天成信息技术有限公
2017 年 04 月 13 日 losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12032
司 100%股权的事项
90504?announceTime=2017-04-13
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
关于出资设立广州民盛经济信息服务有
2017 年 03 月 03 日 losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12031
限公司的事项
23485?announceTime=2017-03-03
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
关于出资设立广州民盛振兴信息技术有
2017 年 04 月 15 日 losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12032
限公司的事项
98937?announceTime=2017-04-15
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
关于转让持有的诸暨市宏润小额贷款有
2017 年 04 月 13 日 losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12032
限公司 14%股权的事项
90493?announceTime=2017-04-13
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
关于股份锁
定的承诺：1、
本公司受让
取得的上述
27,512,539 股
高管限售股
份，在戚建萍
原承诺期内，
天津柚子资
收购报告书或权益变动报告书中所 股份减持承 不通过证券 2016 年 01 月
产管理有限 长期 正在履行
作承诺 诺 交易所挂牌 10 日
公司
交易出售。2、
本公司受让
取得的上述
925,926 股高
管限售股份，
在戚建华原
承诺期内，不
通过证券交
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易所挂牌交
易出售。3、
本公司将严
格遵守 2016
年 1 月 9 日实
施的中国证
监会《上市公
司大股东、董
监高减持股
份的若干规
定》以及深交
所《关于落实
<上市公司大
股东、董监高
减持股份的
若干规定>相
关事项的通
知》的相关要
求。4、本公
司自愿承诺
在本次协议
购买方式取
得的股票自
过户登记结
束之日起 12
个月内不得
转让。在限售
期内，本公司
不委托他人
管理本次受
让的直接持
有的上市公
司股份，也不
由上市公司
回购本公司
所直接持有
的上市公司
股份。5、若
本公司本次
所受让的股
份的限售期
规定与证券
监管机构的
最新监管要
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民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
求不相符的，
本公司将根
据相关监管
机构的监管
意见进行相
应调整。6、
在本次收购
完成后，因上
市公司送红
股、转增股本
等原因增持
的股份，亦应
遵守上述限
售承诺。
一、关于避免
与上市公司
同业竞争的
承诺：1、在
本承诺函签
署之日，本公
司/本人及本
公司/本人控
制的企业均
未开展与上
市公司及其
下属子公司
构成同业竞
争的业务；未
天津柚子资
关于同业竞 参与投资与 2016 年 01 月
产管理有限 长期 正在履行
争的承诺 上市公司及 10 日
公司；郝江波
其下属子公
司经营的业
务构成竞争
或可能构成
竞争的其他
企业。2、自
本承诺函签
署之日起，本
公司/本人及
本公司/本人
控制的企业
将不开展与
上市公司及
其下属子公
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民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
司构成同业
竞争或可能
构成竞争的
业务；不参与
投资与上市
公司及其下
属子公司经
营的业务构
成竞争或可
能构成竞争
的其他企业。
3、自本承诺
函签署之日
起，如本公司
/本人及本公
司/本人控制
的企业进一
步拓展业务
范围，与上市
公司及其下
属子公司的
业务产生竞
争，则本公司
/本人及本公
司/本人控制
的企业拟通
过将相竞争
的业务注入
到上市公司
经营的方式，
或者将相竞
争的业务转
让给无关联
关系的第三
方的方式避
免同业竞争。
4、本公司/本
人作为上市
公司关联方
期间，本承诺
函为有效之
承诺。二、关
于规范与上
市公司之间
11
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关联交易的
承诺：在本公
司/本人作为
上市公司关
联方期间，本
公司/本人及
本公司/本人
控制的其他
公司/企业将
尽量减少与
上市公司发
生关联交易。
若发生不可
避免且必要
的关联交易，
本公司/本人
及本公司/本
人控制的企
业与上市公
司将根据公
平、公允、等
价有偿等原
则，依法签署
合法有效的
协议文件，并
将按照有关
法律、法规和
规范性文件
以及上市公
司章程之规
定，履行关联
交易审批决
策程序、信息
披露义务等
相关事宜；确
保从根本上
杜绝通过关
联交易损害
上市公司及
其他股东合
法权益的情
形发生。
天津柚子资 关于上市公 关于保证上 2016 年 01 月
长期 正在履行
产管理有限 司独立性方 市公司独立 10 日
12
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公司;郝江波 面的承诺 性的承诺：
（一）确保上
市公司人员
独立 1、确保
上市公司的
总经理、副总
经理、财务总
监、董事会秘
书等高级管
理人员均专
职在上市公
司任职并领
取薪酬，不在
信息披露义
务人担任经
营性职务。2、
确保上市公
司的劳动、人
事及工资管
理与信息披
露义务人之
间完全独立。
（二）确保上
市公司资产
独立完整 1、
确保上市公
司具有独立
完整的资产。
2、确保信息
披露义务人
及关联方不
违规占用上
市公司资产、
资金及其他
资源。（三）
确保上市公
司的财务独
立 1、确保上
市公司建立
独立的财务
部门和独立
的财务核算
体系。2、确
保上市公司
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具有规范、独
立的财务会
计制度。3、
确保上市公
司独立在银
行开户，不与
信息披露义
务人共用银
行账户。4、
确保上市公
司的财务人
员不在信息
披露义务人
兼职。5、确
保上市公司
依法独立纳
税。6、确保
上市公司能
够独立作出
财务决策，信
息披露义务
人不干预上
市公司的资
金使用。（四）
确保上市公
司机构独立
1、确保上市
公司建立健
全股份公司
法人治理结
构，拥有独
立、完整的组
织机构。2、
确保上市公
司的股东大
会、董事会、
独立董事、监
事会、总经理
等依照法律、
法规和公司
章程独立行
使职权。（五）
确保上市公
司业务独立
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1、确保上市
公司拥有独
立开展经营
活动的资产、
人员、资质和
能力，具有面
向市场独立
自主持续经
营的能力，在
采购、生产、
销售、知识产
权等方面保
持独立 2、确
保信息披露
义务人除通
过行使股东
权利之外，不
对上市公司
的业务活动
进行干预。3、
确保信息披
露义务人（包
括信息披露
义务人将来
成立的子公
司和其它受
信息披露义
务人控制的
企业）不从事
与上市公司
构成实质性
同业竞争的
业务和经营。
4、确保尽量
减少信息披
露义务人（包
括信息披露
义务人将来
成立的子公
司和其它受
信息披露义
务人控制的
企业）与上市
公司的关联
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交易；无法避
免的关联交
易则按照"公
开、公平、公
正"的原则依
法进行。
控股股东避
免同业竞争
的承诺函：1、
本公司将不
会并且将要
求、督促本公
司控制的下
属企业不会
在中国境内
外任何地方、
以任何形式
直接或间接
从事与宏磊
股份及其控
制的其他企
业构成竞争
的业务或活
动。2、如本
天津柚子资
公司或本公 2016 年 09 月
资产重组时所作承诺 产管理有限 同业竞争 长期 正在履行
司控制的相 13 日
公司
关企业违反
本承诺函，应
负责赔偿宏
磊股份及其
控制的其他
企业因同业
竞争行为而
导致的损失，
并且本公司
及本公司控
制的相关企
业从事与宏
磊股份及其
控制的其他
企业构成竞
争业务所产
生的全部收
益均归宏磊
16
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
股份所有。
控股股东减
少和规范关
联交易的承
诺函：就本次
交易完成后
的关联交易
问题，本公司
承诺：1、本
次交易完成
后，本公司与
宏磊股份及
其控制的其
他企业将尽
可能的避免
和减少关联
交易。 2、对
于确有必要
且无法避免
的关联交易，
本公司将遵
天津柚子资 循市场化的
2016 年 09 月
产管理有限 关联交易 公正、公平、 长期 正在履行
13 日
公司 公开原则，按
照有关法律
法规、规范性
文件和《公司
章程》等有关
规定，履行包
括回避表决
等合法程序，
不通过关联
关系谋求特
殊利益，不会
进行任何有
损宏磊股份
及宏磊股份
其他股东利
益，特别是中
小股东利益
的关联交易。
3、本公司及
本公司的关
联方将不以
17
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
任何方式违
法违规占用
宏磊股份及
其控制的其
他企业的资
金、资产，亦
不要求宏磊
股份及其控
制的其他企
业为本公司
及本公司的
关联方进行
违规担保。
实际控制人
减少和规范
关联交易的
承诺函：本人
作为浙江宏
磊铜业股份
有限公司（以
下简称"宏磊
股份"）的实际
控制人，明确
知悉宏磊股
份拟采用支
付现金方式
购买资产事
宜（以下简称
2016 年 09 月
郝江波 关联交易 "本次交易"）。 长期 正在履行
13 日
本人承诺：1、
本次交易完
成后，本人与
宏磊股份及
其控制的其
他企业将尽
可能的避免
和减少关联
交易。 2、对
于确有必要
且无法避免
的关联交易，
本人将遵循
市场化的公
正、公平、公
18
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
开的原则，按
照有关法律
法规、规范性
文件和《公司
章程》等有关
规定，履行包
括回避表决
等合法程序，
不通过关联
关系谋求特
殊的利益，不
会进行任何
有损宏磊股
份及宏磊股
份其他股东
利益，特别是
中小股东利
益的关联交
易。3、本人
及本人的关
联企业将不
以任何方式
违法违规占
用宏磊股份
及其控制的
其他企业的
资金、资产，
亦不要求宏
磊股份及其
控制的其他
企业为本人
及本人的关
联企业进行
违规担保。
实际控制人
避免同业竞
争的承诺函：
1、本人将不
会并且将要 2016 年 09 月
郝江波 同业竞争 长期 正在履行
求、督促本人 13 日
控制的下属
企业不会在
中国境内外
任何地方、以
19
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
任何形式直
接或间接从
事与宏磊股
份其控制的
其他企业构
成竞争的业
务或活动。2、
如本人或本
人控制的相
关企业违反
本承诺函，应
负责赔偿宏
磊股份及其
控制的其他
企业因同业
竞争行为而
导致的损失，
并且本人及
本人控制的
相关企业从
事与宏磊股
份及其控制
的其他企业
构成竞争业
务所产生的
全部收益均
归宏磊股份
所有。
交易对方关
于避免同业
竞争的承诺
函：为避免同
业竞争，本公
司/本人出具
广东合利金 不可撤销的
融科技服务 承诺如下：自 2016 年 09 月
同业竞争 长期 正在履行
有限公司 浙江宏磊铜 13 日
张军红 业股份有限
公司（以下简
称"宏磊股份
"）成为广东合
利金融科技
服务有限公
司（以下简称
20
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
"广东合利"）
的股东后：1、
本公司/本人
将且促使广
东合利其他
成员及本公
司/本人直接
或间接控制
的其他企业
不直接或间
接从事或经
营与广东合
利的业务存
在竞争或可
能构成竞争
的任何业务
及活动。2、
本公司/本人
将且促使广
东合利其他
成员及本公
司/本人直接
或间接控制
的其他企业
不会利用从
广东合利获
取的信息，直
接或间接从
事或经营与
广东合利相
竞争的业务。
3、本公司/本
人及本公司/
本人直接或
间接控制的
其他企业将
严格按照有
关法律法规
及规范性文
件的规定采
取有效措施
避免与广东
合利产生同
业竞争。4、
21
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
如本公司/本
人或者本公
司/本人直接
或间接控制
的其他企业
可能获得与
广东合利构
成或可能构
成同业竞争
的业务机会，
本公司/本人
及本公司/本
人直接或间
接控制的其
他企业将尽
最大努力，促
使将该等业
务机会转移
给广东合利。
若由本公司/
本人或者本
公司/本人直
接或间接控
制的其他企
业获得该等
业务机会，则
本公司/本人
及本公司/本
人直接或间
接控制的其
他企业承诺
将采取法律、
法规及中国
证监会许可
的方式加以
解决，且给予
广东合利选
择权，由其选
择公平、合理
的解决方式。
5、如广东合
利认定本公
司/本人或者
本公司/本人
22
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
直接或间接
控制的其他
企业正在或
将要从事的
业务与广东
合利存在同
业竞争，本公
司/本人或者
本公司/本人
直接或间接
控制的其他
企业将进行
减持直至全
部转让相关
企业持有的
有关资产和
业务；广东合
利在认为必
要时，可以通
过适当方式
优先收购相
关资产和业
务。本承诺函
一经签署，即
构成本公司/
本人及本公
司/本人直接
或间接控制
的其他企业
不可撤销的
法律义务。如
出现因本公
司/本人或者
本公司/本人
直接或间接
控制的其他
企业违反上
述承诺而导
致广东合利
利益受到损
害的情况，本
公司/本人及
本公司/本人
直接或间接
23
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
控制的其他
企业将依法
承担相应的
赔偿责任。
交易对方关
于减少和规
范关联交易
的承诺函：为
减少和规范
关联交易，本
公司/本人出
具不可撤销
的承诺如下：
自浙江宏磊
铜业股份有
限公司（以下
简称"宏磊股
份"）成为广东
合利金融科
技服务有限
公司（以下简
称"广东合利
广东合利金 "）的股东后：
融科技服务 1、本人及本 2016 年 09 月
关联交易 长期 正在履行
有限公司 人直接或间 13 日
张军红 接控制的其
他企业将尽
量避免与广
东合利之间
发生关联交
易；对于确有
必要且无法
回避的关联
交易，均按照
公平、公允和
等价有偿的
原则进行，交
易价格按市
场公认的合
理价格确定，
并按相关法
律、法规以及
规范性文件
的规定履行
24
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
交易审批程
序及信息披
露义务。2、
本人及本人
直接或间接
控制的其他
企业保证严
格按照有关
法律、中国证
监会颁布的
规章和规范
性文件、深圳
证券交易所
颁布的业务
规则及宏磊
股份《公司章
程》等制度的
规定，不损害
广东合利的
合法权益。本
承诺函一经
签署，即构成
本人不可撤
销的法律义
务。如出现因
本人违反上
述承诺而导
致广东合利
利益受到损
害的情况，本
人将依法承
担相应的赔
偿责任。
交易对方关
于承担社保
和住房公积
金补缴责任
的承诺函：本
2016 年 09 月
张军红 其他承诺 人作为广东 长期 正在履行
13 日
合利金融科
技服务有限
公司（以下简
称"公司"）的
控股股东及
25
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
实际控制人，
对于公司及
公司控股子
公司广州合
利征信服务
有限公司、广
州合利宝支
付科技有限
公司、深圳前
海合利商业
保理有限公
司的员工社
保及住房公
积金缴纳问
题，郑重承诺
如下：1、如
应有关部门
的要求或决
定，公司及公
司控股子公
司需要为员
工补缴社会
保险，以及公
司及公司控
股子公司因
员工社保缴
纳方面的问
题而需要承
担任何罚款
或损失，本人
将以现金足
额补偿公司
及公司控股
子公司因此
发生的支出
或受到的损
失。2、如应
有关部门要
求或决定，公
司及公司控
股子公司需
要为员工补
缴住房公积
金，以及公司
26
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
及公司控股
子公司因员
工住房公积
金缴纳方面
的问题而需
要承担任何
罚款或损失，
本人将以现
金足额补偿
公司及公司
控股子公司
因此发生的
支出或受到
的损失。
实际控制人
关于不影响
上市公司独
立性的承诺
函：本人作为
浙江宏磊铜
业股份有限
公司（以下简
称"宏磊股份
"）的实际控制
人，明确知悉
宏磊股份拟
采用支付现
金方式购买
资产事宜（以 2016 年 09 月
郝江波 其他承诺 长期 正在履行
下简称"本次 13 日
交易"）。就本
次交易涉及
的上市公司
独立性问题，
本人确认并
承诺如下：
1、自成为宏
磊股份的实
际控制人以
来，本人及本
人直接或间
接控制的企
业一直在业
务、资产、机
27
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
构、人员、财
务等方面与
宏磊股份及
其控制的其
他企业完全
分开，双方的
业务、资产、
人员、财务和
机构独立，不
存在混同情
况。2、在本
次交易完成
后，本人及本
人直接或间
接控制的企
业保证在人
员、资产、财
务、机构及业
务方面继续
与宏磊股份
及其控制的
其他企业完
全分开，保持
宏磊股份在
业务、资产、
人员、财务和
机构方面的
独立。
实际控制人
关于不存在
依据《关于加
强与上市公
司重大资产
重组相关股
票异常交易
监管的暂行 2016 年 09 月
郝江波 其他承诺 长期 正在履行
规定》第十三 13 日
条不得参与
任何上市公
司重大资产
重组情形的
说明：本人承
诺：本人及本
人控制的机
28
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
构不存在因
涉嫌本次重
大资产重组
相关的内幕
交易被立案
调查或立案
侦查的情形；
最近三十六
个月内不存
在因重大资
产重组相关
的内幕交易
被中国证监
会行政处罚
或被司法机
关依法追究
刑事责任的
情形。本人保
证以上说明
内容真实、准
确、完整，不
存在虚假记
载、误导性陈
述和重大遗
漏。
标的公司及
交易对方关
于提供信息
真实、准确、
完整的承诺
函：浙江宏磊
铜业股份有
限公司（以下
广东合利金
称"宏磊股份
融科技服务 2016 年 09 月
其他承诺 "）拟以支付现 长期 正在履行
有限公司;张 13 日
金购买资产
军红
的方式购买
张军红持有
的广东合利
金融科技服
务有限公司
90%股权（以
下称"本次交
易"）。作为本
29
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
次交易的对
方，本人/本公
司特此承诺
并保证：1、
本人/本公司
已向宏磊股
份及为本次
重组提供审
计、评估、法
律及财务顾
问专业服务
的中介机构
提供了与本
次重组相关
的信息和文
件(包括但不
限于原始书
面材料、副本
材料或口头
信息等)，本人
/本公司保证
所提供的文
件资料的副
本或复印件
与正本或原
件一致，且该
等文件资料
的签字与印
章都是真实
的，该等文件
的签署人业
经合法授权
并有效签署
该等文件。2、
本人/本公司
为本次重组
所提供的有
关信息真实、
准确和完整，
不存在任何
虚假记载、误
导性陈述或
者重大遗漏。
3、如违反上
30
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
述承诺及声
明，本人/本公
司承诺将承
担个别和连
带的法律责
任，给宏磊股
份或者投资
者造成损失
的，本人/本公
司将依法承
担赔偿责任。
交易对方关
于标的股权
权属的承诺
函：浙江宏磊
铜业股份有
限公司拟以
支付现金购
买资产的方
式购买张军
红持有的广
东合利金融
科技服务有
限公司（以下
称"广东合利
"）90%股权
广东合利金
（以下称"本
融科技服务 2016 年 09 月
其他承诺 次交易"）。作 长期 正在履行
有限公司;张 13 日
为本次交易
军红
的对方，本人
/本公司特此
承诺并保证：
1、广东合利
依法设立且
合法存续，不
存在根据法
律、法规、规
范性文件规
定被吊销营
业执照、责令
关闭或者被
撤销、解散的
情形，不存在
《公司章程》
31
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
规定的需予
终止的情形。
2、本人/本公
司所持有的
广东合利股
权权属清晰、
完整，并已履
行了全额出
资义务，出资
来源合法；本
人/本公司为
该等股权的
最终和真实
所有人，拥有
合法的完全
所有权和处
置权，不存在
以信托、委托
他人或接受
他人委托等
方式持有该
等股权的情
形；本人/本公
司所持有的
该等股权不
存在任何权
属纠纷，不存
在设置质押、
冻结、查封、
财产保全、信
托等权属限
制或禁止转
让的情形，也
不存在涉及
诉讼、仲裁、
司法强制执
行等重大争
议或者存在
妨碍权属转
移的其他情
况。3、本人/
本公司若违
反上述承诺，
将承担因此
32
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
而给宏磊股
份造成的一
切损失。
交易对方关
于不存在依
据《关于加强
与上市公司
重大资产重
组相关股票
异常交易监
管的暂行规
定》第十三条
不得参与任
何上市公司
重大资产重
组情形的说
明：对于浙江
宏磊铜业股
份有限公司
重大资产购
买重组事宜，
本人承诺不
存在因涉嫌
2016 年 09 月
张军红 其他承诺 本次重大资 长期 正在履行
13 日
产重组相关
的内幕交易
被立案调查
或立案侦查
的情形；最近
三十六个月
内不存在被
中国证监会
行政处罚或
被司法机关
依法追究刑
事责任的情
形。本人保证
以上说明内
容真实、准
确、完整，不
存在虚假记
载、误导性陈
述和重大遗
漏。
33
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
标的公司及
其控股股东、
实际控制人
关于不存在
利用本次重
组内幕信息
进行内幕交
易的承诺：对
于浙江宏磊
铜业股份有
限公司支付
现金购买广
东合利金融
科技服务有
限公司 90%
股权事宜，本
人/本公司承
广东合利金
诺本人/本公
融科技服务 2016 年 09 月
其他承诺 司及本人/本 长期 正在履行
有限公司；张 13 日
公司控制的
军红
机构不存在
泄露本次重
大资产重组
内幕信息以
及利用本次
重大资产重
组信息进行
内幕交易的
情形。本人/
本公司保证
以上承诺内
容真实、准
确、完整，不
存在虚假记
载、误导性陈
述和重大遗
漏。
控股股东关
于不存在依
天津柚子资 据《关于加强
2016 年 09 月
产管理有限 其他承诺 与上市公司 长期 正在履行
13 日
公司;郝江波; 重大资产重
组相关股票
异常交易监
34
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
管的暂行规
定》第十三条
不得参与任
何上市公司
重大资产重
组情形的说
明：本人/本公
司及本人/本
公司控制的
机构不存在
因涉嫌本次
重大资产重
组相关的内
幕交易被立
案调查或立
案侦查的情
形；最近三十
六个月内不
存在因重大
资产重组相
关的内幕交
易被中国证
监会行政处
罚或被司法
机关依法追
究刑事责任
的情形。本人
/本公司保证
以上说明内
容真实、准
确、完整，不
存在虚假记
载、误导性陈
述和重大遗
漏。
关于提供信
息真实、准
确、完整的承
诺函：本人明
2016 年 09 月
郝江波 其他承诺 确知悉宏磊 长期 正在履行
13 日
股份拟采用
支付现金的
方式购买广
东合利金融
35
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
科技服务有
限公司（以下
简称"广东合
利"）股东持有
的广东合利
90%股权（以
下简称"本次
交易"）。对于
本次交易，本
人特此承诺
并保证：如本
次交易因申
请或者披露
的文件涉嫌
存在虚假记
载、误导性陈
述或者重大
遗漏，被司法
机关立案侦
查或者被中
国证监会立
案调查的，在
形成调查结
论以前，本人
不转让在宏
磊股份拥有
权益的股份，
并于受到立
案稽查通知
的两个交易
日内将暂停
转让的书面
申请和股票
账户提交宏
磊股份董事
会，由董事会
代其向证券
交易所和登
记结算公司
申请锁定；未
在两个交易
日内提交锁
定申请的，授
权董事会核
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实后直接向
证券交易所
和登记结算
公司报送本
人的身份信
息和账户信
息并申请锁
定；董事会未
向证券交易
所和登记结
算公司报送
本人的身份
信息和账户
信息的，授权
证券交易所
和登记结算
公司直接锁
定相关股份。
如调查结论
发现存在违
法违规情节，
本人承诺锁
定股份自愿
用于投资者
赔偿安排。
关于不存在
内幕交易的
承诺：对于浙
江宏磊铜业
股份有限公
司重大资产
重组事宜，本
人承诺本人
及本人控制
2016 年 09 月
郝江波 其他承诺 的机构不存 长期 正在履行
13 日
在泄露本次
重大资产重
组内幕信息
以及利用本
次重大资产
重组信息进
行内幕交易
的情形。本人
保证以上承
37
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
诺内容真实、
准确、完整，
不存在虚假
记载、误导性
陈述和重大
遗漏。
控股股东关
于不影响上
市公司独立
性的承诺函：
1、自成为宏
磊股份的控
股股东以来，
本公司一直
在业务、资
产、机构、人
员、财务等方
面与宏磊股
份及其控制
的其他企业
完全分开，双
方的业务、资
天津柚子资 产、人员、财
2016 年 09 月
产管理有限 其他承诺 务和机构独 长期 正在履行
13 日
公司 立，不存在混
同情况。 2、
在本次交易
完成后，本公
司保证在人
员、资产、财
务、机构及业
务方面继续
与宏磊股份
及其控制的
其他企业完
全分开，保持
宏磊股份在
业务、资产、
人员、财务和
机构方面的
独立。
作为浙江宏
2016 年 09 月
上市公司 其他承诺 磊铜业股份 长期 正在履行
13 日
有限公司（以
38
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
下简称"宏磊
股份"或"上市
公司"）本次支
付现金购买
资产（以下简
称"本次重大
资产重组"）的
收购方，现就
本公司所提
供信息的真
实性、准确性
和完整性郑
重承诺如下：
一、本公司已
向为本次重
大资产重组
提供审计、评
估、法律及财
务顾问专业
服务的中介
机构提供了
与本次重大
资产重组相
关的信息和
文件（包括但
不限于原始
书面材料、副
本材料或口
头信息等），
本公司保证
所提供的文
件资料的副
本或复印件
与正本或原
件一致，且该
等文件资料
的签字与印
章都是真实
的，该等文件
的签署人业
经合法授权
并有效签署
该等文件；保
证所提供的
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一切材料和
相关信息均
是真实、准确
和完整的，不
存在任何虚
假记载、误导
性陈述或者
重大遗漏，本
公司将对该
等材料和相
关信息的真
实、准确和完
整性承担个
别及连带的
法律责任。
二、在参与本
次重大资产
重组期间，本
公司将依照
相关法律、法
规、规章、中
国证监会和
深圳证券交
易所的有关
规定，及时披
露本次重大
资产重组的
相关信息，并
保证该等信
息的真实性、
准确性和完
整性，如因提
供信息存在
虚假记载、误
导性陈述或
者重大遗漏，
给投资者造
成损失的，本
公司将依法
承担赔偿责
任。
上市公司关
2016 年 09 月
上市公司 其他承诺 于与交易对 长期 正在履行
13 日
方关联关系
40
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
的承诺：本公
司拟通过支
付现金的方
式购买张军
红（以下称"
交易对方"）持
有的广东合
利金融科技
服务有限公
司 90%股权。
本公司与交
易对方张军
红不存在任
何关联关系。
控股股东关
于提供信息
真实、准确、
完整的承诺
函：本公司作
为浙江宏磊
铜业股份有
限公司（以下
简称"宏磊股
份"）的控股股
东，明确知悉
宏磊股份拟
采用支付现
金的方式购
天津柚子资
买资产事宜 2016 年 09 月
产管理有限 其他承诺 长期 正在履行
（以下简称" 13 日
公司
本次交易"）。
作为宏磊股
份的控股股
东，对于本次
交易，本公司
特此承诺并
保证： 如本
次交易因申
请或者披露
的文件涉嫌
存在虚假记
载、误导性陈
述或者重大
遗漏，被司法
41
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
机关立案侦
查或者被中
国证监会立
案调查的，在
形成调查结
论以前，本公
司不转让在
宏磊股份拥
有权益的股
份，并于受到
立案稽查通
知的两个交
易日内将暂
停转让的书
面申请和股
票账户提交
宏磊股份董
事会，由董事
会代其向证
券交易所和
登记结算公
司申请锁定；
未在两个交
易日内提交
锁定申请的，
授权董事会
核实后直接
向证券交易
所和登记结
算公司报送
本公司的身
份信息和账
户信息并申
请锁定；董事
会未向证券
交易所和登
记结算公司
报送公司的
身份信息和
账户信息的，
授权证券交
易所和登记
结算公司直
接锁定相关
42
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
股份。如调查
结论发现存
在违法违规
情节，公司承
诺锁定股份
自愿用于投
资者赔偿安
排。
控股股东关
于不存在内
幕交易的承
诺：对于浙江
宏磊铜业股
份有限公司
重大资产购
买重组事宜，
本公司承诺
本公司及本
公司控制的
机构不存在
天津柚子资 泄露本次重
2016 年 09 月
产管理有限 其他承诺 大资产重组 长期 正在履行
13 日
公司 内幕信息以
及利用本次
重大资产重
组信息进行
内幕交易的
情形。本公司
保证以上承
诺内容真实、
准确、完整，
不存在虚假
记载、误导性
陈述和重大
遗漏。
《关于不存
在占用上市
公司资金的
说明与承诺
资金占用方 2016 年 08 月
郝江波 函》：本人作 长期 正在履行
面承诺 05 日
为上市公司
的实际控制
人，本人及本
人的关联方
43
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
均不存在直
接或间接占
用上市公司
资金的情形。
本次交易完
成后，本人及
本人关联方
将严格遵守
国家有关法
律、法规、规
范性文件以
及宏磊股份
相关规章制
度的规定，坚
决预防和杜
绝本人及本
人关联方对
宏磊股份占
用资金情况
发生，不以任
何方式违规
占用或使用
宏磊股份的
资金或其他
资产、资源，
不以任何直
接或者间接
的方式从事
损害或可能
损害宏磊股
份及股东利
益的行为。本
人若违反上
述承诺，将承
担因此给宏
磊股份造成
的一切损失。
《关于不存
在占用上市
天津柚子资 公司资金的
资金占用方 2016 年 08 月
产管理有限 说明与承诺 长期 正在履行
面承诺 05 日
公司 函》：本公司
作为上市公
司的控股股
44
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
东，本公司及
本公司的关
联方均不存
在直接或间
接占用上市
公司资金的
情形。本次交
易完成后，本
公司及本公
司关联方将
严格遵守国
家有关法律、
法规、规范性
文件以及宏
磊股份相关
规章制度的
规定，坚决预
防和杜绝本
公司及本公
司关联方对
宏磊股份占
用资金情况
发生，不以任
何方式违规
占用或使用
宏磊股份的
资金或其他
资产、资源，
不以任何直
接或者间接
的方式从事
损害或可能
损害宏磊股
份及股东利
益的行为。本
公司若违反
上述承诺，将
承担因此给
宏磊股份造
成的一切损
失。
《关于减少
2016 年 08 月
郝江波 关联交易 和规范关联 长期 正在履行
05 日
交易的承诺
45
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
函》：本人在
作为宏磊股
份的实际控
制人期间，本
人及本人控
制的其他公
司、企业或者
其他经济组
织将减少并
规范与宏磊
股份及其控
制的其他公
司、企业或者
其他经济组
织之间的关
联交易。对于
无法避免或
有合理原因
而发生的关
联交易，本人
及本人控制
的其他公司、
企业或者其
他经济组织
将遵循市场
原则以公允、
合理的市场
价格进行，根
据有关法律、
法规及规范
性文件的规
定履行关联
交易决策程
序，依法履行
信息披露义
务和办理有
关报批手续，
不损害宏磊
股份及其他
股东的合法
权益。本人若
违反上述承
诺，将承担因
此而给宏磊
46
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
股份及其控
制的其他公
司、企业或者
其他经济组
织造成的一
切损失。
《关于避免
同业竞争的
承诺函》：1、
截至本承诺
函签署日，本
人及本人控
制的其他公
司、企业或者
其他经济组
织未从事与
上市公司及
其控制的其
他公司、企业
或者其他经
济组织存在
同业竞争关
系的业务。2、
本次重大资
产出售完成 2016 年 08 月
郝江波 同业竞争 长期 正在履行
后，在本人直 05 日
接或间接持
有上市公司
股票期间，本
人及本人控
制的其他企
业不会直接
或间接从事、
参与或进行
与上市公司
及其控股子
公司的业务
存在竞争或
可能构成竞
争的任何业
务及活动。3、
本次重大资
产出售完成
后，在本人直
47
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
接或间接持
有上市公司
股票期间，如
本人及本人
控制的其他
企业为进一
步拓展业务
范围，与上市
公司及其控
股子公司经
营的业务产
生竞争，则本
人及本人控
制的其他企
业将采取包
括但不限于
停止经营产
生竞争的业
务、将产生竞
争的业务转
让给上市公
司或者转让
给无关联关
系第三方等
合法方式，使
本人及本人
控制的其他
企业不再从
事与上市公
司及其控股
子公司业务
相同或类似
的业务，以避
免同业竞争。
4、本次重大
资产出售完
成后，本人及
本人控制的
其他企业不
会利用在上
市公司中的
地位和影响，
进行损害上
市公司及其
48
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
中小股东、上
市公司控股
子公司合法
权益的经营
活动。5、本
承诺函一经
签署，即构成
本人不可撤
销的法律义
务。如出现因
本人违反上
述承诺而导
致上市公司
及其中小股
东权益受到
损害的情况，
除承担相关
法律法规和
规范性文件
规定的监管
责任外，还应
当赔偿上市
公司及其中
小股东因此
遭受的损失，
并继续履行
相应承诺。
《关于减少
和规范关联
交易的承诺
函》：本公司
在作为宏磊
股份的股东
期间，本公司
天津柚子资 及本公司控
2016 年 08 月
产管理有限 关联交易 制的其他公 长期 正在履行
05 日
公司 司、企业或者
其他经济组
织将减少并
规范与宏磊
股份及其控
制的其他公
司、企业或者
其他经济组
49
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
织之间的关
联交易。对于
无法避免或
有合理原因
而发生的关
联交易，本公
司及本公司
控制的其他
公司、企业或
者其他经济
组织将遵循
市场原则以
公允、合理的
市场价格进
行，根据有关
法律、法规及
规范性文件
的规定履行
关联交易决
策程序，依法
履行信息披
露义务和办
理有关报批
手续，不损害
宏磊股份及
其他股东的
合法权益。本
公司若违反
上述承诺，将
承担因此而
给宏磊股份
及其控制的
其他公司、企
业或者其他
经济组织造
成的一切损
失。
《关于避免
同业竞争的
天津柚子资 承诺函》：1、
2016 年 08 月
产管理有限 同业竞争 截至本承诺 长期 正在履行
05 日
公司 函签署日，本
公司及本公
司控制的其
50
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
他公司、企业
或者其他经
济组织未从
事与上市公
司及其控制
的其他公司、
企业或者其
他经济组织
存在同业竞
争关系的业
务。2、本次
重大资产出
售完成后，在
本公司直接
或间接持有
上市公司股
票期间，本公
司及本公司
控制的其他
企业不会直
接或间接从
事、参与或进
行与上市公
司及其控股
子公司的业
务存在竞争
或可能构成
竞争的任何
业务及活动。
3、本次重大
资产出售完
成后，在本公
司直接或间
接持有上市
公司股票期
间，如本公司
及本公司控
制的其他企
业为进一步
拓展业务范
围，与上市公
司及其控股
子公司经营
的业务产生
51
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
竞争，则本公
司及本公司
控制的其他
企业将采取
包括但不限
于停止经营
产生竞争的
业务、将产生
竞争的业务
转让给上市
公司或者转
让给无关联
关系第三方
等合法方式，
使本公司及
本公司控制
的其他企业
不再从事与
上市公司及
其控股子公
司业务相同
或类似的业
务，以避免同
业竞争。4、
本次重大资
产出售完成
后，本公司及
本公司控制
的其他企业
不会利用在
上市公司中
的地位和影
响，进行损害
上市公司及
其中小股东、
上市公司控
股子公司合
法权益的经
营活动。5、
本承诺函一
经签署，即构
成本公司不
可撤销的法
律义务。如出
52
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
现因本公司
违反上述承
诺而导致上
市公司及其
中小股东权
益受到损害
的情况，除承
担相关法律
法规和规范
性文件规定
的监管责任
外，还应当赔
偿上市公司
及其中小股
东因此遭受
的损失，并继
续履行相应
承诺。
《关于保证
独立性的承
诺函》：1、保
证宏磊股份
的人员独立；
2、保证宏磊
股份的机构
独立；3、保
证宏磊股份
的资产独立、
2016 年 08 月
郝江波 其他承诺 完整；4、保 长期 正在履行
05 日
证宏磊股份
的业务独立；
5、保证宏磊
股份的财务
独立。本人若
违反上述承
诺，将承担因
此给宏磊股
份造成的一
切损失。
《关于保证
天津柚子资 独立性的承
2016 年 08 月
产管理有限 其他承诺 诺函》：1、保 长期 正在履行
05 日
公司 证宏磊股份
的人员独立；
53
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
2、保证宏磊
股份的机构
独立；3、保
证宏磊股份
的资产独立、
完整；4、保
证宏磊股份
的业务独立；
5、保证宏磊
股份的财务
独立。本人若
违反上述承
诺，将承担因
此给宏磊股
份造成的一
切损失。
关于股利分
配政策、现金
分红比例作
出了承诺：1、
公司利润分
配的原则为：
公司实行持
续稳定的利
润分配政策，
公司利润分
配应重视对
投资者的合
理投资回报
并兼顾公司 2011 年 12 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 上市公司 分红承诺 长期 正在履行
的可持续发 28 日
展。公司实行
同股同利的
股利政策，股
东依照其所
持有的股份
份额获得股
利和其他形
式的利益分
配。2、公司
可以采取现
金或者股票
方式分配股
利，可以进行
54
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
中期现金分
红。现金分红
的条件为：公
司当年度实
现盈利，可向
股东进行现
金分红；分配
股票股利的
条件为：董
事、监事、单
独或合并持
有公司 3%股
份的股东向
董事会提出
分配股票股
利的提案，董
事会在收到
该提案之日
起 20 日内召
开董事会，经
半数以上董
事，并经 2/3
以上独立董
事审议通过，
董事会可以
作出向股东
分配股票股
利的预案，并
提交股东大
会审议。3、
公司每年以
现金方式分
配的利润不
少于当年实
现的可供分
配利润的
20%。4、公司
根据生产经
营情况、投资
规划和长期
发展的需要，
确需调整利
润分配政策
的，调整后的
55
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
利润分配政
策不得违反
中国证监会
和证劵交易
所的有关规
定。对本条利
润分配政策
进行调整的
议案，经公司
董事会半数
以上董事，并
经 2/3 以上独
立董事审议
通过后，须提
交股东大会
批准。对于当
年盈利但公
司董事会根
据本款的规
定未作出现
金利润分配
预案的，应当
同时在定期
报告中披露
原因，独立董
事应当对此
发表独立意
见。
股权激励承诺
关于承担股 原 34 名股民
民索赔事宜 索赔诉讼事
的承诺：由于 项已经全部
公司《2012 年 调解处理完
半年度报告》 毕，由公司原
未披露关联 控股股东戚
方浙江宏磊 建萍按承诺
股民索赔事 2016 年 04 月
其他对公司中小股东所作承诺 戚建萍 控股集团有 长期 支付了约
项 13 日
限公司（以下 161.91 万元
简称"宏磊集 赔偿金及诉
团"）占用宏磊 讼相关费用；
股份资金的 截止本报告
关联交易情 披露日，新增
况；且《2012 6 名股民诉讼
年度报告》未 案目前正在
56
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
完整披露宏 调解处理之
磊集团占用 中，涉及索赔
宏磊股份资 金额及案件
金的关联情 受理费约为 3
况，违反了 万元；另有 4
《证券法》第 名股东诉讼
六十三条的 案法院正在
规定，构成了 审理之中，涉
《证券法》第 案诉讼金额
一百九十三 累计约为 24
条所述情形。 万元。截止
公司被中国 2016 年 10 月
证监会给予 22 日，此项股
了行政处罚 民诉讼案诉
决定，截止目 讼时效已过。
前，共计 34
名股民分别
以信息披露
违规为由，向
杭州市中级
人民法院提
起诉讼，诉讼
公司及原控
股股东戚建
萍索赔金额
总计 294 万
元，上述股民
索赔诉讼事
项均尚在审
理之中。公司
原控股股东
戚建萍承诺：
由上述股民
索赔诉讼事
项造成的所
有赔偿款及
相关费用均
由戚建萍个
人负责，与公
司无关。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
无
细说明未完成履行的具体原因及下
57
民盛金科控股股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
一步的工作计划
四、对 2017 年 1-6 月经营业绩的预计
2017 年 1-6 月预计的经营业绩情况：与上年同期相比扭亏为盈
与上年同期相比扭亏为盈
2017 年 1-6 月净利润与上年同期相比扭亏为盈
0 至 1,000
（万元）
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
-4,041.7
元）
公司在实施重大资产重组事项后，产业进行转型升级，第三方支付及其相
业绩变动的原因说明
关业务拓展后盈利能力逐步增强。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
民盛金科控股股份有限公司董事会
二〇一七年四月二十八日
58