中天国富证券有限公司

                    关于

深圳证券交易所<关于对仁东控股股份有限公司的问
                   询函>

                     之

                  核查意见




                   财务顾问




                二〇一九年八月
    深圳证券交易所中小板公司管理部：

    仁东控股股份有限公司（以下简称“公司”、“仁东控股”、“上市公司”）于
2019 年 8 月 5 日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）中小板公司管理部
下发的《关于对仁东控股股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第 297
号）（以下简称“《问询函》”）。根据《问询函》的相关要求，中天国富证券有限
公司（以下简称“中天国富”、“财务顾问”）对《问询函》中提出的问题进行了
逐项核实，并出具本核查意见。

    除非文义另有所指，本回复中所使用的词语含义与《仁东控股股份有限公司
详式权益变动报告书》一致。




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     问题 1、公告显示，本次股份托管初始期限为一年，请说明是否存在一年以
内委托表决权解除或其他影响你公司控制权稳定的情形，如若存在，请说明是
否符合《上市公司收购管理办法》第七十四条的规定；如不存在，请出具相关
承诺。请独立财务顾问核查并发表明确意见。

     回复：

     2019 年 7 月 29 日，海科金集团与仁东信息、天津仁东、仁东科技、霍东签
署了《关于仁东控股股份有限公司的股份委托管理协议》。协议第 11.2 款、第
11.3 款分别约定了海科金集团、仁东信息有权单方面解除协议的特定情形。

     为避免初始托管期内（股份托管的第一年）股份托管解除，保持上市公司控
制权的稳定性，海科金集团承诺如下：

     “初始托管期内（股份托管的第一年），无论是否发生《股份托管协议》第
11.2 款约定的情形，本公司均不会单方面撤销、终止或解除《股份托管协议》。”

     仁东信息、天津仁东、仁东科技和霍东先生承诺如下：

     “初始托管期内（股份托管的第一年），无论是否发生《股份托管协议》第
11.3 款约定的情形，本公司/本人均不会单方面撤销、终止或解除《股份托管协
议》。”

     综上，海科金集团、仁东信息、天津仁东、仁东科技和霍东均出具了相关承
诺，初始托管期内（股份托管的第一年），无论是否发生协议中约定的特定情形，
各方均不会单方面撤销、终止或解除《股份托管协议》。因此，本次股份托管不
存在一年以内委托表决权解除的情形，亦不存在其他影响上市公司控制权稳定的
情形。

     本财务顾问认为：海科金集团、仁东信息、天津仁东、仁东科技和霍东均出
具了相关承诺，初始托管期内（股份托管的第一年），无论是否发生协议中约定
的特定情形，各方均不会单方面撤销、终止或解除《股份托管协议》。因此，本
次股份托管不存在一年以内委托表决权解除的情形，亦不存在其他影响上市公司
控制权稳定的情形。


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（本页无正文，为《中天国富证券有限公司关于深圳证券交易所<关于对仁东控
股股份有限公司的问询函>之核查意见》之签章页）




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                                                    2019 年   月   日




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