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公司公告

博彦科技:中泰证券股份有限公司关于公司2019年度保荐工作报告2020-05-14  

						                         中泰证券股份有限公司
                     关于博彦科技股份有限公司
                         2019 年度保荐工作报告


保荐机构名称:中泰证券股份有限公司           被保荐公司简称:博彦科技

保荐代表人姓名:张展                         联系电话:0571-56202587

保荐代表人姓名:仓勇                         联系电话:010-59013885


一、保荐工作概述

                       项目                                  工作内容

1.公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件                                是

(2)未及时审阅公司信息披露文件次数                           不适用

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于

防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、                 是

内控制度、内部审计制度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度                                是

3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数                                   2次

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                  是

4.公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数                            审阅相关文件,未列席会议

(2)列席公司董事会次数                              审阅相关文件,未列席会议

(3)列席公司监事会次数                              审阅相关文件,未列席会议

5.现场检查情况

(1)现场检查次数                                               1次

(2)现场检查报告是否现场按照本所规定报送                        是
                                          经检查,博彦科技公开发行可转换
                                          公司债券部分募投项目投入进度较
                                          募集说明书披露的计划有所滞后,
                                          保荐机构已提示公司根据实际情况
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况     对募投项目的募集资金使用进度进
                                          行论证,如调整投资计划或项目实
                                          施 进 度则 应及 时履 行信 息披 露义
                                          务。除此以外,保荐机构在本次现
                                          场检查中未发现其他问题。
6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数                                    3次

(2)发表非同意意见所涉及问题及结论意见                   无

7. 向交易所报告情况(现场检查报告除外)

(1)向本所报告的次数                                     无

(2)报告事项的主要内容                                 不适用

(3)报告事项的进展情况或整改情况                       不适用

8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项                               无

(2)关注事项的主要内容                                 不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况                         不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                      是

10.对上市公司培训情况

(1)培训次数                                            1次

(2)培训日期                                     2020 年 2 月 26 日

                                          1、根据深圳证券交易所规则要求,

                                          对上市公司董监高人员管理、董监

(3)培训的主要内容                       高和股东买卖股份管理、募集资金

                                          管理等方面进行培训

                                          2、上市公司违规案例警示

11. 其他需要说明的保荐工作情况                            无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
             事项                        存在的问题                采取的措施

1.信息披露                                   无                      不适用

2.公司内部制度的建立和执行                   无                      不适用

3.“三会”运作                               无                      不适用

4.控股股东及实际控制人变动                   无                      不适用

                                                             保荐机构已提示公司根据

                                    博彦科技公开发行可转换   实际情况对募投项目的募

                                    公司债券部分募投项目投    集资金使用进度进行论
5.募集资金存放及使用
                                    入进度较募集说明书披露   证,如调整投资计划或项

                                       的计划有所滞后        目实施进度则应及时履行

                                                                  信息披露义务

6.关联交易                                   无                      不适用

7.对外担保                                   无                      不适用

8.收购、出售资产                             无                      不适用

9.其他业务类别重要事项(包括对

外投资、风险投资、委托理财、财               无                      不适用

务资助、套期保值等)

10.发行人或者其聘请的中介机构
                                             无                      不适用
配合保荐工作的情况

11.其他(包括经营环境、业务发展、

财务状况、管理状况、核心技术等               无                      不适用

方面的重大变化情况)

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                             未履行承诺的原因及解决
      公司及股东承诺事项                是否履行承诺
                                                                      措施
北京博宇冠文管理咨询有限公司、
北京慧宇和中管理咨询有限公司、
北京惠通恒和管理咨询有限公司、
                                             是                      不适用
深圳市南海成长创科投资合伙企业
(有限合伙)、天津维德资产管理
合伙企业(有限合伙)、龚遥滨、
王斌、马强、张荣军关于同业竞争
的承诺
2015 年限制性股票激励计划之激
                                           是                      不适用
励对象关于股份限售的承诺
公司关于分红的承诺                         是                      不适用

四、其他事项
           报告事项                                    说明

1.保荐代表人变更及其理由                                无

2.报告期内中国证监会和本所对保   2019 年 4 月 16 日,山东证监局向中泰证券出具了《关
                                 于对中泰证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》
荐机构或者其保荐的公司采取监管
                                 ([2019]17 号),中泰证券已将整改报告报送山东证监
措施的事项及整改情况             局。

3. 其他需要报告的重大事项        无
(本页无正文,为《中泰证券股份有限公司关于博彦科技股份有限公司 2019 年
度保荐工作报告》之签字盖章页)




保荐代表人签名:

                      张   展                   仓   勇




                                                 中泰证券股份有限公司


                                                          年   月   日