关于第一期员工持股计划部分股份解除限售的提示性公告
证券代码：002656 证券简称：ST 摩登 公告编号：2021-112
摩登大道时尚集团股份有限公司
关于第一期员工持股计划部分股份
解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份的数量为 4,239,488 股，占公司总股本的 0.5950%；
2、本次限售股份可上市流通日为2021年8月9日（星期一）。
一、本次解除限售股份的发行情况和公司股本情况
（一）本次解除限售股份的发行情况
摩登大道时尚集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015 年 6 月 8
日召开的第三届董事会第四次会议以及于 2015 年 6 月 24 日召开的 2015 年第
二次临时股东大会审议通过了《关于公司本次非公开发行股票发行方案的议
案》、《关于公司第一期员工持股计划（草案）（认购非公开发行股票方式）
及其摘要的议案》、《关于公司与发行对象签署附条件生效的股份认购协议的
议案》等议案内容。2015 年 11 月 20 日公司召开第三届董事会第七次会议审
议通过了《关于调整公司本次非公开发行股票方案的议案》、《关于修订公司
本次非公开发行股票预案的议案》、《关于修订<公司第一期员工持股计划（草
案）（认购非公开发行股票方式）>及其摘要的议案》、《关于公司与发行对
象签署附条件生效的股份认购协议之补充协议的议案》等议案内容。公司第一
期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）委托上海海通证券资产管理
有限公司设立海通资管-卡奴迪路 1 号定向资产管理计划（以下简称“资管计
划”），认购公司 2015 年非公开发行的股票（以下简称“本次非公开发行”）。
本员工持股计划的资金总额不超过 11,895.00 万元，本员工持股计划认购非公
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开发行股票价格为 15.25 元/股，拟认购的股票数量不超过 780 万股。2016 年 5
月 16 日，公司 2015 年度股东大会审议通过了《关于公司 2015 年度利润分配
及资本公积转增股本预案的议案》。2016 年 5 月 28 日，公司依据非公开发行
方案条款安排，披露《关于实施 2015 年度利润分配方案后调整非公开发行股
票发行价格和发行数量的公告》（公告编号：2016-037），对本次非公开发行
数量、发行价格进行了调整，本次非公开发行股票发行价格由 15.25 元/股调整
为 9.47 元/股。
2016 年 7 月，本员工持股计划完成资管计划设立，因原参加员工持股计
划的 6 名员工已从公司离职而不再参加员工持股计划，相应份额被终止认购，
员工持股计划于 2016 年 7 月 19 日出资 104,309,881.37 元，以 9.47 元/股认购
公司非公开发行股份 11,014,771 股，占公司发行后总股本的比例为 2.69%。该
部分股票于 2016 年 8 月 2 日上市。
（二）股本情况
2018 年 5 月 18 日，公司召开 2017 年年度股东大会，审议通过了 2017 年
度权益分派方案：以截至 2017 年 12 月 31 日公司总股本 445,324,903 股为基数，
以资本公积金向股权登记日登记在册的全体股东每 10 股转增 6 股，共计转增
267,194,941 股，转增后公司总股本增加至 712,519,844 股；同时以 2017 年 12
月 31 日公司总股本 445,324,903 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利
人民币 0.15 元（含税），共计派发现金股利 6,679,873.55 元（含税）。
2018 年 5 月 31 日，公司 2017 年度权益分派方案实施完毕，“摩登大道
时尚集团股份有限公司－第一期员工持股计划”所持股份数量相应调整为
17,623,633 股。
2020 年 7 月 15 日，本员工持股计划中 3,555,635 股股份解除限售并流通
上市，占公司总股本的 0.4990%。
截至 2021 年 7 月 30 日，公司总股本为 712,519,844 股，其中有限售条件
的流通股为 120,452,330 股，无限售条件的流通股为 592,067,514 股。
二、申请解除限售股份的限售情况
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（一）本员工持股计划认购股份锁定期自本次非公开发行新股上市日 2016
年 8 月 2 日起 36 个月。
（二）截至本公告披露日，本次申请解除限售股份的股东均严格履行了上
述安排，未发生违反上述限售安排的情况。
（三）本次申请解除限售股份的股东均不存在非经营性占用公司资金的情
形，公司也对本次申请解除限售股份的股东（公司第一期员工持股计划）不存
在违规担保的情形。
（四）员工持股计划中，陈马迪持有的 3,478,352 股股份、张勤勇持有的
3,478,352 股股份和赖小妍持有的 2,871,805 股股份，合计 9,828,510 股股份(与
前述三人持股合计数之差异为四舍五入导致)由于涉及违规担保事项本次不予
解禁。具体事项为：实际控制人在未经公司董事会、股东大会审议通过的情况
下，越权就林峰国持有份额转让事项为受让方陈马迪、赖小妍、张勤勇提供了
担保，属于违规担保情形。根据广东省广州市黄埔区人民法院下发的“（2019）
粤 0112 财保 150 号”《协助执行通知书》，陈马迪、张勤勇持有的员工持股
计划各 1482 万份额、 赖小妍持有的员工持股计划 16,997,499.91 份额自 2020
年 1 月 10 日起至 2023 年 1 月 9 日止被冻结。
三、本次限售股份上市流通安排
（一）本次限售股份可上市流通日为 2021 年 8 月 9 日。
（二）本次解除限售股份的数量为 4,239,488 股，占公司总股本的 0.5950%。
（三）本次申请解除限售的股东为 1 名。
（四）本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：
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单位：股
本次可上市
本次可上市
流通股数占
所持限售股 本次解除限 流通股数占 剩余限售
序号 股东全称 上市公司无
份总数（股） 售数量（股） 上市公司总 股数量
限售流通股
股本的比例
的比例
摩登大道时尚
集团股份有限
1 14,067,998 4,239,488 0.7160% 0.5950% 9,828,510
公司－第一期
员工持股计划
合计 14,067,998 4,239,488 0.7160% 0.5950% 9,828,510
注：本表格采用的无限售流通股及总股本为2021年7月30日的数据，截至2021年7月30
日，公司总股本为712,519,844股，其中有限售条件的流通股为120,452,330股，无限售条件的
流通股为592,067,514股。
四、以截至2021年7月30日股份情况为基准，本次解除限售股份前后股本结
构变化情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
发行新 公积金
数量 比例 送股 其他 小计 数量 比例
股 转股
一、有限售条
120,452,330 16.91% 0 0 0 -4,239,488 -4,239,488 116,212,842 16.31%
件股份
高管锁定股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
首发后限售
120,452,330 16.91% 0 0 0 -4,239,488 -4,239,488 116,212,842 16.31%
股
二、无限售条
592,067,514 83.09% 0 0 0 4,239,488 4,239,488 596,307,002 83.69%
件股份
三、股份总数 712,519,844 100.00% 0 0 0 0 0 712,519,844 100.00%
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构恒泰长财证券有限责任公司（以下简称“恒泰长财”）就公
司本次非公开发行部分限售股份持有人持有的限售股份上市流通发表核查意见
如下：
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（一）本次部分限售股份解除限售上市流通符合《证券发行上市保荐业务管
理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐
工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；
（二）本次解除限售的股份持有人履行了非公开发行股票并上市时做出的承
诺；
（三）截至本核查意见出具日，摩登大道对本次限售股份流通上市的信息披
露真实、准确、完整。
综上所述，恒泰长财对摩登大道本次非公开发行部分限售股份持有人持有的
限售股份上市流通无异议。
六、备查文件
1、《限售股份上市流通申请书》；
2、《限售股份上市流通申请表》；
3、《股本结构表和限售股份明细表》；
4、《恒泰长财证券有限责任公司关于摩登大道时尚集团股份有限公司非公
开发行股票之部分限售股解禁上市流通的核查意见》。
特此公告。
摩登大道时尚集团股份有限公司
董事会
2021年8月5日
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