北京中科金财科技股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 证券代码:002657 证券简称:中科金财 公告编号:2014-020 北京中科金财科技股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人朱烨东、主管会计工作负责人赵学荣及会计机构负责人(会计主 管人员)尹亚楠声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1 北京中科金财科技股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期比上年同期增减 本报告期 上年同期 (%) 营业收入(元) 228,140,415.03 117,967,653.42 93.39% 归属于上市公司股东的净利润(元) 4,127,168.28 3,343,803.26 23.43% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 2,567,002.08 3,371,353.26 -23.86% 益的净利润(元) 经营活动产生的现金流量净额(元) -186,891,321.35 -160,492,433.60 16.45% 基本每股收益(元/股) 0.04 0.03 33.33% 稀释每股收益(元/股) 0.04 0.03 33.33% 加权平均净资产收益率(%) 0.58% 0.51% 0.07% 本报告期末比上年度末增 本报告期末 上年度末 减(%) 总资产(元) 1,353,987,106.41 1,368,366,255.97 -1.05% 归属于上市公司股东的净资产(元) 708,304,694.27 704,174,127.30 0.59% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位:元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -236,563.40 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统 812,150.00 一标准定额或定量享受的政府补助除外) 委托他人投资或管理资产的损益 1,157,931.40 减:所得税影响额 173,351.80 合计 1,560,166.20 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 2 北京中科金财科技股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数 10,290 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 沈飒 境内自然人 22.72% 23,788,716 23,788,716 质押 21,000,000 陈绪华 境内自然人 14.24% 14,913,698 14,913,698 质押 14,820,000 蔡迦 境内自然人 12.19% 12,763,561 12,763,561 质押 10,500,000 李彤彤 境内自然人 4.44% 4,649,508 0 盖洪涛 境内自然人 2.3% 2,404,848 0 中国农业银行- 中邮核心优选股 境内非国有法人 1.83% 1,911,200 0 票型证券投资基 金 中国工商银行- 融通蓝筹成长证 境内非国有法人 1.15% 1,199,969 0 券投资基金 孙慧明 境内自然人 1.07% 1,122,202 0 全国社保基金一 境内非国有法人 0.95% 999,841 0 零五组合 陈晖 境内自然人 0.51% 529,000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 李彤彤 4,649,508 人民币普通股 4,649,508 盖洪涛 2,404,848 人民币普通股 2,404,848 中国农业银行-中邮核心优选股 1,911,200 人民币普通股 1,911,200 票型证券投资基金 中国工商银行-融通蓝筹成长证 1,199,969 人民币普通股 1,199,969 券投资基金 孙慧明 1,122,202 人民币普通股 1,122,202 全国社保基金一零五组合 999,841 人民币普通股 999,841 陈晖 529,000 人民币普通股 529,000 航天科技财务有限责任公司 515,998 人民币普通股 515,998 中国建设银行-华商价值精选股 480,790 人民币普通股 480,790 3 北京中科金财科技股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 票型证券投资基金 俞斌 378,036 人民币普通股 378,036 上述股东中沈飒、陈绪华、蔡迦为公司一致行动人。除上述关系外,公司未知上述其他 上述股东关联关系或一致行动的 股东是否存在其他关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定 说明 的一致行动人。 前十大股东参与融资融券业务股 无 东情况说明(如有) 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 4 北京中科金财科技股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因 5 北京中科金财科技股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 二、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书 中所作承诺 资产重组时所作承诺 自公司首次公开发 行股票并上市之日 起 36 个月内,不转 让或者委托他人管 理其持有的股份,也 不由公司回购该部 分股份;此外,公司 股东承诺所持公司 股份在担任公司董 事、监事或高级管理 2012 年 2 月 28 报告期内,承诺 沈飒、陈绪华、蔡 2011 年 02 月 28 人员期间每年转让 日—2015 年 2 人严格履行了 迦 日 的比例不超过其所 月 28 日 承诺事项。 持股份总数的 25%, 在离职后半年内不 转让。在申报离任六 个月后的十二个月 内通过证券交易所 首次公开发行或再融资时所作 挂牌交易出售公司 承诺 股票数量占其所持 有公司股票总数的 比例不超过 50%。 不存在直接或间接 地从事任何与中科 金财所从事的业务 构成同业竞争的任 朱烨东、沈飒、陈 何业务活动,今后的 绪华、蔡迦、李彤 任何时间亦不会直 彤、天津达晨创富 报告期内,承诺 接或间接地以任何 2011 年 02 月 28 股权投资基金中心 长期有效 人严格履行了 方式(包括但不限于 日 (有限合伙)、天津 承诺事项。 独资、合营、合作和 常春藤一期股权投 联营)参与或进行任 资中心(有限合伙) 何与中科金财所从 事的业务有实质性 竞争或可能有实质 性竞争的业务活动。 6 北京中科金财科技股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 尽量避免不必要的 关联交易发生,对持 续经营所发生的必 要的关联交易,应以 报告期内,承诺 2011 年 02 月 28 沈飒、朱烨东 双方协议规定的方 长期有效 人严格履行了 日 式进行处理,遵循市 承诺事项。 场化的定价原则,避 免损害广大中小股 东权益的情况发生。 若公司租赁房产在 租赁有效期内因出 租人未办理房产证 或者未办理租赁备 案登记导致中科金 报告期内,承诺 沈飒、朱烨东、蔡 2011 年 11 月 25 财受到任何罚款或 长期有效 人严格履行了 迦、陈绪华 日 者需要变更办公场 承诺事项。 所,将承担公司及其 子公司中科商务由 此产生的所有经济 损失。 将承担 2008-2011 年 公司因“原单位缴 纳”、“新参保或所需 报告期内,承诺 资料未准备齐全”而 2011 年 11 月 25 朱烨东、沈飒 长期有效 人严格履行了 未能及时缴纳社会 日 承诺事项。 保险、住房公积金等 其他对公司中小股东所作承诺 问题可能产生的全 部费用和经济损失。 关于“部分超募资金 永久性补充流动资 金”事项公司承诺最 近十二个月内,未进 行证券投资等高风 险投资,并承诺本次 利用部分超募资金 2013 年 4 月 16 报告期内,承诺 2013 年 04 月 16 公司 永久补充流动资金 日—2014 年 4 人严格履行了 日 后十二个月内不进 月 15 日 承诺事项。 行证券投资等高风 险投资及为他人提 供财务资助并对外 披露,每十二个月用 于偿还银行借款或 补充流动资金的累 7 北京中科金财科技股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 计金额不超过超募 资金总额的 30%。本 次公司使用部分超 募资金永久性补充 流动资金与公司募 集资金投资项目实 施不相抵触,不影响 公司募集资金投资 项目的正常进行,不 存在变相改变募集 资金投向和损害股 东利益的情况。 关于“使用闲置募集 资金购买保本型理 财产品”事项公司承 诺最近十二个月内, 未进行证券投资等 高风险投资,并承诺 本次利用闲置募集 资金购买保本型理 财产品后十二个月 内不进行证券投资 等高风险投资及为 2013 年 4 月 16 报告期内,承诺 2013 年 04 月 16 公司 他人提供财务资助 日—2014 年 9 人严格履行了 日 并对外披露。本次公 月 26 日 承诺事项。 司使用闲置募集资 金购买保本型理财 产品与公司募集资 金投资项目实施不 相抵触,不影响公司 募集资金投资项目 的正常进行,不存在 变相改变募集资金 投向和损害股东利 益的情况。 关于“部分超募资金 永久性补充流动资 金”事项公司承诺最 近十二个月内,未进 2014 年 3 月 26 报告期内,承诺 2014 年 03 月 26 公司 行证券投资等高风 日—2015 年 3 人严格履行了 日 险投资,并承诺本次 月 25 日 承诺事项。 利用部分超募资金 永久补充流动资金 后十二个月内不进 8 北京中科金财科技股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 行证券投资等高风 险投资及为他人提 供财务资助并对外 披露,每十二个月用 于偿还银行借款或 补充流动资金的累 计金额不超过超募 资金总额的 30%。本 次公司使用部分超 募资金永久性补充 流动资金与公司募 集资金投资项目实 施不相抵触,不影响 公司募集资金投资 项目的正常进行,不 存在变相改变募集 资金投向和损害股 东利益的情况。 关于“对部分募集资 金投资项目结项并 用节余募集资金永 久补充流动资金”事 项公司承诺最近十 二个月内,公司未进 行证券投资等高风 险投资,并承诺本次 利用节余募集资金 及利息永久性补充 流动资金后十二个 月内不进行证券投 2014 年 3 月 26 报告期内,承诺 资等高风险投资及 2014 年 03 月 26 公司 日—2015 年 3 人严格履行了 为他人提供财务资 日 月 25 日 承诺事项。 助并对外披露。本次 对部分募集资金投 资项目结项并用节 余募集资金永久补 充流动资金与公司 募集资金投资项目 实施不相抵触,不影 响公司募集资金投 资项目的正常进行, 不存在变相改变募 集资金投向和损害 股东利益的情况。 9 北京中科金财科技股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 承诺是否及时履行 是 三、对 2014 年 1-6 月经营业绩的预计 2014 年 1-6 月预计的经营业绩情况:归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2014 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变 0% 至 30% 动幅度(%) 2014 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变 2,298.34 至 2,987.84 动区间(万元) 2013 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润(万 2,298.34 元) 2014 年 1-6 月,鉴于公司业务发展实际状况及对研发项目的投入情况,可 业绩变动的原因说明 能导致归属于上市公司股东的净利润较去年同期有所上升。 10