北京中科金财科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
证券代码：002657 证券简称：中科金财 公告编号：2016-065
北京中科金财科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人朱烨东、主管会计工作负责人赵学荣及会计机构负责人(会计主
管人员)洪珊声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1
北京中科金财科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,478,987,069.48 2,588,962,921.76 34.38%
归属于上市公司股东的净资产
2,716,652,616.94 1,651,988,588.32 64.45%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 196,859,527.86 2.25% 848,951,879.29 5.35%
归属于上市公司股东的净利润
29,940,017.62 25.86% 120,903,816.90 12.20%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
18,507,910.31 22.69% 93,841,271.70 0.88%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -29,727,573.17 -833.37%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.09 12.50% 0.36 5.88%
稀释每股收益（元/股） 0.09 12.50% 0.36 5.88%
加权平均净资产收益率 1.11% -0.39% 4.73% -2.23%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 82,423.64
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
12,362,116.90
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 公司报告期内购买的银行理财
20,690,146.84
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 产品的投资收益。
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,497,494.17
减：所得税影响额 4,527,325.84
少数股东权益影响额（税后） 47,322.17
合计 27,062,545.20 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
2
北京中科金财科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
该项政府补助系与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规
增值税返还 7,338,287.86
定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 72,223 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
沈飒 境内自然人 16.91% 57,092,918 42,819,688 质押 46,144,988
刘开同 境内自然人 5.33% 18,000,490 16,130,417
蔡迦 境内自然人 4.81% 16,223,846 0
华夏幸福基业控
境内非国有法人 4.65% 15,700,000 0
股股份公司
陈绪华 境内自然人 3.11% 10,507,876 0 质押 6,979,975
天津滨河数据信
境内非国有法人 2.32% 7,843,666 7,843,666
息技术有限公司
杨承宏 境内自然人 1.87% 6,309,660 6,309,660
董书倩 境内自然人 1.60% 5,414,660 5,414,660
青岛城投金融控
国有法人 1.38% 4,668,319 4,668,319
股集团有限公司
赫喆 境内自然人 1.25% 4,223,378 4,223,378
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
蔡迦 16,223,846 人民币普通股 16,223,846
华夏幸福基业控股股份公司 15,700,000 人民币普通股 15,700,000
沈飒 14,273,230 人民币普通股 14,273,230
陈绪华 10,507,876 人民币普通股 10,507,876
3
北京中科金财科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
华泰证券资管－南京银行－华泰
资管中科金财共同成长 1 号集合资 1,908,700 人民币普通股 1,908,700
产管理计划
刘开同 1,870,073 人民币普通股 1,870,073
太平人寿保险有限公司－分红－
1,599,911 人民币普通股 1,599,911
个险分红
全国社保基金四零四组合 1,172,742 人民币普通股 1,172,742
果小巍 1,132,600 人民币普通股 1,132,600
中国人寿保险股份有限公司－分
1,028,284 人民币普通股 1,028,284
红－个人分红-005L-FH002 深
上述股东中沈飒、陈绪华、蔡迦为公司一致行动人，天津滨河数据信息技术有限公司是
上述股东关联关系或一致行动的 股东刘开同控制的企业，杨承宏为公司股东陈绪华之子，赫喆为公司股东蔡迦之子，刘
说明 开同与董书倩为夫妻关系。除上述关系外，公司未知上述其他股东是否存在其他关联关
系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
4
北京中科金财科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
资产负债表
项目名称 期末金额 期初金额 变动比例 原因
主要系公司本期收到非公开发行股
货币资金 778,256,446.74 571,048,628.75 36.29%
票募集资金所致。
主要系部分期初银行承兑汇票到期
应收票据 10,469,348.26 26,647,211.10 -60.71%
承兑所致。
主要系公司销售规模扩大，为项目
预付款项 31,179,137.11 16,444,464.94 89.60%
备货而预付采购款增加所致。
主要系公司加强资金管理，将暂时
其他流动资产 847,559,767.37 195,088,374.81 334.45% 闲置资金购买短期保本型理财产品
所致。
主要系子公司滨河创新处置了对安
可供出售金融
13,448,400.00 30,636,800.00 -56.10% 徽马鞍山农村商业银行股份有限公
资产
司的投资所致。
主要系公司提高固定资产使用效
固定资产 43,033,841.39 64,590,677.09 -33.37% 率，原有固定资产计提折旧后剩余
账面价值减小所致。
主要系公司本期建设互联金融云中
心及智能银行研发中心支付前期工
在建工程 13,967,639.73 5,473,382.76 155.19%
程款、滨河创新合作运营类业务增
长所致。
主要系公司部分研发项目完成，结
开发支出 10,322,314.19 20,890,399.37 -50.59%
转无形资产所致。
长期待摊费用 7,500.00 84,600.00 -91.13% 主要系公司装修费摊销所致。
主要系公司因业务发展需要增加银
短期借款 34,623,459.00 1,821,078.05 1801.26%
行短期借款所致。
主要系期初应付票据到期承兑所
应付票据 12,415,000.00 -100.00%
致。
主要系本期支付上期期末应付采购
应付账款 108,733,559.13 207,363,148.29 -47.56%
款所致。
主要系本期支付上期期末应付职工
应付职工薪酬 390,588.67 9,812,164.65 -96.02%
薪酬所致。
主要系本期缴纳上期期末应交各项
应交税费 10,905,613.83 26,237,026.15 -58.43%
税金所致。
应付利息 7,416,297.00 12,060,000.00 -38.51% 主要系本期支付应付债券利息所
5
北京中科金财科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
致。
主要系公司非公开发行股票募集资
资本公积 1,775,772,505.84 839,133,707.03 111.62%
金形成资本溢价所致。
其他综合收益 83,737.91 56,589.38 47.97% 主要系报告期外币汇率波动所致。
利润表
项目名称 本期金额 上期金额 变动比例 原因
营业税金及附 主要系本期基于增值税计算的城建
1,828,881.16 3,024,714.82 -39.54%
加 税、教育费附加等减少所致。
主要系公司本期业务发展规模扩大
销售费用 24,619,687.76 16,871,510.94 45.92% 及开展科技金融综合服务等创新业
务所致。
财务费用 4,670,922.23 10,871,094.74 -57.03% 主要系本期利息收入增加所致。
主要系本期按会计政策计提坏账准
资产减值损失 4,311,753.29 2,204,545.88 95.58%
备增加所致。
投资收益（损 主要系公司投资安粮期货等联营企
失以“-”号填 27,096,279.85 7,322,720.57 270.03% 业本期实现盈利及公司购买保本型
列） 理财产品获得收益增加所致。
主要系本期向清华大学基金会及天
营业外支出 1,514,907.07 102,869.46 1372.65%
津市慈善协会捐款所致。
主要系个别子公司在报告期内亏损
少数股东损益 -258,611.83 303,461.69 -185.22%
所致。
归属于少数股
主要系个别子公司在报告期内亏损
东的综合收益 -246,976.75 318,957.01 -177.43%
所致。
总额
现金流量表
项目名称 本期金额 上期金额 变动比例 原因
支付给职工以 主要系公司本期业务发展规模扩大
及为职工支付 90,902,597.91 68,378,334.21 32.94% 及开展科技金融综合服务等创新业
的现金 务投入的项目处于初期阶段所致。
经营活动产生
主要系公司上期预收款项目本期实
的现金流量净 -29,727,573.17 4,053,547.16 -833.37%
施致经营性付款增加所致。
额
主要系公司收到增发资金，将暂时
收回投资收到
3,115,100,000.00 1,590,760,000.00 95.82% 闲置资金购买短期保本型理财产品
的现金
所致。
主要系公司投资的安粮期货本期分
取得投资收益
20,505,442.16 11,896,754.10 72.36% 配现金股利、公司获得的短期保本
收到的现金
理财产品收益本期增加所致
主要系公司收到增发资金，将暂时
投资活动现金
3,135,674,742.16 1,602,735,744.10 95.65% 闲置资金购买短期保本型理财产品
流入小计
所致。
购建固定资 主要系公司本期开展科技金融综合
产、无形资产 23,517,844.45 36,586,196.23 -35.72% 服务业务的资本化项目尚处于前期
和其他长期资 阶段所致。
6
北京中科金财科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
产支付的现金
主要系公司收到增发资金，将暂时
投资支付的现
3,787,511,600.00 1,857,456,603.33 103.91% 闲置资金购买短期保本型理财产品
金
所致。
取得子公司及
主要系公司按并购协议约定支付收
其他营业单位
25,801,604.67 - 100.00% 购滨河创新股权对价的现金部分所
支付的现金净
致。
额
主要系公司收到增发资金，将暂时
投资活动现金
3,836,831,049.12 1,894,042,799.56 102.57% 闲置资金购买短期保本型理财产品
流出小计
所致。
投资活动产生 主要系公司收到增发资金，将暂时
的现金流量净 -701,156,306.96 -291,307,055.46 -140.69% 闲置资金购买短期保本型理财产品
额 所致。
吸收投资收到 主要系公司本期收到非公开发行股
960,200,923.96 100,000.00 960100.92%
的现金 票募集资金所致。
主要系公司本期根据业务发展情况
取得借款收到
33,823,459.00 48,712,459.20 -30.57% 借入资金较上年同期有所减少所
的现金
致。
收到其他与筹 主要系公司本期收到非公开发行股
资活动有关的 27,758.27 10,742.06 158.41% 票募集资金，募集资金账户利息收
现金 入增加所致。
筹资活动现金 主要系公司本期收到非公开发行股
994,052,141.23 48,823,201.26 1936.02%
流入小计 票募集资金所致。
偿还债务支付
19,637,550.27 - 100.00% 主要系本期债券回售所致。
的现金
支付其他与筹
主要系公司本期因非公开发行股票
资活动有关的 4,401,403.30 2,575,965.40 70.86%
而支付各项费用所致。
现金
筹资活动现金 主要系本期债券回售、现金分红的
54,518,390.92 29,124,431.81 87.19%
流出小计 支出金额较上年增加所致。
筹资活动产生
主要系公司本期收到非公开发行股
的现金流量净 939,533,750.31 19,698,769.45 4669.50%
票募集资金所致。
额
现金及现金等 主要系公司本期收到非公开发行股
208,689,886.69 -267,499,961.44 178.01%
价物净增加额 票募集资金所致。
期末现金及现 主要系公司本期收到非公开发行股
759,163,887.32 410,079,877.38 85.13%
金等价物余额 票募集资金所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
7
北京中科金财科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权
益变动报告书中
所作承诺
如因天津滨河顺通科技有限公
司名下土地未按期开工建设被
关于滨河顺通
收取违约金、闲置费或被政府或 承诺人严
名下土地所涉 2014 年 08 月
刘开同 其他部门无偿收回的，因此给滨 长期有效 格履行了
及法律风险事 06 日
河创新和天津滨河顺通科技有 承诺。
宜的承诺函
限公司造成的损失，由本人承担
赔偿责任
交易对方关于保持中科金财和
滨河创新独立性，出具如下承
诺：一、保证中科金财、滨河创
新的人员独立 1．保证本次交易
完成后中科金财、滨河创新的劳
动、人事及薪酬管理与本人/本公
司及本人/本公司控制的其他公
司或者其他经济组织等关联方
之间完全独立。2．保证本次交
资产重组时所作 易完成后中科金财、滨河创新的
承诺 高级管理人员均专职在中科金
财、滨河创新任职并领取薪酬，
刘开同;董书倩;
关于保持上市 不在本人/本公司及本人/本公司 承诺人严
刘运龙;天津滨 2014 年 08 月
公司独立性的 控制的其他公司、企业或者其他 长期有效 格履行了
河数据信息技 06 日
承诺函 经济组织等关联方担任董事以 承诺。
术有限公司
外的职务。二、保证中科金财、
滨河创新的机构独立 1．保证本
次交易完成后中科金财、滨河创
新构建健全的公司法人治理结
构，拥有独立、完整的组织机构。
2．保证本次交易完成后中科金
财、滨河创新的股东（大）会、
董事会、监事会等依照法律、法
规及中科金财、滨河创新公司章
程独立行使职权。三、保证中科
金财、滨河创新的资产独立、完
整 1．保证本次交易完成后中科
8
北京中科金财科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
金财、滨河创新拥有与生产经营
有关的独立、完整的资产。2．保
证本次交易完成后中科金财、滨
河创新的经营场所独立于本人/
本公司及本人/本公司控制的其
他公司、企业或者其他经济组织
等关联方。3．除正常经营性往
来外，保证本次交易完成后中科
金财、滨河创新不存在资金、资
产被本人/本公司及本人/本公司
控制的其他公司、企业或者其他
经济组织等关联方占用的情形。
四、保证中科金财、滨河创新的
业务独立 1．保证本次交易完成
后中科金财、滨河创新拥有独立
开展经营活动的相关资质，具有
面向市场的独立、自主、持续的
经营能力。2．保证本次交易完
成后本人/本公司及本人/本公司
控制的其他公司、企业或者其他
经济组织等关联方避免从事与
中科金财、滨河创新及其控制的
其他公司、企业或者其他经济组
织具有竞争关系的业务。3．保
证本次交易完成后本人/本公司
及本人/本公司控制的其他公司、
企业或者其他经济组织等关联
方减少与中科金财、滨河创新及
其控制的其他公司、企业或者其
他经济组织的关联交易；对于确
有必要且无法避免的关联交易，
保证按市场原则和公允价格进
行公平操作，并按相关法律、法
规及规范性文件的规定履行相
关审批程序及信息披露义务。
五、保证中科金财、滨河创新的
财务独立 1．保证中科金财、滨
河创新本次交易完成后分别具
备独立的财务部门以及独立的
财务核算体系，具有规范、独立
的财务会计制度。2．保证中科
金财、滨河创新本次交易完成后
独立在银行开户，不与本人/本公
司及本人/本公司控制的其他公
9
北京中科金财科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
司、企业或者其他经济组织等关
联方共用银行账户。3．保证本
次交易完成后中科金财、滨河创
新的财务人员不在本人/本公司
及本人/本公司控制的其他公司、
企业或者其他经济组织等关联
方兼职。4．保证本次交易完成
后中科金财、滨河创新能够独立
做出财务决策，本人/本公司不干
预中科金财、滨河创新的资金使
用。5．保证本次交易完成后中
科金财、滨河创新依法独立纳
税。
1、任职期限：刘开同及标的公
司核心人员胡卫彬、蔡宝宇、温
长建、徐灵慧就任职期限达成协
议如下：“乙方承诺自发行股份
购买资产实施结束之日起其在
滨河创新的服务期限不少于 60
个月。”2、竞业限制：刘开同及
标的公司核心人员胡卫彬、蔡宝
宇、温长建、徐灵慧就竞业限制
达成协议如下：“自本协议生效
之日至其从滨河创新离职后 24
个月内，乙方不得从事与甲方或
滨河创新业务相同或类似的投
资或任职行为，即无论在何种情
2014 年 11
刘开同;胡卫彬; 况下，不得以任何方式受聘或经 承诺人严
任职期限和竞 2014 年 11 月 月 28 日
蔡宝宇;温长建; 营于任何与甲方及其控股子公 格履行了
业禁止承诺 28 日 —2021 年
徐灵慧 司、滨河创新及其下属公司业务 承诺。
11 月 28 日
有直接或间接竞争或利益冲突
之公司及业务，不能到生产、开
发、经营与甲方及其控股子公
司、滨河创新及其下属公司生
产、开发、经营同类产品或经营
同类业务或有竞争关系的其他
用人单位兼职或全职；也不能自
行或以任何第三者的名义设立、
投资或控股与甲方及其控股子
公司、滨河创新及其下属公司有
任何竞争关系或利益冲突的同
类企业或经营单位，或从事与滨
河创新有竞争关系的业务；如乙
方或其所控制的除滨河创新外
10
北京中科金财科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
的其他企业从任何第三方获得
的商业机会与甲方、滨河创新及
其下属公司的业务有竞争或可
能存在竞争，则将该商业机会让
予甲方或其控股子公司、滨河创
新或其下属公司；但滨河创新在
乙方未违反其劳动合同或者未
完成工作目标等义务的情况下
辞退乙方的除外。自本协议生效
之日至其从滨河创新离职后 24
个月内，乙方不得以任何理由或
方式（包括但不限于劝喻、拉拢、
雇用）导致滨河创新其他经营管
理人员离开滨河创新。同时，乙
方不得以任何名义或形式与离
开滨河创新的经营管理人员合
作或投资与滨河创新有相同或
有竞争关系的业务，也不得雇佣
滨河创新经营管理人员（包括离
职人员）。乙方承诺严守甲方及
其控股子公司、滨河创新及其下
属公司秘密，不泄露其所知悉或
掌握的甲方及其控股子公司、滨
河创新及其下属公司的商业秘
密。乙方不得以任何方式和手段
（包括但不限于侵占、受贿、舞
弊、盗窃、挪用等不当或不法手
段和方式）损害或侵害滨河创新
利益。
一、关于同业竞争：1．截至本
承诺函签署日，本人／本公司及
包括本人／本公司控制的其他
公司、企业或者其他经济组织等
关联方未从事与中科金财、滨河
创新及其控制的其他公司、企业
刘开同;董书倩;
关于同业竞争 或者其他经济组织存在同业竞 承诺人严
刘运龙;天津滨 2014 年 08 月
和规范减少关 争关系的业务。2．在作为中科 长期有效 格履行了
河数据信息技 06 日
联交易的承诺 金财的股东且持股 5%以上（含 承诺。
术有限公司
5%）期间，本人／本公司及包括
本人／本公司控制的其他公司、
企业或者其他经济组织等关联
方将避免以任何形式从事任何
与中科金财、滨河创新及其控制
的其他公司、企业或者其他经济
11
北京中科金财科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
组织相同或相似且构成或可能
构成竞争关系的业务，亦不从事
任何可能损害中科金财、滨河创
新及其控制的其他公司、企业或
者其他经济组织利益的活动。如
本人／本公司及其控制的其他
公司、企业或者其他经济组织遇
到中科金财、滨河创新及其控制
的其他公司、企业或者其他经济
组织主营业务范围内的业务机
会，本人／本公司及其控制的其
他公司、企业或者其他经济组织
承诺将该等合作机会让予中科
金财、滨河创新及其控制的其他
公司、企业或者其他经济组织。
本人／本公司若违反上述承诺，
将承担因此而给中科金财、滨河
创新及其控制的其他公司、企业
或者其他经济组织造成的一切
损失。二、关于规范及减少关联
交易：本人／本公司在作为中科
金财的股东期间，本人／本公司
及所控制的其他公司、企业或者
其他经济组织将尽量减少并规
范与中科金财、滨河创新及其控
制的其他公司、企业或者其他经
济组织之间的关联交易。对于无
法避免或有合理原因而发生的
关联交易，本人／本公司及所控
制的其他公司、企业或者其他经
济组织将遵循市场原则以公允、
合理的市场价格进行，根据有关
法律、法规及规范性文件的规定
履行关联交易决策程序，依法履
行信息披露义务和办理有关报
批程序，不利用股东优势地位损
害中科金财及其他股东的合法
权益。本人／本公司若违反上述
承诺，将承担因此而给中科金
财、滨河创新及其控制的其他公
司、企业或者其他经济组织造成
的一切损失。三、关于资金占用：
除正常经营性往来外，保证本次
交易完成后中科金财、滨河创新
12
北京中科金财科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
不存在资金、资产被本人/本公司
及本人/本公司控制的其他公司、
企业或者其他经济组织等关联
方占用的情形。
交易对方刘开同、董书倩、刘运
龙和滨河数据向上市公司承诺：
如标的资产交割日为 2014 年，
则标的公司 2014 年度、2015 年
度和 2016 年度实现的合并报表
扣除非经常性损益后归属于母
公司股东的净利润分别不低于
6,100 万元、7,250 万元和 8,650
万元；如标的资产交割日为 2015
年，则滨河创新 2015 年度、2016
刘开同;董书倩; 2014 年 12
年度和 2017 年度实现的合并报 承诺人严
刘运龙;天津滨 关于盈利补偿 2014 年 12 月 月 3 日
表扣除非经常性损益后归属于 格履行了
河数据信息技 的承诺 03 日 —2017 年
母公司股东的净利润分别不低 承诺。
术有限公司 12 月 31 日
于 7,250 万元、8,650 万元和 9,450
万元。本次交易的利润补偿期为
标的资产交割日起连续三个会
计年度（含标的资产交割日当
年），即如标的资产交割日为
2014 年，则利润补偿期为 2014
年度、2015 年度及 2016 年度；
如标的资产交割日为 2015 年，
则利润补偿期为 2015 年度、2016
年度及 2017 年度。
一、中科金财本次向本公司发行
的股份自股份上市之日起三十
六个月内不得转让和质押。对于
无法避免或有合理原因而发生
的股份质押，需获得中科金财实
2014 年 12
天津滨河数据 际控制人书面同意方可执行。 承诺人严
关于股份锁定 2014 年 12 月 月 17 日
信息技术有限 二、锁定期内，本公司如因中科 格履行了
的承诺 17 日 —2017 年
公司 金财实施送红股、资本公积金转 承诺。
12 月 16 日
增股本事项而增持的中科金财
股份，亦应遵守上述锁定期限的
约定，但相关法律法规、中国证
券监督管理委员会及深圳证券
交易所另有规定的除外。
一、中科金财通过本次交易向本 2014 年 12 承诺人严
关于股份锁定 2014 年 12 月
刘开同;董书倩 人发行的中科金财股份自股份 月 17 日 格履行了
的承诺 17 日
上市之日起十二个月内不得转 —2017 年 承诺。
13
北京中科金财科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
让和质押。对于无法避免或有合 12 月 16 日
理原因而发生的股份质押，需获
得中科金财实际控制人书面同
意方可执行。在十二个月届满后
按如下比例逐步解除限售：（1）
自本次股份发行交易完成之日
起满十二个月，且审计机构对滨
河创新 2014 年度实际盈利情况
出具《专项审核报告》后，解除
锁定股份的数量为因本次交易
而获得的中科金财股份数量的
30%；（2）审计机构对滨河创新
2015 年度实际盈利情况出具《专
项审核报告》后，解除锁定股份
的数量为因本次交易而获得的
中科金财股份数量的 30%；（3）
审计机构对滨河创新 2016 年度
实际盈利情况出具《专项审核报
告》及《减值测试报告》后，解
除锁定股份的数量为因本次交
易而获得的中科金财股份数量
的 40%。二、锁定期内，本人如
因中科金财实施送红股、资本公
积金转增股本事项而增持的中
科金财股份，亦应遵守上述锁定
期限的约定，但相关法律法规、
中国证券监督管理委员会及深
圳证券交易所另有规定的除外。
将承担 2008-2011 年公司因“原
单位缴纳”、“新参保或所需资料 承诺人严
关于社保问题 2012 年 02 月
沈飒、朱烨东 未准备齐全”而未能及时缴纳社 长期有效 格履行了
的承诺函 28 日
会保险、住房公积金等问题可能 承诺。
产生的全部费用和经济损失。
若公司租赁房产在租赁有效期
首次公开发行或 内因出租人未办理房产证或者
再融资时所作承 未办理租赁备案登记导致中科 承诺人严
关于房屋租赁 2012 年 02 月
诺 沈飒、朱烨东 金财受到任何罚款或者需要变 长期有效 格履行了
的承诺函 28 日
更办公场所，将承担公司及其子 承诺。
公司中科商务由此产生的所有
经济损失。
尽量避免不必要的关联交易发 承诺人严
关于关联交易 2012 年 02 月
沈飒、朱烨东 生，对持续经营所发生的必要的 长期有效 格履行了
的承诺 28 日
关联交易，应以双方协议规定的 承诺。
14
北京中科金财科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
方式进行处理，遵循市场化的定
价原则，避免损害广大中小股东
权益的情况发生。
朱烨东;沈飒;陈 不存在直接或间接地从事任何
绪华;蔡迦;李彤 与中科金财所从事的业务构成
彤;天津达晨创 同业竞争的任何业务活动，今后
富股权投资基 的任何时间亦不会直接或间接 承诺人严
关于同业竞争 2012 年 02 月
金中心（有限合 地以任何方式（包括但不限于独 长期有效 格履行了
的承诺 28 日
伙）;天津常春 资、合营、合作和联营）参与或 承诺。
藤一期股权投 进行任何与中科金财所从事的
资中心（有限合 业务有实质性竞争或可能有实
伙） 质性竞争的业务活动。
交易对方关于保持中科金财和
滨河创新独立性，出具如下承
诺：一、保证中科金财、滨河创
新的人员独立 1．保证本次交易
完成后中科金财、滨河创新的劳
动、人事及薪酬管理与本人/本公
司及本人/本公司控制的其他公
司或者其他经济组织等关联方
之间完全独立。2．保证本次交
易完成后中科金财、滨河创新的
高级管理人员均专职在中科金
财、滨河创新任职并领取薪酬，
不在本人/本公司及本人/本公司
控制的其他公司、企业或者其他
经济组织等关联方担任董事以
赫喆;杨承宏;谢 关于保持上市 承诺人严
外的职务。二、保证中科金财、 2014 年 08 月
晓梅;周惠明;张 公司独立性的 长期有效 格履行了
滨河创新的机构独立 1．保证本 06 日
伟;吴红心 承诺 承诺。
次交易完成后中科金财、滨河创
新构建健全的公司法人治理结
构，拥有独立、完整的组织机构。
2．保证本次交易完成后中科金
财、滨河创新的股东（大）会、
董事会、监事会等依照法律、法
规及中科金财、滨河创新公司章
程独立行使职权。三、保证中科
金财、滨河创新的资产独立、完
整 1．保证本次交易完成后中科
金财、滨河创新拥有与生产经营
有关的独立、完整的资产。2．保
证本次交易完成后中科金财、滨
河创新的经营场所独立于本人/
本公司及本人/本公司控制的其
15
北京中科金财科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
他公司、企业或者其他经济组织
等关联方。3．除正常经营性往
来外，保证本次交易完成后中科
金财、滨河创新不存在资金、资
产被本人/本公司及本人/本公司
控制的其他公司、企业或者其他
经济组织等关联方占用的情形。
四、保证中科金财、滨河创新的
业务独立 1．保证本次交易完成
后中科金财、滨河创新拥有独立
开展经营活动的相关资质，具有
面向市场的独立、自主、持续的
经营能力。2．保证本次交易完
成后本人/本公司及本人/本公司
控制的其他公司、企业或者其他
经济组织等关联方避免从事与
中科金财、滨河创新及其控制的
其他公司、企业或者其他经济组
织具有竞争关系的业务。3．保
证本次交易完成后本人/本公司
及本人/本公司控制的其他公司、
企业或者其他经济组织等关联
方减少与中科金财、滨河创新及
其控制的其他公司、企业或者其
他经济组织的关联交易；对于确
有必要且无法避免的关联交易，
保证按市场原则和公允价格进
行公平操作，并按相关法律、法
规及规范性文件的规定履行相
关审批程序及信息披露义务。
五、保证中科金财、滨河创新的
财务独立 1．保证中科金财、滨
河创新本次交易完成后分别具
备独立的财务部门以及独立的
财务核算体系，具有规范、独立
的财务会计制度。2．保证中科
金财、滨河创新本次交易完成后
独立在银行开户，不与本人/本公
司及本人/本公司控制的其他公
司、企业或者其他经济组织等关
联方共用银行账户。3．保证本
次交易完成后中科金财、滨河创
新的财务人员不在本人/本公司
及本人/本公司控制的其他公司、
16
北京中科金财科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
企业或者其他经济组织等关联
方兼职。4．保证本次交易完成
后中科金财、滨河创新能够独立
做出财务决策，本人/本公司不干
预中科金财、滨河创新的资金使
用。5．保证本次交易完成后中
科金财、滨河创新依法独立纳
税。
一、关于同业竞争：1．截至本
承诺函签署日，本人及包括本人
控制的其他公司、企业或者其他
经济组织等关联方未从事与中
科金财、滨河创新及其控制的其
他公司、企业或者其他经济组织
存在同业竞争关系的业务。2．在
作为中科金财的股东期间，本人
及包括本人控制的其他公司、企
业或者其他经济组织等关联方
将避免以任何形式从事任何与
中科金财、滨河创新及其控制的
其他公司、企业或者其他经济组
织相同或相似且构成或可能构
成竞争关系的业务，亦不从事任
何可能损害中科金财、滨河创新
及其控制的其他公司、企业或者
赫喆;杨承宏;谢 关于同业竞争 承诺人严
其他经济组织利益的活动。如本 2014 年 08 月
晓梅;吴红心;张 和关联交易的 长期有效 格履行了
人及其控制的其他公司、企业或 06 日
伟;周惠明 承诺 承诺。
者其他经济组织遇到中科金财、
滨河创新及其控制的其他公司、
企业或者其他经济组织主营业
务范围内的业务机会，本人及其
控制的其他公司、企业或者其他
经济组织承诺将该等合作机会
让予中科金财、滨河创新及其控
制的其他公司、企业或者其他经
济组织。二、关于规范及减少关
联交易：本人在作为中科金财的
股东期间，本人及所控制的其他
公司、企业或者其他经济组织将
尽量减少并规范与中科金财、滨
河创新及其控制的其他公司、企
业或者其他经济组织之间的关
联交易。对于无法避免或有合理
原因而发生的关联交易，本人及
17
北京中科金财科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
所控制的其他公司、企业或者其
他经济组织将遵循市场原则以
公允、合理的市场价格进行，根
据有关法律、法规及规范性文件
的规定履行关联交易决策程序，
依法履行信息披露义务和办理
有关报批程序，不利用股东优势
地位损害中科金财及其他股东
的合法权益。本人若违反上述承
诺，将承担因此而给中科金财、
滨河创新及其控制的其他公司、
企业或者其他经济组织造成的
一切损失。三、关于资金占用：
除正常经营性往来外，保证本次
交易完成后中科金财、滨河创新
不存在资金、资产被本人/本公司
及本人/本公司控制的其他公司、
企业或者其他经济组织等关联
方占用的情形。
1、本人在本次发行中认购的中
科金财股份，自股份上市之日起
36 个月内不得转让。2、本次发
行的股份在上市后遵守证券监
2014 年 12
赫喆;杨承宏;谢 管部门关于股份锁定的要求，如 承诺人严
关于股份锁定 2014 年 12 月 月 17 日
晓梅;周惠明;张 因中科金财送股、转增股本而取 格履行了
的承诺 17 日 —2017 年
伟;吴红心 得的新增股份，亦遵守上述锁定 承诺。
12 月 16 日
安排。3、如监管规则或监管机
构对锁定期有更长期限要求的，
按照监管规则或监管机构的要
求执行。
1、本人同意自中科金财本次发
行结束之日（指本次发行的股份
上市之日）起，三十六个月内不
转让本次认购的股份，并委托中
2016 年 3 月 承诺人严
关于股份锁定 科金财董事会向中国证券登记 2016 年 03 月
朱烨东 8 日— 2019 格履行了
的承诺 结算有限责任公司深圳分公司 07 日
年 3 月 7 日 承诺。
申请对本人上述认购股份办理
锁定手续，以保证本人持有的上
述股份自本次发行结束之日起，
三十六个月内不转让。
财通基金管理 1、本公司同意自中科金财本次 2016 年 3 月 承诺人严
关于股份锁定 2016 年 03 月
有限公司、青岛 发行结束之日（指本次发行的股 8 日— 2017 格履行了
的承诺 07 日
城投金融控股 份上市之日）起，十二个月内不 年 3 月 7 日 承诺。
18
北京中科金财科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
集团有限公司、 转让本次认购的股份，并委托中
申万菱信基金 科金财董事会向中国证券登记
管理有限公司、 结算有限责任公司深圳分公司
凯银投资管理 申请对本公司上述认购股份办
有限公司、易方 理锁定手续，以保证本公司持有
达基金管理有 的上述股份自本次发行结束之
限公司、华融国 日起，十二个月内不转让。
际信托有限责
任公司
股权激励承诺
关于“使用闲置募集资金购买保
本型理财产品”事项公司承诺最
近十二个月内，公司未进行证券
投资等高风险投资，并承诺本次
利用闲置募集资金购买保本型
理财产品后十二个月内不进行
2016 年 3 月 承诺人严
其他对公司中小 关于募集资金 证券投资等高风险投资及为他 2016 年 03 月
公司 9 日—2017 格履行了
股东所作承诺 使用的承诺 人提供财务资助并对外披露。本 09 日
年 3 月 8 日 承诺。
次公司使用闲置募集资金购买
保本型理财产品与公司募集资
金投资项目实施不相抵触，不影
响公司募集资金投资项目的正
常进行，不存在变相改变募集资
金投向和损害股东利益的情况。
承诺是否按时履
是
行
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
0.00% 至 30.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
16,033.44 至 20,843.47
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 16,033.44
公司传统业务保持稳定增长，但科技金融业务尚处于投入期，根据科技金
融业务的进展情况，结合公司业务进展状况、市场拓展情况、对外投资情
业绩变动的原因说明
况及公司业务季节性特点等因素综合判断，预计 2016 年度公司可实现归属
于母公司的净利润较上年同期增长幅度在 0%—30%。
19
北京中科金财科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
详见披露在巨潮资讯网
2016 年 09 月 27 日 实地调研 机构 （http://www.cninfo.com.cn）上的投资
者关系活动记录表
20