北京中科金财科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
北京中科金财科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
1
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人朱烨东、主管会计工作负责人赵学荣及会计机构负责人(会计主
管人员)洪珊声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,478,987,069.48 2,588,962,921.76 34.38%
归属于上市公司股东的净资产
2,716,652,616.94 1,651,988,588.32 64.45%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 196,859,527.86 2.25% 848,951,879.29 5.35%
归属于上市公司股东的净利润
29,940,017.62 25.86% 120,903,816.90 12.20%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
18,507,910.31 22.69% 93,841,271.70 0.88%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -29,727,573.17 -833.37%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.09 12.50% 0.36 5.88%
稀释每股收益（元/股） 0.09 12.50% 0.36 5.88%
加权平均净资产收益率 1.11% -0.39% 4.73% -2.23%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 82,423.64
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
12,362,116.90
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 公司报告期内购买的银行理财
20,690,146.84
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 产品的投资收益。
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,497,494.17
减：所得税影响额 4,527,325.84
少数股东权益影响额（税后） 47,322.17
合计 27,062,545.20 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
该项政府补助系与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规
增值税返还 7,338,287.86
定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 72,223 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
沈飒 境内自然人 16.91% 57,092,918 42,819,688 质押 46,144,988
刘开同 境内自然人 5.33% 18,000,490 16,130,417
蔡迦 境内自然人 4.81% 16,223,846 0
华夏幸福基业控
境内非国有法人 4.65% 15,700,000 0
股股份公司
陈绪华 境内自然人 3.11% 10,507,876 0 质押 6,979,975
天津滨河数据信
境内非国有法人 2.32% 7,843,666 7,843,666
息技术有限公司
杨承宏 境内自然人 1.87% 6,309,660 6,309,660
董书倩 境内自然人 1.60% 5,414,660 5,414,660
青岛城投金融控
国有法人 1.38% 4,668,319 4,668,319
股集团有限公司
赫喆 境内自然人 1.25% 4,223,378 4,223,378
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
蔡迦 16,223,846 人民币普通股 16,223,846
华夏幸福基业控股股份公司 15,700,000 人民币普通股 15,700,000
沈飒 14,273,230 人民币普通股 14,273,230
陈绪华 10,507,876 人民币普通股 10,507,876
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华泰证券资管－南京银行－华泰
资管中科金财共同成长 1 号集合资 1,908,700 人民币普通股 1,908,700
产管理计划
刘开同 1,870,073 人民币普通股 1,870,073
太平人寿保险有限公司－分红－
1,599,911 人民币普通股 1,599,911
个险分红
全国社保基金四零四组合 1,172,742 人民币普通股 1,172,742
果小巍 1,132,600 人民币普通股 1,132,600
中国人寿保险股份有限公司－分
1,028,284 人民币普通股 1,028,284
红－个人分红-005L-FH002 深
上述股东中沈飒、陈绪华、蔡迦为公司一致行动人，天津滨河数据信息技术有限公司是
上述股东关联关系或一致行动的 股东刘开同控制的企业，杨承宏为公司股东陈绪华之子，赫喆为公司股东蔡迦之子，刘
说明 开同与董书倩为夫妻关系。除上述关系外，公司未知上述其他股东是否存在其他关联关
系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
资产负债表
项目名称 期末金额 期初金额 变动比例 原因
主要系公司本期收到非公开发行股
货币资金 778,256,446.74 571,048,628.75 36.29%
票募集资金所致。
主要系部分期初银行承兑汇票到期
应收票据 10,469,348.26 26,647,211.10 -60.71%
承兑所致。
主要系公司销售规模扩大，为项目
预付款项 31,179,137.11 16,444,464.94 89.60%
备货而预付采购款增加所致。
主要系公司加强资金管理，将暂时
其他流动资产 847,559,767.37 195,088,374.81 334.45% 闲置资金购买短期保本型理财产品
所致。
主要系子公司滨河创新处置了对安
可供出售金融
13,448,400.00 30,636,800.00 -56.10% 徽马鞍山农村商业银行股份有限公
资产
司的投资所致。
主要系公司提高固定资产使用效
固定资产 43,033,841.39 64,590,677.09 -33.37% 率，原有固定资产计提折旧后剩余
账面价值减小所致。
主要系公司本期建设互联金融云中
心及智能银行研发中心支付前期工
在建工程 13,967,639.73 5,473,382.76 155.19%
程款、滨河创新合作运营类业务增
长所致。
主要系公司部分研发项目完成，结
开发支出 10,322,314.19 20,890,399.37 -50.59%
转无形资产所致。
长期待摊费用 7,500.00 84,600.00 -91.13% 主要系公司装修费摊销所致。
主要系公司因业务发展需要增加银
短期借款 34,623,459.00 1,821,078.05 1801.26%
行短期借款所致。
主要系期初应付票据到期承兑所
应付票据 12,415,000.00 -100.00%
致。
主要系本期支付上期期末应付采购
应付账款 108,733,559.13 207,363,148.29 -47.56%
款所致。
主要系本期支付上期期末应付职工
应付职工薪酬 390,588.67 9,812,164.65 -96.02%
薪酬所致。
主要系本期缴纳上期期末应交各项
应交税费 10,905,613.83 26,237,026.15 -58.43%
税金所致。
应付利息 7,416,297.00 12,060,000.00 -38.51% 主要系本期支付应付债券利息所
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致。
主要系公司非公开发行股票募集资
资本公积 1,775,772,505.84 839,133,707.03 111.62%
金形成资本溢价所致。
其他综合收益 83,737.91 56,589.38 47.97% 主要系报告期外币汇率波动所致。
利润表
项目名称 本期金额 上期金额 变动比例 原因
营业税金及附 主要系本期基于增值税计算的城建
1,828,881.16 3,024,714.82 -39.54%
加 税、教育费附加等减少所致。
主要系公司本期业务发展规模扩大
销售费用 24,619,687.76 16,871,510.94 45.92% 及开展科技金融综合服务等创新业
务所致。
财务费用 4,670,922.23 10,871,094.74 -57.03% 主要系本期利息收入增加所致。
主要系本期按会计政策计提坏账准
资产减值损失 4,311,753.29 2,204,545.88 95.58%
备增加所致。
投资收益（损 主要系公司投资安粮期货等联营企
失以“-”号填 27,096,279.85 7,322,720.57 270.03% 业本期实现盈利及公司购买保本型
列） 理财产品获得收益增加所致。
主要系本期向清华大学基金会及天
营业外支出 1,514,907.07 102,869.46 1372.65%
津市慈善协会捐款所致。
主要系个别子公司在报告期内亏损
少数股东损益 -258,611.83 303,461.69 -185.22%
所致。
归属于少数股
主要系个别子公司在报告期内亏损
东的综合收益 -246,976.75 318,957.01 -177.43%
所致。
总额
现金流量表
项目名称 本期金额 上期金额 变动比例 原因
支付给职工以 主要系公司本期业务发展规模扩大
及为职工支付 90,902,597.91 68,378,334.21 32.94% 及开展科技金融综合服务等创新业
的现金 务投入的项目处于初期阶段所致。
经营活动产生
主要系公司上期预收款项目本期实
的现金流量净 -29,727,573.17 4,053,547.16 -833.37%
施致经营性付款增加所致。
额
主要系公司收到增发资金，将暂时
收回投资收到
3,115,100,000.00 1,590,760,000.00 95.82% 闲置资金购买短期保本型理财产品
的现金
所致。
主要系公司投资的安粮期货本期分
取得投资收益
20,505,442.16 11,896,754.10 72.36% 配现金股利、公司获得的短期保本
收到的现金
理财产品收益本期增加所致
主要系公司收到增发资金，将暂时
投资活动现金
3,135,674,742.16 1,602,735,744.10 95.65% 闲置资金购买短期保本型理财产品
流入小计
所致。
购建固定资 主要系公司本期开展科技金融综合
产、无形资产 23,517,844.45 36,586,196.23 -35.72% 服务业务的资本化项目尚处于前期
和其他长期资 阶段所致。
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产支付的现金
主要系公司收到增发资金，将暂时
投资支付的现
3,787,511,600.00 1,857,456,603.33 103.91% 闲置资金购买短期保本型理财产品
金
所致。
取得子公司及
主要系公司按并购协议约定支付收
其他营业单位
25,801,604.67 - 100.00% 购滨河创新股权对价的现金部分所
支付的现金净
致。
额
主要系公司收到增发资金，将暂时
投资活动现金
3,836,831,049.12 1,894,042,799.56 102.57% 闲置资金购买短期保本型理财产品
流出小计
所致。
投资活动产生 主要系公司收到增发资金，将暂时
的现金流量净 -701,156,306.96 -291,307,055.46 -140.69% 闲置资金购买短期保本型理财产品
额 所致。
吸收投资收到 主要系公司本期收到非公开发行股
960,200,923.96 100,000.00 960100.92%
的现金 票募集资金所致。
主要系公司本期根据业务发展情况
取得借款收到
33,823,459.00 48,712,459.20 -30.57% 借入资金较上年同期有所减少所
的现金
致。
收到其他与筹 主要系公司本期收到非公开发行股
资活动有关的 27,758.27 10,742.06 158.41% 票募集资金，募集资金账户利息收
现金 入增加所致。
筹资活动现金 主要系公司本期收到非公开发行股
994,052,141.23 48,823,201.26 1936.02%
流入小计 票募集资金所致。
偿还债务支付
19,637,550.27 - 100.00% 主要系本期债券回售所致。
的现金
支付其他与筹
主要系公司本期因非公开发行股票
资活动有关的 4,401,403.30 2,575,965.40 70.86%
而支付各项费用所致。
现金
筹资活动现金 主要系本期债券回售、现金分红的
54,518,390.92 29,124,431.81 87.19%
流出小计 支出金额较上年增加所致。
筹资活动产生
主要系公司本期收到非公开发行股
的现金流量净 939,533,750.31 19,698,769.45 4669.50%
票募集资金所致。
额
现金及现金等 主要系公司本期收到非公开发行股
208,689,886.69 -267,499,961.44 178.01%
价物净增加额 票募集资金所致。
期末现金及现 主要系公司本期收到非公开发行股
759,163,887.32 410,079,877.38 85.13%
金等价物余额 票募集资金所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益
变动报告书中所作
承诺
如因天津滨河顺通科技有限公
司名下土地未按期开工建设被
关于滨河顺通名
收取违约金、闲置费或被政府 承诺人严
下土地所涉及法 2014 年 08
刘开同 或其他部门无偿收回的，因此 长期有效 格履行了
律风险事宜的承 月 06 日
给滨河创新和天津滨河顺通科 承诺。
诺函
技有限公司造成的损失，由本
人承担赔偿责任
交易对方关于保持中科金财和
滨河创新独立性，出具如下承
诺：一、保证中科金财、滨河
创新的人员独立 1．保证本次
交易完成后中科金财、滨河创
新的劳动、人事及薪酬管理与
本人/本公司及本人/本公司控
制的其他公司或者其他经济组
织等关联方之间完全独立。
资产重组时所作承 2．保证本次交易完成后中科金
诺 财、滨河创新的高级管理人员
均专职在中科金财、滨河创新
刘开同;董书倩;
关于保持上市公 任职并领取薪酬，不在本人/ 承诺人严
刘运龙;天津滨 2014 年 08
司独立性的承诺 本公司及本人/本公司控制的 长期有效 格履行了
河数据信息技 月 06 日
函 其他公司、企业或者其他经济 承诺。
术有限公司
组织等关联方担任董事以外的
职务。二、保证中科金财、滨
河创新的机构独立 1．保证本
次交易完成后中科金财、滨河
创新构建健全的公司法人治理
结构，拥有独立、完整的组织
机构。2．保证本次交易完成后
中科金财、滨河创新的股东
（大）会、董事会、监事会等
依照法律、法规及中科金财、
滨河创新公司章程独立行使职
权。三、保证中科金财、滨河
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创新的资产独立、完整 1．保
证本次交易完成后中科金财、
滨河创新拥有与生产经营有关
的独立、完整的资产。2．保证
本次交易完成后中科金财、滨
河创新的经营场所独立于本人
/本公司及本人/本公司控制的
其他公司、企业或者其他经济
组织等关联方。3．除正常经营
性往来外，保证本次交易完成
后中科金财、滨河创新不存在
资金、资产被本人/本公司及本
人/本公司控制的其他公司、企
业或者其他经济组织等关联方
占用的情形。四、保证中科金
财、滨河创新的业务独立 1．保
证本次交易完成后中科金财、
滨河创新拥有独立开展经营活
动的相关资质，具有面向市场
的独立、自主、持续的经营能
力。2．保证本次交易完成后本
人/本公司及本人/本公司控制
的其他公司、企业或者其他经
济组织等关联方避免从事与中
科金财、滨河创新及其控制的
其他公司、企业或者其他经济
组织具有竞争关系的业务。
3．保证本次交易完成后本人/
本公司及本人/本公司控制的
其他公司、企业或者其他经济
组织等关联方减少与中科金
财、滨河创新及其控制的其他
公司、企业或者其他经济组织
的关联交易；对于确有必要且
无法避免的关联交易，保证按
市场原则和公允价格进行公平
操作，并按相关法律、法规及
规范性文件的规定履行相关审
批程序及信息披露义务。五、
保证中科金财、滨河创新的财
务独立 1．保证中科金财、滨
河创新本次交易完成后分别具
备独立的财务部门以及独立的
财务核算体系，具有规范、独
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立的财务会计制度。2．保证中
科金财、滨河创新本次交易完
成后独立在银行开户，不与本
人/本公司及本人/本公司控制
的其他公司、企业或者其他经
济组织等关联方共用银行账
户。3．保证本次交易完成后中
科金财、滨河创新的财务人员
不在本人/本公司及本人/本公
司控制的其他公司、企业或者
其他经济组织等关联方兼职。
4．保证本次交易完成后中科金
财、滨河创新能够独立做出财
务决策，本人/本公司不干预中
科金财、滨河创新的资金使用。
5．保证本次交易完成后中科金
财、滨河创新依法独立纳税。
1、任职期限：刘开同及标的公
司核心人员胡卫彬、蔡宝宇、
温长建、徐灵慧就任职期限达
成协议如下：“乙方承诺自发行
股份购买资产实施结束之日起
其在滨河创新的服务期限不少
于 60 个月。”2、竞业限制：刘
开同及标的公司核心人员胡卫
彬、蔡宝宇、温长建、徐灵慧
就竞业限制达成协议如下：“自
本协议生效之日至其从滨河创
新离职后 24 个月内，乙方不得
2014 年 11
刘开同;胡卫彬; 从事与甲方或滨河创新业务相 承诺人严
任职期限和竞业 2014 年 11 月 28 日
蔡宝宇;温长建; 同或类似的投资或任职行为， 格履行了
禁止承诺 月 28 日 —2021 年
徐灵慧 即无论在何种情况下，不得以 承诺。
11 月 28 日
任何方式受聘或经营于任何与
甲方及其控股子公司、滨河创
新及其下属公司业务有直接或
间接竞争或利益冲突之公司及
业务，不能到生产、开发、经
营与甲方及其控股子公司、滨
河创新及其下属公司生产、开
发、经营同类产品或经营同类
业务或有竞争关系的其他用人
单位兼职或全职；也不能自行
或以任何第三者的名义设立、
投资或控股与甲方及其控股子
11
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公司、滨河创新及其下属公司
有任何竞争关系或利益冲突的
同类企业或经营单位，或从事
与滨河创新有竞争关系的业
务；如乙方或其所控制的除滨
河创新外的其他企业从任何第
三方获得的商业机会与甲方、
滨河创新及其下属公司的业务
有竞争或可能存在竞争，则将
该商业机会让予甲方或其控股
子公司、滨河创新或其下属公
司；但滨河创新在乙方未违反
其劳动合同或者未完成工作目
标等义务的情况下辞退乙方的
除外。自本协议生效之日至其
从滨河创新离职后 24 个月内，
乙方不得以任何理由或方式
（包括但不限于劝喻、拉拢、
雇用）导致滨河创新其他经营
管理人员离开滨河创新。同时，
乙方不得以任何名义或形式与
离开滨河创新的经营管理人员
合作或投资与滨河创新有相同
或有竞争关系的业务，也不得
雇佣滨河创新经营管理人员
（包括离职人员）。乙方承诺严
守甲方及其控股子公司、滨河
创新及其下属公司秘密，不泄
露其所知悉或掌握的甲方及其
控股子公司、滨河创新及其下
属公司的商业秘密。乙方不得
以任何方式和手段（包括但不
限于侵占、受贿、舞弊、盗窃、
挪用等不当或不法手段和方
式）损害或侵害滨河创新利益。
一、关于同业竞争：1．截至本
承诺函签署日，本人／本公司
及包括本人／本公司控制的其
刘开同;董书倩;
关于同业竞争和 他公司、企业或者其他经济组 承诺人严
刘运龙;天津滨 2014 年 08
规范减少关联交 织等关联方未从事与中科金 长期有效 格履行了
河数据信息技 月 06 日
易的承诺 财、滨河创新及其控制的其他 承诺。
术有限公司
公司、企业或者其他经济组织
存在同业竞争关系的业务。
2．在作为中科金财的股东且持
12
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股 5%以上（含 5%）期间，本
人／本公司及包括本人／本公
司控制的其他公司、企业或者
其他经济组织等关联方将避免
以任何形式从事任何与中科金
财、滨河创新及其控制的其他
公司、企业或者其他经济组织
相同或相似且构成或可能构成
竞争关系的业务，亦不从事任
何可能损害中科金财、滨河创
新及其控制的其他公司、企业
或者其他经济组织利益的活
动。如本人／本公司及其控制
的其他公司、企业或者其他经
济组织遇到中科金财、滨河创
新及其控制的其他公司、企业
或者其他经济组织主营业务范
围内的业务机会，本人／本公
司及其控制的其他公司、企业
或者其他经济组织承诺将该等
合作机会让予中科金财、滨河
创新及其控制的其他公司、企
业或者其他经济组织。本人／
本公司若违反上述承诺，将承
担因此而给中科金财、滨河创
新及其控制的其他公司、企业
或者其他经济组织造成的一切
损失。二、关于规范及减少关
联交易：本人／本公司在作为
中科金财的股东期间，本人／
本公司及所控制的其他公司、
企业或者其他经济组织将尽量
减少并规范与中科金财、滨河
创新及其控制的其他公司、企
业或者其他经济组织之间的关
联交易。对于无法避免或有合
理原因而发生的关联交易，本
人／本公司及所控制的其他公
司、企业或者其他经济组织将
遵循市场原则以公允、合理的
市场价格进行，根据有关法律、
法规及规范性文件的规定履行
关联交易决策程序，依法履行
信息披露义务和办理有关报批
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程序，不利用股东优势地位损
害中科金财及其他股东的合法
权益。本人／本公司若违反上
述承诺，将承担因此而给中科
金财、滨河创新及其控制的其
他公司、企业或者其他经济组
织造成的一切损失。三、关于
资金占用：除正常经营性往来
外，保证本次交易完成后中科
金财、滨河创新不存在资金、
资产被本人/本公司及本人/本
公司控制的其他公司、企业或
者其他经济组织等关联方占用
的情形。
交易对方刘开同、董书倩、刘
运龙和滨河数据向上市公司承
诺：如标的资产交割日为 2014
年，则标的公司 2014 年度、
2015 年度和 2016 年度实现的
合并报表扣除非经常性损益后
归属于母公司股东的净利润分
别不低于 6,100 万元、7,250 万
元和 8,650 万元；如标的资产
交割日为 2015 年，则滨河创新
刘开同;董书倩; 2015 年度、2016 年度和 2017 2014 年 12
承诺人严
刘运龙;天津滨 关于盈利补偿的 年度实现的合并报表扣除非经 2014 年 12 月3日
格履行了
河数据信息技 承诺 常性损益后归属于母公司股东 月 03 日 —2017 年
承诺。
术有限公司 的净利润分别不低于 7,250 万 12 月 31 日
元、8,650 万元和 9,450 万元。
本次交易的利润补偿期为标的
资产交割日起连续三个会计年
度（含标的资产交割日当年），
即如标的资产交割日为 2014
年，则利润补偿期为 2014 年
度、2015 年度及 2016 年度；
如标的资产交割日为 2015 年，
则利润补偿期为 2015 年度、
2016 年度及 2017 年度。
一、中科金财本次向本公司发
行的股份自股份上市之日起三 2014 年 12
天津滨河数据 承诺人严
关于股份锁定的 十六个月内不得转让和质押。 2014 年 12 月 17 日
信息技术有限 格履行了
承诺 对于无法避免或有合理原因而 月 17 日 —2017 年
公司 承诺。
发生的股份质押，需获得中科 12 月 16 日
金财实际控制人书面同意方可
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执行。二、锁定期内，本公司
如因中科金财实施送红股、资
本公积金转增股本事项而增持
的中科金财股份，亦应遵守上
述锁定期限的约定，但相关法
律法规、中国证券监督管理委
员会及深圳证券交易所另有规
定的除外。
一、中科金财通过本次交易向
本人发行的中科金财股份自股
份上市之日起十二个月内不得
转让和质押。对于无法避免或
有合理原因而发生的股份质
押，需获得中科金财实际控制
人书面同意方可执行。在十二
个月届满后按如下比例逐步解
除限售：（1）自本次股份发行
交易完成之日起满十二个月，
且审计机构对滨河创新 2014
年度实际盈利情况出具《专项
审核报告》后，解除锁定股份
的数量为因本次交易而获得的
中科金财股份数量的 30%；2）
2014 年 12
审计机构对滨河创新 2015 年 承诺人严
关于股份锁定的 2014 年 12 月 17 日
刘开同;董书倩 度实际盈利情况出具《专项审 格履行了
承诺 月 17 日 —2017 年
核报告》后，解除锁定股份的 承诺。
12 月 16 日
数量为因本次交易而获得的中
科金财股份数量的 30%；（3）
审计机构对滨河创新 2016 年
度实际盈利情况出具《专项审
核报告》及《减值测试报告》
后，解除锁定股份的数量为因
本次交易而获得的中科金财股
份数量的 40%。二、锁定期内，
本人如因中科金财实施送红
股、资本公积金转增股本事项
而增持的中科金财股份，亦应
遵守上述锁定期限的约定，但
相关法律法规、中国证券监督
管理委员会及深圳证券交易所
另有规定的除外。
将承担 2008-2011 年公司因“原
首次公开发行或再 关于社保问题的 2012 年 02 承诺人严
沈飒、朱烨东 单位缴纳”、“新参保或所需资 长期有效
融资时所作承诺 承诺函 月 28 日 格履行了
料未准备齐全”而未能及时缴
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纳社会保险、住房公积金等问 承诺。
题可能产生的全部费用和经济
损失。
若公司租赁房产在租赁有效期
内因出租人未办理房产证或者
未办理租赁备案登记导致中科 承诺人严
关于房屋租赁的 2012 年 02
沈飒、朱烨东 金财受到任何罚款或者需要变 长期有效 格履行了
承诺函 月 28 日
更办公场所，将承担公司及其 承诺。
子公司中科商务由此产生的所
有经济损失。
尽量避免不必要的关联交易发
生，对持续经营所发生的必要
承诺人严
关于关联交易的 的关联交易，应以双方协议规 2012 年 02
沈飒、朱烨东 长期有效 格履行了
承诺 定的方式进行处理，遵循市场 月 28 日
承诺。
化的定价原则，避免损害广大
中小股东权益的情况发生。
朱烨东;沈飒;陈 不存在直接或间接地从事任何
绪华;蔡迦;李彤 与中科金财所从事的业务构成
彤;天津达晨创 同业竞争的任何业务活动，今
富股权投资基 后的任何时间亦不会直接或间 承诺人严
关于同业竞争的 2012 年 02
金中心（有限合 接地以任何方式（包括但不限 长期有效 格履行了
承诺 月 28 日
伙）;天津常春 于独资、合营、合作和联营） 承诺。
藤一期股权投 参与或进行任何与中科金财所
资中心（有限合 从事的业务有实质性竞争或可
伙） 能有实质性竞争的业务活动。
交易对方关于保持中科金财和
滨河创新独立性，出具如下承
诺：一、保证中科金财、滨河
创新的人员独立 1．保证本次
交易完成后中科金财、滨河创
新的劳动、人事及薪酬管理与
本人/本公司及本人/本公司控
制的其他公司或者其他经济组
赫喆;杨承宏;谢 承诺人严
关于保持上市公 织等关联方之间完全独立。 2014 年 08
晓梅;周惠明;张 长期有效 格履行了
司独立性的承诺 2．保证本次交易完成后中科金 月 06 日
伟;吴红心 承诺。
财、滨河创新的高级管理人员
均专职在中科金财、滨河创新
任职并领取薪酬，不在本人/
本公司及本人/本公司控制的
其他公司、企业或者其他经济
组织等关联方担任董事以外的
职务。二、保证中科金财、滨
河创新的机构独立 1．保证本
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次交易完成后中科金财、滨河
创新构建健全的公司法人治理
结构，拥有独立、完整的组织
机构。2．保证本次交易完成后
中科金财、滨河创新的股东
（大）会、董事会、监事会等
依照法律、法规及中科金财、
滨河创新公司章程独立行使职
权。三、保证中科金财、滨河
创新的资产独立、完整 1．保
证本次交易完成后中科金财、
滨河创新拥有与生产经营有关
的独立、完整的资产。2．保证
本次交易完成后中科金财、滨
河创新的经营场所独立于本人
/本公司及本人/本公司控制的
其他公司、企业或者其他经济
组织等关联方。3．除正常经营
性往来外，保证本次交易完成
后中科金财、滨河创新不存在
资金、资产被本人/本公司及本
人/本公司控制的其他公司、企
业或者其他经济组织等关联方
占用的情形。四、保证中科金
财、滨河创新的业务独立 1．保
证本次交易完成后中科金财、
滨河创新拥有独立开展经营活
动的相关资质，具有面向市场
的独立、自主、持续的经营能
力。2．保证本次交易完成后本
人/本公司及本人/本公司控制
的其他公司、企业或者其他经
济组织等关联方避免从事与中
科金财、滨河创新及其控制的
其他公司、企业或者其他经济
组织具有竞争关系的业务。
3．保证本次交易完成后本人/
本公司及本人/本公司控制的
其他公司、企业或者其他经济
组织等关联方减少与中科金
财、滨河创新及其控制的其他
公司、企业或者其他经济组织
的关联交易；对于确有必要且
无法避免的关联交易，保证按
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市场原则和公允价格进行公平
操作，并按相关法律、法规及
规范性文件的规定履行相关审
批程序及信息披露义务。五、
保证中科金财、滨河创新的财
务独立 1．保证中科金财、滨
河创新本次交易完成后分别具
备独立的财务部门以及独立的
财务核算体系，具有规范、独
立的财务会计制度。2．保证中
科金财、滨河创新本次交易完
成后独立在银行开户，不与本
人/本公司及本人/本公司控制
的其他公司、企业或者其他经
济组织等关联方共用银行账
户。3．保证本次交易完成后中
科金财、滨河创新的财务人员
不在本人/本公司及本人/本公
司控制的其他公司、企业或者
其他经济组织等关联方兼职。
4．保证本次交易完成后中科金
财、滨河创新能够独立做出财
务决策，本人/本公司不干预中
科金财、滨河创新的资金使用。
5．保证本次交易完成后中科金
财、滨河创新依法独立纳税。
一、关于同业竞争：1．截至本
承诺函签署日，本人及包括本
人控制的其他公司、企业或者
其他经济组织等关联方未从事
与中科金财、滨河创新及其控
制的其他公司、企业或者其他
经济组织存在同业竞争关系的
业务。2．在作为中科金财的股
赫喆;杨承宏;谢 承诺人严
关于同业竞争和 东期间，本人及包括本人控制 2014 年 08
晓梅;吴红心;张 长期有效 格履行了
关联交易的承诺 的其他公司、企业或者其他经 月 06 日
伟;周惠明 承诺。
济组织等关联方将避免以任何
形式从事任何与中科金财、滨
河创新及其控制的其他公司、
企业或者其他经济组织相同或
相似且构成或可能构成竞争关
系的业务，亦不从事任何可能
损害中科金财、滨河创新及其
控制的其他公司、企业或者其
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他经济组织利益的活动。如本
人及其控制的其他公司、企业
或者其他经济组织遇到中科金
财、滨河创新及其控制的其他
公司、企业或者其他经济组织
主营业务范围内的业务机会，
本人及其控制的其他公司、企
业或者其他经济组织承诺将该
等合作机会让予中科金财、滨
河创新及其控制的其他公司、
企业或者其他经济组织。二、
关于规范及减少关联交易：本
人在作为中科金财的股东期
间，本人及所控制的其他公司、
企业或者其他经济组织将尽量
减少并规范与中科金财、滨河
创新及其控制的其他公司、企
业或者其他经济组织之间的关
联交易。对于无法避免或有合
理原因而发生的关联交易，本
人及所控制的其他公司、企业
或者其他经济组织将遵循市场
原则以公允、合理的市场价格
进行，根据有关法律、法规及
规范性文件的规定履行关联交
易决策程序，依法履行信息披
露义务和办理有关报批程序，
不利用股东优势地位损害中科
金财及其他股东的合法权益。
本人若违反上述承诺，将承担
因此而给中科金财、滨河创新
及其控制的其他公司、企业或
者其他经济组织造成的一切损
失。三、关于资金占用：除正
常经营性往来外，保证本次交
易完成后中科金财、滨河创新
不存在资金、资产被本人/本公
司及本人/本公司控制的其他
公司、企业或者其他经济组织
等关联方占用的情形。
1、本人在本次发行中认购的中 2014 年 12
赫喆;杨承宏;谢 承诺人严
关于股份锁定的 科金财股份，自股份上市之日 2014 年 12 月 17 日
晓梅;周惠明;张 格履行了
承诺 起 36 个月内不得转让。2、本 月 17 日 —2017 年
伟;吴红心 承诺。
次发行的股份在上市后遵守证 12 月 16 日
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券监管部门关于股份锁定的要
求，如因中科金财送股、转增
股本而取得的新增股份，亦遵
守上述锁定安排。3、如监管规
则或监管机构对锁定期有更长
期限要求的，按照监管规则或
监管机构的要求执行。
1、本人同意自中科金财本次发
行结束之日（指本次发行的股
份上市之日）起，三十六个月
内不转让本次认购的股份，并
委托中科金财董事会向中国证 2016 年 3 月 承诺人严
关于股份锁定的 2016 年 03
朱烨东 券登记结算有限责任公司深圳 8 日— 2019 格履行了
承诺 月 07 日
分公司申请对本人上述认购股 年 3 月 7 日 承诺。
份办理锁定手续，以保证本人
持有的上述股份自本次发行结
束之日起，三十六个月内不转
让。
财通基金管理
1、本公司同意自中科金财本次
有限公司、青岛
发行结束之日（指本次发行的
城投金融控股
股份上市之日）起，十二个月
集团有限公司、
内不转让本次认购的股份，并
申万菱信基金
委托中科金财董事会向中国证 2016 年 3 月 承诺人严
管理有限公司、 关于股份锁定的 2016 年 03
券登记结算有限责任公司深圳 8 日— 2017 格履行了
凯银投资管理 承诺 月 07 日
分公司申请对本公司上述认购 年 3 月 7 日 承诺。
有限公司、易方
股份办理锁定手续，以保证本
达基金管理有
公司持有的上述股份自本次发
限公司、华融国
行结束之日起，十二个月内不
际信托有限责
转让。
任公司
股权激励承诺
关于“使用闲置募集资金购买
保本型理财产品”事项公司承
诺最近十二个月内，公司未进
行证券投资等高风险投资，并
承诺本次利用闲置募集资金购
2016 年 3 月 承诺人严
其他对公司中小股 关于募集资金使 买保本型理财产品后十二个月 2016 年 03
公司 9 日—2017 格履行了
东所作承诺 用的承诺 内不进行证券投资等高风险投 月 09 日
年 3 月 8 日 承诺。
资及为他人提供财务资助并对
外披露。本次公司使用闲置募
集资金购买保本型理财产品与
公司募集资金投资项目实施不
相抵触，不影响公司募集资金
20
北京中科金财科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
投资项目的正常进行，不存在
变相改变募集资金投向和损害
股东利益的情况。
承诺是否按时履行 是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
0.00% 至 30.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
16,033.44 至 20,843.47
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 16,033.44
公司传统业务保持稳定增长，但科技金融业务尚处于投入期，根据科技金
融业务的进展情况，结合公司业务进展状况、市场拓展情况、对外投资情
业绩变动的原因说明
况及公司业务季节性特点等因素综合判断，预计 2016 年度公司可实现归属
于母公司的净利润较上年同期增长幅度在 0%—30%。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
详见披露在巨潮资讯网
2016 年 09 月 27 日 实地调研 机构 （http://www.cninfo.com.cn）上的投资
者关系活动记录表
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京中科金财科技股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 778,256,446.74 571,048,628.75
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 10,469,348.26 26,647,211.10
应收账款 102,898,901.72 86,037,681.38
预付款项 31,179,137.11 16,444,464.94
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 48,598,040.57 42,445,818.85
买入返售金融资产
存货 394,852,204.10 385,491,161.88
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 847,559,767.37 195,088,374.81
流动资产合计 2,213,813,845.87 1,323,203,341.71
非流动资产：
发放贷款及垫款
22
北京中科金财科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 13,448,400.00 30,636,800.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 388,737,397.92 339,486,166.39
投资性房地产
固定资产 43,033,841.39 64,590,677.09
在建工程 13,967,639.73 5,473,382.76
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 142,609,000.28 155,576,256.01
开发支出 10,322,314.19 20,890,399.37
商誉 624,031,391.94 624,031,391.94
长期待摊费用 7,500.00 84,600.00
递延所得税资产 14,361,398.05 12,521,368.16
其他非流动资产 14,654,340.11 12,468,538.33
非流动资产合计 1,265,173,223.61 1,265,759,580.05
资产总计 3,478,987,069.48 2,588,962,921.76
流动负债：
短期借款 34,623,459.00 1,821,078.05
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 12,415,000.00
应付账款 108,733,559.13 207,363,148.29
预收款项 298,677,550.87 329,079,035.41
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 390,588.67 9,812,164.65
应交税费 10,905,613.83 26,237,026.15
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应付利息 7,416,297.00 12,060,000.00
应付股利
其他应付款 58,268,763.82 72,882,281.10
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 519,015,832.32 671,669,733.65
非流动负债：
长期借款
应付债券 220,662,000.00 238,920,000.00
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 17,375,976.66 21,508,166.66
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 238,037,976.66 260,428,166.66
负债合计 757,053,808.98 932,097,900.31
所有者权益：
股本 337,576,686.00 316,979,102.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,775,772,505.84 839,133,707.03
减：库存股
其他综合收益 83,737.91 56,589.38
专项储备
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北京中科金财科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 45,424,335.65 45,424,335.65
一般风险准备
未分配利润 557,795,351.54 450,394,854.26
归属于母公司所有者权益合计 2,716,652,616.94 1,651,988,588.32
少数股东权益 5,280,643.56 4,876,433.13
所有者权益合计 2,721,933,260.50 1,656,865,021.45
负债和所有者权益总计 3,478,987,069.48 2,588,962,921.76
法定代表人：朱烨东 主管会计工作负责人：赵学荣 会计机构负责人：洪珊
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 529,554,112.25 327,557,845.24
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 10,469,348.26 26,647,211.10
应收账款 56,536,739.31 73,165,885.44
预付款项 28,324,560.35 13,513,184.97
应收利息
应收股利
其他应收款 54,726,257.25 43,010,069.41
存货 377,653,472.46 339,998,727.09
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 771,752,050.86 189,630,747.79
流动资产合计 1,829,016,540.74 1,013,523,671.04
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,338,732,332.20 1,264,246,177.99
投资性房地产
25
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固定资产 25,165,303.08 39,851,037.07
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 91,616,257.73 92,766,799.30
开发支出 10,322,314.19 20,890,399.37
商誉
长期待摊费用 7,500.00 84,600.00
递延所得税资产 10,509,453.90 9,307,311.65
其他非流动资产 13,696,340.11 11,510,538.33
非流动资产合计 1,490,049,501.21 1,438,656,863.71
资产总计 3,319,066,041.95 2,452,180,534.75
流动负债：
短期借款 34,603,459.00 1,821,078.05
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 12,415,000.00
应付账款 107,654,313.39 206,693,913.14
预收款项 293,312,873.82 288,058,696.50
应付职工薪酬 368,950.27 7,304,661.27
应交税费 1,574,219.95 14,895,204.33
应付利息 7,416,297.00 12,060,000.00
应付股利
其他应付款 48,093,053.38 71,725,606.71
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 493,023,166.81 614,974,160.00
非流动负债：
长期借款
应付债券 220,662,000.00 238,920,000.00
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其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 17,375,976.66 21,508,166.66
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 238,037,976.66 260,428,166.66
负债合计 731,061,143.47 875,402,326.66
所有者权益：
股本 337,576,686.00 316,979,102.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,775,741,179.64 839,102,380.83
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 45,466,410.67 45,466,410.67
未分配利润 429,220,622.17 375,230,314.59
所有者权益合计 2,588,004,898.48 1,576,778,208.09
负债和所有者权益总计 3,319,066,041.95 2,452,180,534.75
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 196,859,527.86 192,519,533.59
其中：营业收入 196,859,527.86 192,519,533.59
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 181,016,703.65 169,926,659.09
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其中：营业成本 129,950,128.26 119,408,891.22
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 692,931.33 455,394.83
销售费用 7,305,446.07 6,557,833.54
管理费用 43,294,955.52 41,430,591.88
财务费用 -167,080.43 3,334,083.45
资产减值损失 -59,677.10 -1,260,135.83
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
11,046,309.52 -2,728,603.81
列）
其中：对联营企业和合营
3,774,367.83 -4,162,155.38
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 26,889,133.73 19,864,270.69
加：营业外收入 7,309,183.66 9,650,421.03
其中：非流动资产处置利得 64,102.56 14,741.29
减：营业外支出 9,355.73 6,213.58
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
34,188,961.66 29,508,478.14
列）
减：所得税费用 4,344,869.63 5,649,028.04
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 29,844,092.03 23,859,450.10
归属于母公司所有者的净利润 29,940,017.62 23,788,192.63
少数股东损益 -95,925.59 71,257.47
六、其他综合收益的税后净额 9,897.01 52,803.80
归属母公司所有者的其他综合收益
6,927.91 36,962.66
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
28
北京中科金财科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
6,927.91 36,962.66
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 6,927.91 36,962.66
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
2,969.10 15,841.14
税后净额
七、综合收益总额 29,853,989.04 23,912,253.90
归属于母公司所有者的综合收益
29,946,945.53 23,825,155.29
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -92,956.49 87,098.61
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.09 0.08
（二）稀释每股收益 0.09 0.08
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：朱烨东 主管会计工作负责人：赵学荣 会计机构负责人：洪珊
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 152,344,077.80 150,067,626.78
减：营业成本 118,677,702.34 102,124,178.79
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营业税金及附加 25,115.47 38,417.43
销售费用 6,208,039.25 6,069,106.20
管理费用 31,491,906.52 31,637,679.17
财务费用 1,044,153.52 4,179,052.93
资产减值损失 -733,226.46 -897,326.85
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
10,442,873.50 -3,059,580.14
列）
其中：对联营企业和合营企
3,795,297.02 -4,303,664.82
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 6,073,260.66 3,856,938.97
加：营业外收入 3,358,907.84 7,896,699.32
其中：非流动资产处置利得 14,741.29
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
9,432,168.50 11,753,638.29
列）
减：所得税费用 942,357.12 2,953,623.31
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 8,489,811.38 8,800,014.98
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
30
北京中科金财科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 8,489,811.38 8,800,014.98
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.03 0.03
（二）稀释每股收益 0.03 0.03
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 848,951,879.29 805,873,167.00
其中：营业收入 848,951,879.29 805,873,167.00
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 755,481,739.72 708,169,862.19
其中：营业成本 580,436,316.72 556,032,914.01
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,828,881.16 3,024,714.82
销售费用 24,619,687.76 16,871,510.94
管理费用 139,614,178.56 119,165,081.80
财务费用 4,670,922.23 10,871,094.74
资产减值损失 4,311,753.29 2,204,545.88
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
27,096,279.85 7,322,720.57
列）
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其中：对联营企业和合营企
6,406,133.01 -2,550,186.49
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 120,566,419.42 105,026,025.38
加：营业外收入 19,800,241.30 19,239,835.44
其中：非流动资产处置利得 87,469.58 42,679.34
减：营业外支出 1,514,907.07 102,869.46
其中：非流动资产处置损失 5,045.94 73,355.88
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
138,851,753.65 124,162,991.36
列）
减：所得税费用 18,206,548.58 16,103,765.38
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 120,645,205.07 108,059,225.98
归属于母公司所有者的净利润 120,903,816.90 107,755,764.29
少数股东损益 -258,611.83 303,461.69
六、其他综合收益的税后净额 38,783.61 51,651.08
归属母公司所有者的其他综合收益
27,148.53 36,155.76
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
27,148.53 36,155.76
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 27,148.53 36,155.76
32
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6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
11,635.08 15,495.32
税后净额
七、综合收益总额 120,683,988.68 108,110,877.06
归属于母公司所有者的综合收益
120,930,965.43 107,791,920.05
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -246,976.75 318,957.01
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.36 0.34
（二）稀释每股收益 0.36 0.34
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 705,442,566.28 649,040,620.46
减：营业成本 524,426,579.90 484,722,674.17
营业税金及附加 625,304.53 2,251,577.42
销售费用 21,565,475.46 15,086,584.12
管理费用 106,098,338.65 89,415,823.67
财务费用 6,588,947.49 13,239,492.66
资产减值损失 2,475,224.59 1,441,824.68
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
25,233,482.19 3,601,392.19
列）
其中：对联营企业和合营企
6,241,185.69 -4,177,305.98
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 68,896,177.85 46,484,035.93
加：营业外收入 9,003,287.47 15,952,354.53
其中：非流动资产处置利得 209.54 19,531.31
减：营业外支出 1,004,065.71 73,355.88
其中：非流动资产处置损失 4,060.31 73,355.88
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
76,895,399.61 62,363,034.58
列）
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减：所得税费用 9,402,024.59 7,634,555.78
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 67,493,375.02 54,728,478.80
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 67,493,375.02 54,728,478.80
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.20 0.17
（二）稀释每股收益 0.20 0.17
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 927,981,525.54 836,758,373.81
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
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向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 7,338,287.86 10,284,785.67
收到其他与经营活动有关的现金 132,842,278.58 131,344,787.70
经营活动现金流入小计 1,068,162,091.98 978,387,947.18
购买商品、接受劳务支付的现金 791,568,662.95 671,693,825.66
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
90,902,597.91 68,378,334.21
金
支付的各项税费 55,106,415.54 49,073,148.77
支付其他与经营活动有关的现金 160,311,988.75 185,189,091.38
经营活动现金流出小计 1,097,889,665.15 974,334,400.02
经营活动产生的现金流量净额 -29,727,573.17 4,053,547.16
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,115,100,000.00 1,590,760,000.00
取得投资收益收到的现金 20,505,442.16 11,896,754.10
处置固定资产、无形资产和其他
69,300.00 78,990.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 3,135,674,742.16 1,602,735,744.10
购建固定资产、无形资产和其他 23,517,844.45 36,586,196.23
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长期资产支付的现金
投资支付的现金 3,787,511,600.00 1,857,456,603.33
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
25,801,604.67
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 3,836,831,049.12 1,894,042,799.56
投资活动产生的现金流量净额 -701,156,306.96 -291,307,055.46
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 960,200,923.96 100,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
700,935.00 100,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 33,823,459.00 48,712,459.20
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 27,758.27 10,742.06
筹资活动现金流入小计 994,052,141.23 48,823,201.26
偿还债务支付的现金 19,637,550.27
分配股利、利润或偿付利息支付
30,479,437.35 26,548,466.41
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 4,401,403.30 2,575,965.40
筹资活动现金流出小计 54,518,390.92 29,124,431.81
筹资活动产生的现金流量净额 939,533,750.31 19,698,769.45
四、汇率变动对现金及现金等价物的
40,016.51 54,777.41
影响
五、现金及现金等价物净增加额 208,689,886.69 -267,499,961.44
加：期初现金及现金等价物余额 550,474,000.63 677,579,838.82
六、期末现金及现金等价物余额 759,163,887.32 410,079,877.38
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 842,075,955.23 717,051,005.79
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北京中科金财科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收到的税费返还 1,780,137.78 7,045,452.85
收到其他与经营活动有关的现金 130,809,232.47 148,493,341.40
经营活动现金流入小计 974,665,325.48 872,589,800.04
购买商品、接受劳务支付的现金 769,743,032.29 595,303,619.08
支付给职工以及为职工支付的现
72,345,351.51 55,228,481.28
金
支付的各项税费 34,050,662.46 33,229,150.97
支付其他与经营活动有关的现金 171,500,260.81 192,386,869.57
经营活动现金流出小计 1,047,639,307.07 876,148,120.90
经营活动产生的现金流量净额 -72,973,981.59 -3,558,320.86
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,846,950,000.00 1,496,500,000.00
取得投资收益收到的现金 19,449,372.64 9,802,545.21
处置固定资产、无形资产和其他
31,300.00 39,766.70
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,866,430,672.64 1,506,342,311.91
购建固定资产、无形资产和其他
11,589,918.32 27,465,145.66
长期资产支付的现金
投资支付的现金 3,517,251,474.67 1,747,909,803.33
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 3,528,841,392.99 1,775,374,948.99
投资活动产生的现金流量净额 -662,410,720.35 -269,032,637.08
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 959,499,988.96
取得借款收到的现金 33,803,459.00 48,712,459.20
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 27,758.27 10,742.06
筹资活动现金流入小计 993,331,206.23 48,723,201.26
偿还债务支付的现金 19,637,550.27
分配股利、利润或偿付利息支付
30,479,215.01 26,548,466.41
的现金
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支付其他与筹资活动有关的现金 4,351,403.30 2,575,965.40
筹资活动现金流出小计 54,468,168.58 29,124,431.81
筹资活动产生的现金流量净额 938,863,037.65 19,598,769.45
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 203,478,335.71 -252,992,188.49
加：期初现金及现金等价物余额 306,983,217.12 514,117,840.59
六、期末现金及现金等价物余额 510,461,552.83 261,125,652.10
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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