北京中科金财科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
北京中科金财科技股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017 年 10 月
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北京中科金财科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人朱烨东、主管会计工作负责人赵学荣及会计机构负责人(会计主
管人员)洪珊声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 4,263,941,040.47 3,654,390,937.79 16.68%
归属于上市公司股东的净资产
2,875,983,981.55 2,770,957,996.90 3.79%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 183,173,083.17 -6.95% 734,426,375.60 -13.49%
归属于上市公司股东的净利润
29,118,931.11 -2.74% 121,834,280.14 0.77%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
13,551,527.96 -26.78% 73,935,413.55 -21.21%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-81,856,951.39 -175.36%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.09 0.00% 0.36 0.00%
稀释每股收益（元/股） 0.09 0.00% 0.36 0.00%
加权平均净资产收益率 1.02% -0.09% 4.31% -0.42%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 753,645.03
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
7,022,155.84
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
2,250,179.50
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
47,153,683.55
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 210,822.65
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减：所得税影响额 8,254,461.88
少数股东权益影响额（税后） 1,237,158.10
合计 47,898,866.59 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
该项政府补助系与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规
增值税返还 2,784,398.52
定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 67,939 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
沈飒 境内自然人 16.91% 57,092,918 42,819,688 质押 51,565,000
刘开同 境内自然人 5.33% 18,000,490 13,500,367
华夏幸福基业控
境内非国有法人 4.65% 15,700,000 0
股股份公司
杨承宏 境内自然人 2.52% 8,509,660 6,309,660 质押 6,250,000
天津滨河数据信
境内非国有法人 2.32% 7,843,666 7,843,666
息技术有限公司
赫喆 境内自然人 1.95% 6,566,378 6,566,378 质押 1,750,000
董书倩 境内自然人 1.60% 5,414,660 0
青岛城投金融控
国有法人 1.38% 4,668,319 0 质押 4,668,000
股集团有限公司
张伟 境内自然人 1.17% 3,959,418 3,959,418 质押 3,959,418
周惠明 境内自然人 1.17% 3,959,418 3,959,418
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
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华夏幸福基业控股股份公司 15,700,000 人民币普通股 15,700,000
沈飒 14,273,230 人民币普通股 14,273,230
董书倩 5,414,660 人民币普通股 5,414,660
青岛城投金融控股集团有限公司 4,668,319 人民币普通股 4,668,319
刘开同 4,500,123 人民币普通股 4,500,123
华融国际信托有限责任公司 2,754,007 人民币普通股 2,754,007
刘运龙 2,660,028 人民币普通股 2,660,028
杨承宏 2,200,000 人民币普通股 2,200,000
凯银投资管理有限公司 1,950,991 人民币普通股 1,950,991
重庆国际信托股份有限公司－渝
1,847,739 人民币普通股 1,847,739
信通系列单一信托 2 号
上述股东中杨承宏为公司股东沈飒的一致行动人陈绪华之子，赫喆为公司股东沈飒的一
上述股东关联关系或一致行动的 致行动人蔡迦之子，天津滨河数据信息技术有限公司是股东刘开同控制的企业，刘开同
说明 与董书倩为夫妻关系。除上述关系外，公司未知上述其他股东是否存在其他关联关系或
属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
报表项目 期末余额 期初金额 变动比例 变动原因说明
主要系部分期初银行承兑汇票到期
应收票据 -83.97%
2,536,604.60 15,819,408.67 承兑所致。
主要系公司本期购置资产预付款项
预付款项 44.12%
29,590,785.31 20,532,649.50 所致。
其他应收款 90.56% 主要系本期保证金增加所致。
73,578,135.80 38,610,879.54
主要系部分项目存货已发出未完成
存货 47.48%
418,354,100.84 283,664,703.12 交付实施，未完成成本结转所致。
主要系本期将大金所、中金财富纳
其他流动资产 32.67%
1,419,442,021.71 1,069,916,633.93 入合并范围所致。
主要系本期将大金所、中金财富纳
流动资产合计 33.83%
3,009,276,039.12 2,248,643,054.57 入合并范围所致。
主要系公司本期处置部分股权投资
可供出售金融资产 -53.28%
70,148,400.00 150,148,400.00 所致。
主要系期初在建工程本期转入无形
在建工程 -77.77%
239,102.55 1,075,348.71 资产所致。
主要系公司本期加大研发投入所
开发支出 122.54%
42,858,765.98 19,258,498.39 致。
长期待摊费用 -55.21% 主要系装修费摊销所致。
1,753,084.73 3,913,919.15
主要系一年以上未到期的保证金减
其他非流动资产 -41.89%
8,156,996.24 14,036,112.82 少所致。
主要系业务发展需要增加银行短期
短期借款 4471.85%
183,788,545.89 4,020,000.00 借款所致。
主要系加强资金管理，部分业务采
应付票据 400.90%
3,506,300.00 700,000.00 用银行承兑汇票方式支付所致。
主要系期初应付职工薪酬本期支付
应付职工薪酬 -88.98%
2,578,880.53 23,398,325.46 所致。
主要系本期缴纳上期期末应交增值
应交税费 -66.39%
9,183,089.76 27,323,104.30 税及企业所得税所致。
主要系本期支付应付债券利息所
应付利息 -33.33%
7,416,297.00 11,124,445.50 致。
主要系本期将中金财富纳入合并范
其他应付款 857.35%
446,081,259.74 46,595,507.53 围所致。
一年内到期的非流动负 100.00% 主要系 1 年内到期的应付债券重分
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债 221,142,000.00 - 类所致。
主要系期初待转销项税额本期确认
其他流动负债 211,555.56 -100.00%
- 为销项税额所致。
主要系以上负债指标综合影响所
流动负债合计 125.65%
1,327,496,427.68 588,297,522.29 致。
主要系 1 年内到期的应付债券重分
应付债券 -100.00%
- 220,782,000.00 类所致。
主要系与资产相关的政府补助确认
递延收益 -39.55%
9,664,568.85 15,987,539.34 为当期损益所致。
主要系以上负债指标综合影响所
非流动负债合计 -95.92%
9,664,568.85 236,769,539.34 致。
主要系以上负债指标综合影响所
负债合计 62.07%
1,337,160,996.53 825,067,061.63 致。
报表项目 本期发生额 上期发生额 变动比例 变动原因说明
营业税金及附加 35.52% 主要系本期缴纳增值税增加所致。
2,478,431.54 1,828,881.16
主要系本期支付的银行短期贷款利
财务费用 79.49%
8,383,765.13 4,670,922.23 息增加所致。
主要系本期计提的减值准备减少所
资产减值损失 -81.14%
813,248.12 4,311,753.29 致。
主要系本期理财产品收益增加所
投资收益 90.40%
51,591,132.66 27,096,279.85 致。
营业外收入 -48.71% 主要系本期政府补贴减少所致。
10,156,255.62 19,800,241.30
营业外支出 -66.70% 主要系上期发生捐赠支出所致。
504,532.21 1,514,907.07
主要系本期将大金所纳入合并范围
少数股东损益 -2606.48%
-6,999,278.06 -258,611.83 所致。
其他综合收益的税后净 主要系公司上期处置信息技术子公
38,783.61 -100.00%
额 - 司所致。
归属母公司所有者的其 主要系公司上期处置信息技术子公
27,148.53 -100.00%
他综合收益的税后净额 - 司所致。
以后将重分类进损益的 主要系公司上期处置信息技术子公
27,148.53 -100.00%
其他综合收益 - 司所致。
主要系公司上期处置信息技术子公
外币财务报表折算差额 27,148.53 -100.00%
- 司所致。
归属于少数股东的其他 主要系公司上期处置信息技术子公
11,635.08 -100.00%
综合收益的税后净额 - 司所致。
归属于少数股东的综合 主要系本期将大金所纳入合并范围
-6,999,278.06 -246,976.75 -2733.98%
收益总额 所致。
报表项目 本期发生额 上期发生额 变动比例 变动原因说明
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主要系本期收到的增值税返还较上
收到的税费返还 2,784,398.52 7,338,287.86 -62.06%
期减少所致。
经营活动产生的现金流 主要系本期收到与经营活动有关的
-81,856,951.39 -29,727,573.17 -175.36%
量净额 现金流减少所致。
收回投资收到的现金 4,325,177,104.90 3,115,100,000.00 38.85% 主要系公司购买理财产品所致。
取得投资收益收到的现 主要系公司将暂时闲置资金购买理
69,884,356.65 20,505,442.16 240.81%
金 财产品所致。
收到其他与投资活动有 主要系本期将中金财富纳入合并范
41,405,771.20 0.00 100.00%
关的现金 围所致。
投资活动现金流入小计 4,436,520,082.75 3,135,674,742.16 41.49% 主要系公司购买理财产品所致。
购建固定资产、无形资产
主要系公司本期加大研发投入所
和其他长期资产支付的 36,456,375.37 23,517,844.45 55.02%
致。
现金
投资活动产生的现金流
146,370,591.15 -701,156,306.96 120.88% 主要系公司购买理财产品所致。
量净额
主要系上期收到非公开发行股票募
吸收投资收到的现金 0.00 960,200,923.96 -100.00%
集资金所致。
主要系本期将中金财富纳入合并范
取得借款收到的现金 432,368,545.89 33,823,459.00 1178.31%
围及本期增加短期借款所致所致。
收到其他与筹资活动有 主要系本期收到的筹资专户利息增
287,677.90 27,758.27 936.37%
关的现金 加所致。
主要系上期收到非公开发行股票募
筹资活动现金流入小计 432,656,223.79 994,052,141.23 -56.48%
集资金所致。
主要系本期将中金财富纳入合并范
偿还债务支付的现金 239,200,000.00 19,637,550.27 1118.07%
围所致。
分配股利、利润或偿付利 主要系本期将中金财富纳入合并范
42,045,933.49 30,479,437.35 37.95%
息支付的现金 围所致。
支付其他与筹资活动有 主要系公司上期非公开发行股票募
2,567,695.24 4,401,403.30 -41.66%
关的现金 集资金所支付的发行费用所致。
主要系本期将中金财富纳入合并范
筹资活动现金流出小计 283,813,628.73 54,518,390.92 420.58%
围所致。
筹资活动产生的现金流 主要系上期收到非公开发行股票募
148,842,595.06 939,533,750.31 -84.16%
量净额 集资金所致。
汇率变动对现金及现金 主要系公司上期处置信息技术子公
0.00 40,016.51 -100.00%
等价物的影响 司所致。
期初现金及现金等价物 主要系上期收到非公开发行股票募
722,957,530.04 550,474,000.63 31.33%
余额 集资金所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2017 年度经营业绩的预计
2017 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
-20.00% 至 20.00%
度
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
14,234.71 至 21,352.07
间（万元）
2016 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 17,793.39
公司根据业务进展状况、市场拓展情况、对外投资情况及公司业务季节性
业绩变动的原因说明 特点等因素综合判断，预计 2017 年公司可实现归属于母公司的净利润较上
年同期变动幅度在-20%-20%。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京中科金财科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 967,184,229.49 744,234,729.32
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,536,604.60 15,819,408.67
应收账款 98,590,161.37 75,864,050.49
预付款项 29,590,785.31 20,532,649.50
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 73,578,135.80 38,610,879.54
买入返售金融资产
存货 418,354,100.84 283,664,703.12
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,419,442,021.71 1,069,916,633.93
流动资产合计 3,009,276,039.12 2,248,643,054.57
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 70,148,400.00 150,148,400.00
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持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 301,056,160.13 344,667,072.99
投资性房地产
固定资产 31,975,493.33 45,318,385.37
在建工程 239,102.55 1,075,348.71
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 81,227,412.25 116,032,496.38
开发支出 42,858,765.98 19,258,498.39
商誉 701,879,636.21 696,991,143.95
长期待摊费用 1,753,084.73 3,913,919.15
递延所得税资产 15,369,949.93 14,306,505.46
其他非流动资产 8,156,996.24 14,036,112.82
非流动资产合计 1,254,665,001.35 1,405,747,883.22
资产总计 4,263,941,040.47 3,654,390,937.79
流动负债：
短期借款 183,788,545.89 4,020,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,506,300.00 700,000.00
应付账款 206,795,151.27 162,404,314.69
预收款项 247,004,903.49 312,520,269.25
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,578,880.53 23,398,325.46
应交税费 9,183,089.76 27,323,104.30
应付利息 7,416,297.00 11,124,445.50
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应付股利
其他应付款 446,081,259.74 46,595,507.53
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 221,142,000.00
其他流动负债 211,555.56
流动负债合计 1,327,496,427.68 588,297,522.29
非流动负债：
长期借款
应付债券 220,782,000.00
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 9,664,568.85 15,987,539.34
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 9,664,568.85 236,769,539.34
负债合计 1,337,160,996.53 825,067,061.63
所有者权益：
股本 337,576,686.00 337,576,686.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,773,202,055.18 1,773,131,516.37
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 51,874,852.07 51,874,852.07
12
北京中科金财科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
一般风险准备
未分配利润 713,330,388.30 608,374,942.46
归属于母公司所有者权益合计 2,875,983,981.55 2,770,957,996.90
少数股东权益 50,796,062.39 58,365,879.26
所有者权益合计 2,926,780,043.94 2,829,323,876.16
负债和所有者权益总计 4,263,941,040.47 3,654,390,937.79
法定代表人：朱烨东 主管会计工作负责人：赵学荣 会计机构负责人：洪珊
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 420,057,255.34 372,645,660.66
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,536,604.60 9,819,408.67
应收账款 47,533,084.20 41,898,932.49
预付款项 26,047,066.86 14,966,510.66
应收利息
应收股利
其他应收款 290,341,363.46 47,791,361.81
存货 403,161,001.74 269,103,188.47
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 457,427,860.76 915,180,644.78
流动资产合计 1,647,104,236.96 1,671,405,707.54
非流动资产：
可供出售金融资产 55,800,000.00 135,800,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,722,377,767.24 1,391,361,975.21
投资性房地产
固定资产 15,073,376.56 22,300,280.12
13
北京中科金财科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 61,270,337.73 84,663,555.83
开发支出 42,605,052.79 19,258,498.39
商誉
长期待摊费用 130,090.09
递延所得税资产 11,113,135.53 10,743,665.18
其他非流动资产 8,156,996.24 14,036,112.82
非流动资产合计 1,916,526,756.18 1,678,164,087.55
资产总计 3,563,630,993.14 3,349,569,795.09
流动负债：
短期借款 183,766,545.89 4,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,506,300.00 700,000.00
应付账款 203,255,070.44 149,015,135.01
预收款项 246,650,118.87 295,573,980.81
应付职工薪酬 431,098.36 10,974,444.91
应交税费 5,266,132.03 10,270,231.59
应付利息 7,416,297.00 11,124,445.50
应付股利
其他应付款 23,082,478.41 46,125,330.24
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 221,142,000.00
其他流动负债
流动负债合计 894,516,041.00 527,783,568.06
非流动负债：
长期借款
应付债券 220,782,000.00
其中：优先股
14
北京中科金财科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 9,664,568.85 15,987,539.34
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 9,664,568.85 236,769,539.34
负债合计 904,180,609.85 764,553,107.40
所有者权益：
股本 337,576,686.00 337,576,686.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,775,741,179.64 1,775,741,179.64
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 51,916,927.09 51,916,927.09
未分配利润 494,215,590.56 419,781,894.96
所有者权益合计 2,659,450,383.29 2,585,016,687.69
负债和所有者权益总计 3,563,630,993.14 3,349,569,795.09
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 183,173,083.17 196,859,527.86
其中：营业收入 183,173,083.17 196,859,527.86
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 175,162,470.79 181,016,703.65
其中：营业成本 106,859,835.69 129,950,128.26
15
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利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,061,595.09 692,931.33
销售费用 10,900,921.79 7,305,446.07
管理费用 55,226,033.87 43,294,955.52
财务费用 3,257,892.90 -167,080.43
资产减值损失 -2,143,808.55 -59,677.10
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
19,582,373.47 11,046,309.52
列）
其中：对联营企业和合营
2,725,751.58 3,774,367.83
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 27,592,985.85 26,889,133.73
加：营业外收入 3,607,158.23 7,309,183.66
其中：非流动资产处置利得 64,102.56
减：营业外支出 396,513.42 9,355.73
其中：非流动资产处置损失 394,713.42
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
30,803,630.66 34,188,961.66
列）
减：所得税费用 4,861,882.23 4,344,869.63
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 25,941,748.43 29,844,092.03
归属于母公司所有者的净利润 29,118,931.11 29,940,017.62
少数股东损益 -3,177,182.68 -95,925.59
六、其他综合收益的税后净额 9,897.01
归属母公司所有者的其他综合收益
6,927.91
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
16
北京中科金财科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
6,927.91
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 6,927.91
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
2,969.10
税后净额
七、综合收益总额 25,941,748.43 29,853,989.04
归属于母公司所有者的综合收益
29,118,931.11 29,946,945.53
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -3,177,182.68 -92,956.49
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.09 0.09
（二）稀释每股收益 0.09 0.09
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：朱烨东 主管会计工作负责人：赵学荣 会计机构负责人：洪珊
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 165,880,323.96 152,344,077.80
减：营业成本 103,469,925.70 118,677,702.34
17
北京中科金财科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
税金及附加 808,806.97 25,115.47
销售费用 7,215,312.03 6,208,039.25
管理费用 34,390,310.71 31,491,906.52
财务费用 2,357,243.84 1,044,153.52
资产减值损失 -1,833,673.74 -733,226.46
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
11,306,935.51 10,442,873.50
列）
其中：对联营企业和合营企
2,679,478.80 3,795,297.02
业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 30,779,333.96 6,073,260.66
加：营业外收入 2,377,714.83 3,358,907.84
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 387,529.38
其中：非流动资产处置损失 387,529.38
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
32,769,519.41 9,432,168.50
列）
减：所得税费用 4,700,278.39 942,357.12
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 28,069,241.02 8,489,811.38
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
18
北京中科金财科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 28,069,241.02 8,489,811.38
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.08 0.03
（二）稀释每股收益 0.08 0.03
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 734,426,375.60 848,951,879.29
其中：营业收入 734,426,375.60 848,951,879.29
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 665,455,806.87 755,481,739.72
其中：营业成本 466,092,482.49 580,436,316.72
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 2,478,431.54 1,828,881.16
销售费用 26,767,681.68 24,619,687.76
管理费用 160,920,197.91 139,614,178.56
财务费用 8,383,765.13 4,670,922.23
资产减值损失 813,248.12 4,311,753.29
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填 51,591,132.66 27,096,279.85
19
北京中科金财科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
列）
其中：对联营企业和合营企
1,067,970.98 6,406,133.01
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 120,561,701.39 120,566,419.42
加：营业外收入 10,156,255.62 19,800,241.30
其中：非流动资产处置利得 29,059.82 87,469.58
减：营业外支出 504,532.21 1,514,907.07
其中：非流动资产处置损失 394,713.42 5,045.94
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
130,213,424.80 138,851,753.65
列）
减：所得税费用 15,378,422.72 18,206,548.58
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 114,835,002.08 120,645,205.07
归属于母公司所有者的净利润 121,834,280.14 120,903,816.90
少数股东损益 -6,999,278.06 -258,611.83
六、其他综合收益的税后净额 38,783.61
归属母公司所有者的其他综合收益
27,148.53
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
27,148.53
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
20
北京中科金财科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额 27,148.53
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
11,635.08
税后净额
七、综合收益总额 114,835,002.08 120,683,988.68
归属于母公司所有者的综合收益
121,834,280.14 120,930,965.43
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -6,999,278.06 -246,976.75
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.36 0.360
（二）稀释每股收益 0.36 0.36
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 634,141,238.28 705,442,566.28
减：营业成本 442,750,148.75 524,426,579.90
税金及附加 1,709,266.30 625,304.53
销售费用 21,369,090.79 21,565,475.46
管理费用 99,727,440.97 106,098,338.65
财务费用 10,793,963.18 6,588,947.49
资产减值损失 -912,014.24 2,475,224.59
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
40,884,902.64 25,233,482.19
列）
其中：对联营企业和合营企
384,170.09 6,241,185.69
业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 99,588,245.17 68,896,177.85
加：营业外收入 7,124,555.39 9,003,287.47
其中：非流动资产处置利得 209.54
减：营业外支出 487,529.38 1,004,065.71
21
北京中科金财科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其中：非流动资产处置损失 387,529.38 4,060.31
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
106,225,271.18 76,895,399.61
列）
减：所得税费用 14,912,741.28 9,402,024.59
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 91,312,529.90 67,493,375.02
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 91,312,529.90 67,493,375.02
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.27 0.20
（二）稀释每股收益 0.27 0.20
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 755,621,012.89 927,981,525.54
22
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客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,784,398.52 7,338,287.86
收到其他与经营活动有关的现金 155,702,096.48 132,842,278.58
经营活动现金流入小计 914,107,507.89 1,068,162,091.98
购买商品、接受劳务支付的现金 623,974,626.07 791,568,662.95
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
109,500,198.22 90,902,597.91
金
支付的各项税费 55,780,539.06 55,106,415.54
支付其他与经营活动有关的现金 206,709,095.93 160,311,988.75
经营活动现金流出小计 995,964,459.28 1,097,889,665.15
经营活动产生的现金流量净额 -81,856,951.39 -29,727,573.17
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 4,325,177,104.90 3,115,100,000.00
取得投资收益收到的现金 69,884,356.65 20,505,442.16
处置固定资产、无形资产和其他
52,850.00 69,300.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
23
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收到其他与投资活动有关的现金 41,405,771.20
投资活动现金流入小计 4,436,520,082.75 3,135,674,742.16
购建固定资产、无形资产和其他
36,456,375.37 23,517,844.45
长期资产支付的现金
投资支付的现金 4,231,592,000.00 3,787,511,600.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
22,101,116.23 25,801,604.67
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 4,290,149,491.60 3,836,831,049.12
投资活动产生的现金流量净额 146,370,591.15 -701,156,306.96
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 960,200,923.96
其中：子公司吸收少数股东投资
700,935.00
收到的现金
取得借款收到的现金 432,368,545.89 33,823,459.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 287,677.90 27,758.27
筹资活动现金流入小计 432,656,223.79 994,052,141.23
偿还债务支付的现金 239,200,000.00 19,637,550.27
分配股利、利润或偿付利息支付
42,045,933.49 30,479,437.35
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 2,567,695.24 4,401,403.30
筹资活动现金流出小计 283,813,628.73 54,518,390.92
筹资活动产生的现金流量净额 148,842,595.06 939,533,750.31
四、汇率变动对现金及现金等价物的
40,016.51
影响
五、现金及现金等价物净增加额 213,356,234.82 208,689,886.69
加：期初现金及现金等价物余额 722,957,530.04 550,474,000.63
六、期末现金及现金等价物余额 936,313,764.86 759,163,887.32
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
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北京中科金财科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 675,212,952.99 842,075,955.23
收到的税费返还 333,873.30 1,780,137.78
收到其他与经营活动有关的现金 120,869,601.47 130,809,232.47
经营活动现金流入小计 796,416,427.76 974,665,325.48
购买商品、接受劳务支付的现金 594,736,535.36 769,743,032.29
支付给职工以及为职工支付的现
68,895,612.38 72,345,351.51
金
支付的各项税费 29,275,363.26 34,050,662.46
支付其他与经营活动有关的现金 164,302,277.57 171,500,260.81
经营活动现金流出小计 857,209,788.57 1,047,639,307.07
经营活动产生的现金流量净额 -60,793,360.81 -72,973,981.59
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,474,779,553.02 2,846,950,000.00
取得投资收益收到的现金 52,983,529.04 19,449,372.64
处置固定资产、无形资产和其他
13,510.00 31,300.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 3,527,776,592.06 2,866,430,672.64
购建固定资产、无形资产和其他
34,411,488.53 11,589,918.32
长期资产支付的现金
投资支付的现金 3,538,563,076.71 3,517,251,474.67
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 3,572,974,565.24 3,528,841,392.99
投资活动产生的现金流量净额 -45,197,973.18 -662,410,720.35
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 959,499,988.96
取得借款收到的现金 179,766,545.89 33,803,459.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 287,677.90 27,758.27
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北京中科金财科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
筹资活动现金流入小计 180,054,223.79 993,331,206.23
偿还债务支付的现金 19,637,550.27
分配股利、利润或偿付利息支付
34,176,865.23 30,479,215.01
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 2,067,695.24 4,351,403.30
筹资活动现金流出小计 36,244,560.47 54,468,168.58
筹资活动产生的现金流量净额 143,809,663.32 938,863,037.65
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 37,818,329.33 203,478,335.71
加：期初现金及现金等价物余额 351,368,461.38 306,983,217.12
六、期末现金及现金等价物余额 389,186,790.71 510,461,552.83
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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