证券代码：002665 证券简称：首航节能 公告编号：2018-081
北京首航艾启威节能技术股份有限公司
2017 年非公开发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的数量为567,590,851股，占北京首航艾启威节能技术股份
有限公司（以下简称“公司”）总股本的比例为22.3574%；
2、本次限售股份可上市流通日为 2018 年 10 月 8 日（原定上市流通日期为
2018 年 9 月 29 日，因当天为非交易日，故顺延至 2018 年 10 月 8 日）。
一、2017 年非公开发行股份概况
北京首航艾启威节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监
督管理委员会证监许可[2017]460 号文核准，2017 年 9 月 29 日完成第二次非公
开发行股票，发行新增股份数量为 567,590,851 股，发行价格为 7.87 元/股。发
行完成后公司总股本增加至 2,538,720,737 股。
截至目前，公司总股本为 2,538,720,737 股，其中有限售条件的股份数量为
849,858,124 股，占总股份比例为 33.48%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、中信建投证券股份有限公司、安信基金管理有限责任公司、北信瑞丰基
金管理有限公司、泰达宏利基金管理有限公司、华宝信托有限责任公司、上海国
泰君安证券资产管理有限公司、杭州东方邦信赤孝股权投资基金合伙企业（有限
合伙）、富国基金管理有限公司在公司 2017 年 9 月 29 日第二次非公开发行股票
时对所认购股份自愿锁定十二个月。
2、本次申请解除股份限售的股东严格履行了做出的上述各项承诺。
3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，上
市公司对其不存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2018 年 10 月 8 日（原定上市流通
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日期为 2018 年 9 月 29 日，因当天为非交易日，故顺延至 2018 年 10 月 8 日）。
2、本次解除限售股份数量为 567,590,851 股，占公司总股本的比例为
22.3574%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为 8 名，证券账户总数为 10 户。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
所持限售股份 本次解除限
序号 股东全称 证券账户名称
总数（股） 售数量（股）
中信建投证券股份 中信建投证券股份有
1 56,798,000 56,798,000
有限公司 限公司
安信基金－农业银行
安信基金管理有限 －华宝信托－安心投
2 113,595,933 113,595,933
责任公司 资【6】号集合资金信
托计划
北信瑞丰基金－渤海
北信瑞丰基金管理 银行－华润深国投信
3 57,179,160 57,179,160
有限公司 托－华润信托增利
40 号单一资金信托
泰达宏利基金－浦发
泰达宏利基金管理 银行－云南信托－云
4 56,797,967 56,797,967
有限公司 信富春 23 号（浙融）
单一资金信托
华宝信托有限责任 华宝信托有限责任公
5 57,179,160 57,179,160
公司 司
长安国际信托股份有
上海国泰君安证券 限公司－长安信托－
6 95,298,194 95,298,194
资产管理有限公司 民生定增 1 号单一资
金信托
浙江浙企投资管理有
杭州东方邦信赤孝
限公司－杭州东方邦
7 股权投资基金合伙 113,087,674 113,087,674
信赤孝股权投资基金
企业（有限合伙）
合伙企业（有限合伙)
全国社保基金一一四
15,301,227 15,301,227
组合
中国农业银行－富国
富国基金管理有限 天成红利灵活配置混 1,176,305 1,176,305
8
公司 合型证券投资基金
富国基金－恒丰银行
－青岛城投金融控股 1,177,231 1,177,231
集团有限公司
合 计 567,590,851 567,590,851
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四、股本结构变动表
本次申请解除限售股份上市流通前后本公司股本结构变动情况如下：
单位：股
股份性 本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
本次变动数
质 股份数量（股） 比例 % 股份数量（股） 比例 %
一、限
售条件 849,858,124 33.48 -567,590,851 282,267,273 11.12
流通股
二、无
限售条
1,688,862,613 66.52 567,590,851 2,256,453,464 88.88
件流通
股
三、总
2,538,720,737 100.00 - 2,538,720,737 100.00
股本
五、保荐机构的核查意见
保荐机构兴业证券股份有限公司经核查后认为：首航节能本次限售股份上市
流通符合《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相
关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通数量及
时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；截至本核查意
见出具日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。兴业证券股
份有限公司同意首航节能本次限售股份上市流通事项。
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、股份结构表和限售股份明细表；
3、保荐机构的核查意见。
北京首航艾启威节能技术股份有限公司
董事会
2018 年 9 月 25 日
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