鞍重股份：鞍重股份2021年第六次临时股东大会法律意见2021-10-16
法律意见
北京海润天睿律师事务所
关于鞍山重型矿山机器股份有限公司
2021 年第六次临时股东大会的
法律意见
致：鞍山重型矿山机器股份有限公司
北京海润天睿律师事务所（以下简称“本所”）接受鞍山重型矿山机器股份有
限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席公司 2021 年第六次临时股东
大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行律师见证并发
表法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。
本所律师得到公司如下保证，即其已提供的本所出具本法律意见所必需的原始书
面材料、副本材料、电子文档或口头证言真实、完整、有效，不存在虚假陈述、
重大遗漏或隐瞒，所有副本材料与复印件均与原件一致。
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业
务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意
见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责
和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、
准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所律师同意将本法律意见作为本次股东大会所必备的法律文件进行公告。
本法律意见仅供本次股东大会之目的使用，未经本所同意，本法律意见不得
用于其他任何目的。
本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司
股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）等法律法规、规范性文件及《鞍山
重型矿山机器股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，按照律
师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，就公司本次股东大会的召集、
召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决方式、表决程序及表决结果
等事宜出具法律意见如下：
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法律意见
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
2021 年 9 月 28 日，公司召开第六届董事会第十三次会议，审议并通过了《关
于召开 2021 年第六次临时股东大会的议案》，同意于 2021 年 10 月 15 日召开本次
股东大会。
2021 年 9 月 29 日，公司董事会在巨潮资讯网发布《关于召开 2021 年第六次
临时股东大会的通知》公告。该通知中载明了本次股东大会召开会议的基本情况、
会议审议事项、提案编码、会议登记方法、参与网络投票的股东身份认证与投票
程序、其他事项等内容。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2021 年 10 月 15 日在鞍山市鞍千路 294 号公司三楼
会议室如期召开，会议由公司董事长何凯主持。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大
会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会人员的资格
1．本所律师根据 2021 年 10 月 11 日深圳证券交易所交易结束时在中国证券
登记结算公司深圳分公司登记在册的《股东名册》，和出席本次股东大会现场会议
的公司法人股东营业执照或其他证明文件、法定代表人身份证明书、法定代表人
身份证件、代理人身份证件、代理投票委托书、股票账户卡，出席本次股东大会
现场会议的自然人股东身份证件、股票账户卡、股东代理人身份证件、代理投票
委托书等，对出席现场会议股东的资格进行了验证。
2．参加现场会议和网络投票的股东及股东代理人合计 7 人，代表股份
55,625,588 股，占公司总股份数的 24.0666%。其中：出席现场会议的股东及股东
代理人共有 1 人，代表股份数 55,309,888 股，占公司总股份数的 23.9300%；根据
深圳证券信息有限公司提供的数据，在有效时间内参与网络投票的股东及股东代
理人共有 6 人，代表股份数 315,700 股，占公司总股份数的 0.1366%，以上通过
网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限
公司验证其身份。
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法律意见
3．公司董事、监事、董事会秘书及本所律师出席了本次会议，公司部分高级
管理人员列席了本次会议。
本所律师认为，出席本次股东大会上述人员的资格符合《公司法》《股东大会
规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会召集人的资格
本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，召集人资格符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规、规
范性文件及《公司章程》的有关规定，召集人资格合法有效。
三、本次股东大会审议事项
（一）本次股东大会审议的议案
1．《关于向全资子公司增资的议案》
2．《关于补选公司第六届董事会独立董事候选人的议案》
（二）新增或者临时提案情况
本次股东大会实际所审议的事项与公告拟审议的议案完全一致，没有进行修
改；不存在会议现场提出临时议案或对其他未经公告的临时议案进行表决之情形。
本所律师认为，本次股东大会的议案内容属于股东大会的职权范围，有明确
的议题和具体决议事项；本次股东大会无修改议案、新议案提交表决的情况；本
次股东大会的议案与通知事项符合法律、法规和《公司章程》的有关规定。
四、本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果
（一）本次股东大会的表决方式
本次股东大会以现场投票、网络投票的方式对本次股东大会通知中列明的议
案进行了投票表决。
（二）本次股东大会的表决程序
1．出席本次股东大会现场会议的股东以记名表决的方式对本次股东大会的议
案进行了投票表决，并由股东代表、监事代表、本所律师进行了计票、监票。
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法律意见
本次股东大会的会议主持人及本所见证律师在股东现场投票前，已提醒关联
股东须回避表决。
2．本次股东大会网络投票采用深圳证券交易所网络投票系统。通过交易系统
进行网络投票的具体时间 为股东大会召开当日的交易时间，即 9:15—9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为股东
大会召开当日 9:15-15:00 期限的任意时间。
网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司董事会提供了本次网络投票
的表决总数和表决结果。
（三）本次股东大会的表决结果
本次股东大会会议没有对会议通知未列明的事项进行表决，经见证，本所律
师确认表决结果如下：
1．《关于向全资子公司增资的议案》
表决情况：同意 55,625,588 股，占出席会议有表决权股份总数的 100％；反
对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0％；弃权 0 股，占出席会议有表决权股
份总数 0％。
其中，单独或者合计持有公司 5%以下股份的中小股东同意 315,700 股，占出
席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过。
2．《关于补选公司第六届董事会独立董事候选人的议案》
表决情况：同意 55,625,588 股，占出席会议有表决权股份总数的 100％；反
对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0％；弃权 0 股，占出席会议有表决权股
份总数 0％。
其中，单独或者合计持有公司 5%以下股份的中小股东同意 315,700 股，占出
席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0%。
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法律意见
表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果符合《公司
法》《股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
五、结论性法律意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，出席本次
股东大会的人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决方式、表决
程序及表决结果均合法、有效。
（以下无正文）
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法律意见
（本页无正文，专为《北京海润天睿律师事务所关于鞍山重型矿山机器股份有限
公司 2021 年第六次临时股东大会的法律意见》的签字盖章页）
北京海润天睿律师事务所（盖章）
负责人（签字）： 经办律师（签字）：
罗会远：_______________ 于绍水：__________________
从 灿：__________________
年 月 日
