东吴证券股份有限公司 核查意见
东吴证券股份有限公司
关于广东奥马电器股份有限公司
非公开发行限售股份解除限售的核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为广东奥马
电器股份有限公司（以下简称“奥马电器”或“公司”）2015 年非公开发行 A 股股
票（以下简称“本次非公开发行”）的保荐机构（主承销商），根据《证券发行上
市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市
公司保荐工作指引》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等
有关规定，对奥马电器非公开发行限售股份解除限售事项进行了审慎核查，现发
表核查意见如下：
一、本次解除限售股份的基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于核准广东奥马电器
股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]3082 号）核准，公司向
8 名特定投资者以非公开发行的方式发行人民币普通股（A 股）61,603,652 股，
每股发行价格为人民币 30.91 元，相应股份于 2017 年 02 月 27 日在深圳证券交
易所（以下简称“深交所”）上市。上述股票自上市之日起 36 个月内不得转让，
限售期结束后，将按照中国证监会及深交所的有关规定执行。
2017 年 5 月 10 日，公司实施了 2016 年度权益分派方案，向全体股东每 10
股派 2.5 元人民币现金，同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 18 股。2018
年 7 月 5 日，公司实施了 2017 年度权益分派方案，向全体股东每 10 股派 0.62
元人民币现金，同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 7 股。
综上，本次非公开发行限售股份具体情况如下表：
认购股份数量（股）
序 股份
股东名称 限售期间 限售期间 限售期
号 上市日期
权益分派前 权益分派后
1 西藏融通众金投资有限公司 28,343,403 134,914,597 2017 年 02 上市之日起
东吴证券股份有限公司 核查意见
前海开源基金－海通证券－前海 月 27 日 36 个月
2 8,975,411 42,722,957
开源定增二十二号资产管理计划
3 西藏金梅花投资有限公司 7,085,850 33,728,646
4 刘展成 4,916,848 23,404,196
平潭融金核心壹号投资合伙企业
5 3,779,120 17,988,611
（有限合伙）
平潭融金核心叁号投资合伙企业
6 3,306,730 15,740,035
（有限合伙）
桐庐岩华投资管理合伙企业
7 2,834,340 13,491,458
（有限合伙）
深圳东源基石资本管理中心
8 2,361,950 11,242,882
（有限合伙）
合计 61,603,652 293,233,382 - -
截至本核查意见出具日，公司总股本为 1,084,111,428 股。
此外，西藏融通众金投资有限公司（以下简称“融通众金”）与赵国栋先生
为一致行动人，因赵国栋先生尚未履行完成对公司的业绩补偿承诺，因此融通众
金所持公司股份 134,914,597 股公司不予以办理解除限售，直至赵国栋先生履行
完成对公司的业绩补偿承诺,公司再协助股东另行申请及办理。
二、本次限售股份解除限售的情况
1、本次可解除限售的股份数量为 158,318,785 股，占公司总股本的 14.60%。
2、本次限售股份可上市流通日期：2020 年 03 月 04 日。
3、本次申请解除股份限售的股东人数：7 位；
4、本次解除限售股份明细如下：
序 所持限售条 本次申请解
股东名称 备注
号 件股份总数 除限售数量
前海开源基金－海通证券－
1 前海开源定增二十二号资产 42,722,957 42,722,957
管理计划
2 西藏金梅花投资有限公司 33,728,646 33,728,646 质押 33,728,510 股
3 刘展成 23,404,196 23,404,196
平潭融金核心壹号投资合伙 质押 17,988,516 股；
4 17,988,611 17,988,611
企业（有限合伙） 司法冻结 17,988,516 股；
平潭融金核心叁号投资合伙 质押 15,739,892 股；
5 15,740,035 15,740,035
企业（有限合伙） 司法冻结：15,739,892 股
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桐庐岩华投资管理合伙企业
6 13,491,458 13,491,458 质押 13,491,268 股
（有限合伙）
深圳东源基石资本管理中心
7 11,242,882 11,242,882
（有限合伙）
合计 158,318,785 158,318,785 -
三、本次解除限售前后公司的股本结构
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质
股份数量（股） 比例 （+,-） 股份数量（股） 比例
一、限售条件流通股/非流通股 396,781,805 36.60% -158,318,785 238,463,020 22.00%
高管锁定股 103,548,423 9.55% 0 103,548,423 9.55%
首发后限售股 293,233,382 27.05% -158,318,785 134,914,597 12.44%
二、无限售条件流通股 687,329,623 63.40% +158,318,785 845,648,408 78.00%
三、总股本 1,084,111,428 100.00% 0 1,084,111,428 100.00%
四、申请解除限售股份股东的相关承诺及履行情况
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东所作承诺及履行情况
如下：
承诺 承诺 履行
承诺方 承诺内容
时间 期限 情况
自公司非公开发行股票发行结束
之日（即新增股份上市首日）起
西藏金梅花投资有限公司、刘 36 个月内，不转让或者委托他人
展成 管理本人（我方）本次认购的奥马
电器股票，也不由奥马电器回购该
部分股份。
桐庐岩华投资管理合伙企业 2017 年
自公司非公开发行股票发行结束 正常履
（有限合伙）、前海开源基金 02 月 27 36 个月
之日（即新增股份上市首日）起 行中
－海通证券－前海开源定增 日
36 个月内，不转让或者委托他人
二十二号资产管理计划、平潭
管理我方本次认购的奥马电器股
融金核心壹号投资合伙企业
票，也不由奥马电器回购该部分股
（有限合伙）、平潭融金核心
份；限售期内，委托人、合伙人不
叁号投资合伙企业（有限合
转让其持有的产品份额或退出合
伙）、深圳东源基石资本管理
伙。
中心（有限合伙）
五、其他事项说明
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用
公司资金的情形，公司对本次申请解除股份限售的股东不存在违规担保。
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六、保荐机构的核查意见
保荐机构经核查认为：
本次申请解除限售股份的股东严格履行了认购奥马电器 2015 年非公开发行
股票时做出的股份锁定承诺。本次限售股份解除限售的数量、上市流通的时间符
合《中华人民共和国公司法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所
股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关法律法
规的规定及股东的承诺。截至本核查意见出具日，奥马电器与本次限售股份相关
的信息披露真实、准确、完整，本次解除限售股份的相关股东不存在违反其在发
行时所做出的承诺的情形。
基于以上意见，东吴证券对奥马电器本次非公开发行限售股份解除限售事项
无异议。
（以下无正文）
东吴证券股份有限公司 核查意见
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于广东奥马电器股份有限公司
非公开发行限售股份解除限售的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
尹鹏 祁俊伟
东吴证券股份有限公司
2020 年 3 月 2 日