广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
1
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人杜力、主管会计工作负责人赵岑及会计机构负责人赵岑声明：
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否
本报告期末比上年度末
项目 本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 21,250,116,521.96 1,044,881,532.13 1,933.73%
归属于上市公司股东的净资
11,345,908,915.43 772,588,152.44 1,368.56%
产（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末
项目 本报告期 年初至报告期末
期增减 比上年同期增减
营业收入（元） 233,706,807.82 -0.78% 624,535,044.67 -25.00%
归属于上市公司股东的净利
134,035,290.85 5,804.00% 232,439,856.64 643.23%
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
128,986,477.04 9,535.15% 229,874,711.28 690.46%
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- -1,565,701,227.70 -1,384.50%
额（元）
基本每股收益（元/股） 0.1432 1,156.14% 0.4409 181.91%
稀释每股收益（元/股） 0.1432 1,156.14% 0.4409 181.91%
加权平均净资产收益率 1.19% 0.90% 4.24% 0.36%
非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -510,542.82
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
7,225,187.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,224,322.37
减：所得税影响额 925,176.45
合计 2,565,145.36 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用
3
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 13,472 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
持股比
股东名称 股东性质 持股数量 条件的股份 股份
例 数量
数量 状态
深圳前海财智发展投资中心（有限 境内非国有
16.94% 158,620,689 158,620,689 质押 158,620,689
合伙） 法人
境内非国有
中江国际信托股份有限公司 16.00% 149,769,210 149,769,210
法人
深圳前海财智远大投资中心（有限 境内非国有
13.26% 124,137,931 124,137,931
合伙） 法人
境内非国有
北京迅杰新科科技有限公司 10.81% 101,206,896 101,206,896
法人
北京凤凰财鑫股权投资中心（有限 境内非国有
7.37% 68,965,517 68,965,517
合伙） 法人
北京凤凰财智创新投资中心（有限 境内非国有
6.37% 59,658,719 59,658,719 质押 43,658,719
合伙） 法人
江西赣粤高速公路股份有限公司 国有法人 5.52% 51,668,874 51,668,874
江西省财政投资管理公司 国有法人 3.13% 29,309,204 29,309,204
北京岫晞股权投资中心（有限合 境内非国有
2.67% 25,000,000 25,000,000
伙） 法人
张盛根 境内自然人 1.06% 9,949,998
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
张盛根 9,949,998 人民币普通股 9,949,998
萧志刚 9,600,000 人民币普通股 9,600,000
廖起雄 9,000,000 人民币普通股 9,000,000
谭少伦 8,013,951 人民币普通股 8,013,951
孔少琴 5,200,000 人民币普通股 5,200,000
罗绮霞 4,600,000 人民币普通股 4,600,000
4
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
黄晓旋 1,863,198 人民币普通股 1,863,198
西藏信托有限公司－天泽 1 号证
1,800,000 人民币普通股 1,800,000
券投资集合资金信托计划
中信建投基金－民生银行－中信
1,757,554 人民币普通股 1,757,554
建投领先 7 号资产管理计划
中信建投基金－民生银行－中信
1,697,392 人民币普通股 1,697,392
建投领先 5 号资产管理计划
上述股东中，深圳前海财智发展投资中心（有限合伙）、深圳前海财智
远大投资中心（有限合伙）、北京凤凰财鑫股权投资中心（有限合伙）、
上述股东关联关系或一致行动的 北京凤凰财智创新投资中心（有限合伙）均为公司实际控制人杜力先
说明 生、张巍先生控制的企业，为一致行动人。除此以外，公司未知其他
股东间是否存在《上市公司收购管理办法》规定的关联关系或一致行
动关系。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无。
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用
单位：元
2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 变动比例
科目 原因分析
(2016 年 1-9 月) 日(2015 年 1-9 月) （%）
资产划转、公司更名导致客
应收账款 423,929,940.64 298,181,657.77 42.17 户供应链平台变更，影响销
售回款。
应付账款 174,870,713.72 79,435,487.56 120.14 国盛证券纳入合并范围。
应付职工薪酬 50,220,366.05 11,338,035.82 342.94 国盛证券纳入合并范围。
应交税费 49,717,818.51 16,464,221.95 201.97 国盛证券纳入合并范围。
应付利息 26,412,332.57 40,437.00 65217.24 国盛证券纳入合并范围。
营业总收入 1,102,054,771.54 832,717,312.28 32.34 国盛证券纳入合并范围。
管理费用 221,494,161.23 40,856,397.52 442.13 国盛证券纳入合并范围。
募集资金到账，存款利息收
财务费用 -28,099,528.21 17,838,844.13 -257.52
入大幅增长。
所得税费用 97,394,099.37 8,593,412.99 1033.36 国盛证券纳入合并范围。
5
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
经营活动产生的现金 国盛证券纳入合并范围；国
-1,565,701,227.70 121,891,430.90 -1384.50
流量净额 盛证券业务特征导致。
收购国盛证券支付现金
投资活动产生的现金
5,458,697,031.90 -17,201,783.83 -31833.32 34.65 亿元，合并日国盛证
流量净额
券现金余额 91.33 亿元。
公司非公开发行股份募集
筹资活动产生的现金
6,697,767,239.92 -104,337,076.63 -6519.35 配套资金 69.30 亿元，国盛
流量净额
证券发行 10 亿元公司债。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用
公司于2016年9月20日召开2016年第二次临时股东大会，审议通过公开发行公司债券及非公开发行公
司债券相关议案，详见公司刊登于巨潮资讯网等指定信息披露媒体的《关于分别以公开方式和非公开方式
向合格投资者发行公司债券的公告》（2016-048）、《2016年第二次临时股东大会决议公告》（2016-052）。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
1、本企业/本人未来不会直接或
间接从事与华声股份的主营业
务构成或可能构成竞争的业务。
2、本企业/本人不会利用对华声
凤凰财 股份的控制权干涉华声股份的
2015 年 05
智、杜力、同业竞争 生产经营活动，对于任何与华声 长期 正常履行中
月 12 日
张巍 股份主营业务构成实质竞争的
业务或业务机会，本企业将采取
一切措施促使该业务或业务机
会按合理和公平的条件由华声
收购报告书 股份优先开展。
或权益变动 1、在华声股份今后的经营活动
报告书中所 中，本企业/本人及控制的其他
作承诺 企业将尽最大的努力减少或避
免与华声股份之间的关联交易
行为。2、若本企业/本人及控制
凤凰财 的其他企业与华声股份发生无
2015 年 05
智、杜力、关联交易 法避免的关联交易，则此种关联 长期 正常履行中
月 12 日
张巍 交易须遵循正常商业行为准则，
遵循公开、公平、公正的市场定
价原则，不要求或接受华声股份
以低于市场价或华声股份给予
其他任何第三方的价格向本企
业及控制的其他企业销售货物
6
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
或提供劳务，不以高于市场价或
本企业/本人及控制的其他企业
给予任何第三方的价格向华声
股份销售货物或提供劳务。3、
除非凤凰财智不再为华声股份
控股股东，本承诺始终为有效之
承诺。本企业/本人同意对因未
履行上述承诺而给华声股份造
成的一切损失承担赔偿责任。
1、保证华声股份人员独立（1）
保证华声股份的生产经营与行
政管理（包括劳动、人事及工资
管理等）完全独立于凤凰财智。
（2）保证华声股份的董事、监
事及高级管理人员严格按照《中
华人民共和国公司法》、华声股
份公司章程的有关规定选举产
生；保证凤凰财智推荐出任华声
股份董事、监事和高级管理人员
的人选都通过合法的程序产生，
本企业/本人不干预华声股份董
事会、监事会和股东大会已经做
出的人事任免决定。（3）保证华
声股份的总经理、副总经理、财
务负责人、董事会秘书等高级管
凤凰财 保持上市 理人员在华声股份专职工作，不
2015 年 05
智、杜力、公司独立 在本企业/凤凰财智及本人控制 长期 正常履行中
月 12 日
张巍 性 的其他企业担任除董事、监事以
外的职务，不会在本企业/凤凰
财智及本人控制的其他企业领
薪。（4）保证华声股份的财务人
员独立，不在凤凰财智兼职和领
取报酬。2、保证华声股份资产
独立完整（1）保证华声股份具
有独立完整的资产，华声股份的
资产全部处于华声股份的控制
之下，并为华声股份独立拥有和
运营。（2）保证本企业/凤凰财
智及本人控制的其他企业不以
任何方式违法违规占有华声股
份的资金、资产。3、保证华声
股份的财务独立（1）保证华声
股份建立独立的财务部门和独
立的财务核算体系。（2）保证华
7
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
声股份具有规范、独立的财务会
计制度和对分公司、子公司的财
务管理制度。（3）保证华声股份
保持自己独立的银行帐户，不与
本企业/凤凰财智及本人控制的
其他企业共用银行账户。（4）保
证华声股份依法独立纳税。（5）
保证华声股份能够独立作出财
务决策，本企业/凤凰财智及本
人控制的其他企业不干预华声
股份的资金使用调度。4、保证
华声股份机构独立（1）保证华
声股份的机构设置独立于本企
业/凤凰财智及本人控制的其他
企业，并能独立自主地运作。（2）
保证华声股份办公机构和生产
经营场所与本企业/凤凰财智及
本人控制的其他企业分开；（3）
保证华声股份董事会、监事会以
及各职能部门独立运作，不存在
与本企业/凤凰财智及本人控制
的其他企业职能部门之间的从
属关系。5、保证华声股份业务
独立。（1）保证华声股份拥有独
立开展经营活动的资产、人员、
资质和能力，华声股份具有面向
市场独立自主经营的能力。（2）
保证凤凰财智除通过行使股东
权利之外，不对华声股份的业务
活动进行干预。（3）保证本企业
/凤凰财智及本人控制的其他企
业不从事与华声股份相竞争的
业务。（4）保证尽可能避免或减
少华声股份与本企业/凤凰财智
及本人控制的其他企业间的持
续性关联交易。对于无法避免的
关联交易将本着“公平、公正、
公开”的原则依法进行。
赣粤高
速、江西
本公司/本单位认购的上市公司
资产重组时 财投、江 2016 年 05
股份限售 所有股份自上市首日起 12 个月 12 个月 正常履行中
所作承诺 西投资、 月 19 日
内不得转让。
江西能
源、江西
8
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
地矿、江
西地勘、
锦峰投
资、江西
医药
前海发
展、前海
远大、凤 本单位/本公司认购的上市公司
2016 年 05
凰财鑫、 股份限售 所有股份自上市首日起 36 个月 36 个月 正常履行中
月 19 日
北京迅 内不得转让。
杰、北京
岫晞
自本次发行结束之日起 12 个月
2016 年 05
凤凰财智 股份限售 内，不转让本次发行前所持有的 12 个月 正常履行中
月 19 日
上市公司的股份。
1.中江信托承诺国盛证券 2016
年度、2017 年度、2018 年度经
审计的归属于母公司所有者的
净利润分别不低于人民币
74,000 万元（含本数）、79,000
万元（含本数）、85,000 万元（含
本数）。其中，净利润以扣除非
经常性损益前后孰低值为准，非
经常性损益应根据《企业会计准
则》及中国证监会的相关要求进
行界定。2.如国盛证券在业绩承
诺期当年度未完成上述净利润
数额，中江信托应向华声股份进
中江信 有效期至
业绩承诺 行业绩补偿。业绩承诺差额补偿 2016 年 05
托、杜力、 2018 年 12 正常履行中
补偿安排 应先以股份补偿，不足部分以现 月 19 日
张巍 月 31 日
金补偿。如国盛证券 2016 年度、
2017 年度实际完成的净利润高
于业绩承诺金额的 80%但不足
业绩承诺金额的 100%，中江信
托有权要求在后续业绩承诺年
度累积进行业绩承诺差额补偿。
3.根据减值测试报告，如标的资
产期末减值额>中江信托已补偿
金额+杜力、张巍已补偿金额（如
有），则中江信托应向华声股份
另行以现金方式进行补偿。4.如
中江信托承担的国盛证券资产
减值补偿与业绩承诺补偿合计
9
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
金额超过 401,980.56 万元，则超
出部分的补偿义务由杜力、张巍
以现金方式向华声股份承担。5.
中江信托在本次交易中获得的
对价股份自上市首日起 12 个月
内不得转让，前述期限届满之
后，如国盛证券在业绩承诺期内
实现当年业绩承诺，则中江信托
在本次交易中获得的对价股份
分三期按照 30%、30%、40%的
比例逐年解锁。尽管有以上约
定，自上市首日起 36 个月且中
江信托履行完毕对华声股份的
业绩承诺补偿义务之后，中江信
托所持对价股份全部解锁。
1．截至本声明及承诺函出具之
日，本单位/本人及本单位/本人
控制的其他企业未从事与上市
公司及其控股子公司所从事的
业务构成或可能构成直接利益
冲突的竞争性经营活动。2．在
本单位/本人或本单位/本人控制
的企业作为上市公司股东期间
及转让完毕本单位/本人或本单
位/本人控制的企业持有的上市
公司股份之后一年内，本单位/
本人及本单位/本人控制的企业
不直接或间接从事或发展与上
凤凰财 市公司及其控股子公司经营范
2016 年 05
智、杜力、同业竞争 围相同或相类似的业务或项目， 长期 正常履行中
月 19 日
张巍 也不为本单位/本人或代表任何
第三方成立、发展、参与、协助
任何企业与上市公司进行直接
或间接的竞争；本单位/本人不
利用从上市公司处获取的信息
从事、直接或间接参与与上市公
司相竞争的活动；在可能与上市
公司存在竞争的业务领域中出
现新的发展机会时，给予上市公
司优先发展权；如上市公司经营
的业务与本单位/本人以及受本
单位/本人控制的任何其他企业
或其他关联公司构成或可能构
成实质性竞争，本单位/本人同
10
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
意上市公司有权以公平合理的
价格优先收购本单位/本人在该
企业或其他关联公司中的全部
股权或其他权益，或如上市公司
决定不予收购的，本单位/本人
同意在合理期限内清理、注销该
等同类营业或将资产转给其他
非关联方；本单位/本人不进行
任何损害或可能损害上市公司
利益的其他竞争行为。本单位/
本人愿意承担因违反上述承诺
给上市公司造成的全部经济损
失。
1．对于未来可能的关联交易，
本单位/本人将善意履行作为上
市公司实际控制人的义务，不利
用本单位/本人的控制地位，就
上市公司与本单位/本人及本单
位/本人控制的其他企业相关的
任何关联交易采取任何行动，故
意促使上市公司的股东大会或
董事会做出损害上市公司和其
他股东合法权益的决议。2.本单
位/本人及本单位/本人的关联方
不以任何方式违法违规占用上
市公司资金及要求上市公司违
法违规提供担保。3．如果上市
凤凰财
公司与本单位/本人及本单位/本 2016 年 05
智、杜力、关联交易 长期 正常履行中
人控制的其他企业发生无法避 月 19 日
张巍
免或有合理原因的关联交易，则
本单位/本人承诺将促使上述关
联交易遵循市场公正、公平、公
开的原则，依照正常商业条件进
行。本单位/本人将不会要求，
也不会接受上市公司给予优于
其在一项市场公平交易中向第
三方给予的交易条件。4.本单位
/本人将严格遵守和执行上市公
司关联交易管理制度的各项规
定，如有违反以上承诺及上市公
司关联交易管理制度而给上市
公司造成损失的情形，将依法承
担相应责任。
11
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
1.截至本声明与承诺函出具之
日，除国盛证券外，本公司及本
公司控制的其他企业未从事与
上市公司及其控股子公司所从
事的业务构成或可能构成直接
利益冲突的竞争性经营活动。2.
本次交易实施完毕后，本公司及
本公司控制的企业与上市公司、
国盛证券及上市公司其它控股
子公司不会构成直接或间接同
业竞争关系。3.在作为上市公司
股东期间及转让完毕本公司持
有的上市公司股份之后一年内，
本公司及本公司控制的企业不
直接或间接从事或发展与上市
公司、国盛证券及上市公司其他
控股子公司经营范围相同或相
类似的业务或项目，也不为本公
司或代表任何第三方成立、发
展、参与、协助任何企业与上市
中江信
公司进行直接或间接的竞争；本 2016 年 05
托、赣粤 同业竞争 长期 正常履行中
公司不利用从上市公司处获取 月 19 日
高速
的信息从事、直接或间接参与与
上市公司相竞争的活动；在可能
与上市公司存在竞争的业务领
域中出现新的发展机会时，给予
上市公司优先发展权；如上市公
司经营的业务与本公司以及受
本公司控制的任何其他企业或
其他关联公司构成或可能构成
实质性竞争，本公司同意上市公
司有权以公平合理的价格优先
收购本公司在该企业或其他关
联公司中的全部股权或其他权
益，或如上市公司决定不予收购
的，本公司同意在合理期限内清
理、注销该等同类营业或将资产
转给其他非关联方；本公司不进
行任何损害或可能损害上市公
司利益的其他竞争行为。本公司
愿意承担因违反上述承诺给上
市公司造成的全部经济损失。
中江信 1.对于未来可能的关联交易，本 2016 年 05
关联交易 长期 正常履行中
托、赣粤 公司将善意履行作为上市公司 月 19 日
12
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
高速 股东的义务，不利用本公司的股
东地位，就上市公司与本公司及
本公司控制的企业相关的任何
关联交易采取任何行动，故意促
使上市公司的股东大会或董事
会做出损害上市公司和其他股
东合法权益的决议。2.本公司及
本公司的关联方不以任何方式
违法违规占用上市公司资金及
要求上市公司违法违规提供担
保。3.如果上市公司与本公司及
本公司控制的企业发生无法避
免或有合理原因的关联交易，则
本公司承诺将促使上述关联交
易遵循市场公正、公平、公开的
原则，依照正常商业条件进行。
本公司将不会要求，也不会接受
上市公司给予优于其在一项市
场公平交易中向第三方给予的
交易条件。4.本公司将严格遵守
和执行上市公司关联交易管理
制度的各项规定，如有违反以上
承诺及上市公司关联交易管理
制度而给上市公司造成损失的
情形，将依法承担相应责任。
1．截至本声明与承诺函出具之
日，本单位/本公司及本单位/本
公司控制的其他企业未从事与
上市公司及其控股子公司所从
事的业务构成或可能构成直接
利益冲突的竞争性经营活动。
2．本次交易实施完毕后，本单
前海发 位/本公司及本单位/本公司控制
展、前海 的企业与上市公司、国盛证券及
2016 年 05
远大、凤 同业竞争 上市公司其它控股子公司不会 长期 正常履行中
月 19 日
凰财鑫、 构成直接或间接同业竞争关系。
北京迅杰 3．在作为上市公司股东期间及
转让完毕本单位/本公司持有的
上市公司股份之后一年内，本单
位/本公司及本单位/本公司控制
的企业不直接或间接从事或发
展与上市公司、国盛证券及上市
公司其他控股子公司经营范围
相同或相类似的业务或项目，也
13
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
不为本单位/本公司或代表任何
第三方成立、发展、参与、协助
任何企业与上市公司进行直接
或间接的竞争；本单位/本公司
不利用从上市公司处获取的信
息从事、直接或间接参与与上市
公司相竞争的活动；在可能与上
市公司存在竞争的业务领域中
出现新的发展机会时，给予上市
公司优先发展权；如上市公司经
营的业务与本单位/本公司以及
受本单位/本公司控制的任何其
他企业或其他关联公司构成或
可能构成实质性竞争，本单位/
本公司同意上市公司有权以公
平合理的价格优先收购本单位/
本公司在该企业或其他关联公
司中的全部股权或其他权益，或
如上市公司决定不予收购的，本
单位/本公司同意在合理期限内
清理、注销该等同类营业或将资
产转给其他非关联方；本单位/
本公司不进行任何损害或可能
损害上市公司利益的其他竞争
行为。本单位/本公司愿意承担
因违反上述承诺给上市公司造
成的全部经济损失。
1．对于未来可能的关联交易，
本单位/本公司将善意履行作为
上市公司股东的义务，不利用本
单位/本公司的股东地位，就上
市公司与本单位/本公司及本单
位/本公司控制的企业相关的任
前海发 何关联交易采取任何行动，故意
展、前海 促使上市公司的股东大会或董
2016 年 05
远大、凤 关联交易 事会做出损害上市公司和其他 长期 正常履行中
月 19 日
凰财鑫、 股东合法权益的决议。2.本单位
北京迅杰 /本公司及本单位/本公司的关联
方不以任何方式违法违规占用
上市公司资金及要求上市公司
违法违规提供担保。3．如果上
市公司与本单位/本公司及本单
位/本公司控制的企业发生无法
避免或有合理原因的关联交易，
14
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
则本单位/本公司承诺将促使上
述关联交易遵循市场公正、公
平、公开的原则，依照正常商业
条件进行。本单位/本公司将不
会要求，也不会接受上市公司给
予优于其在一项市场公平交易
中向第三方给予的交易条件。4.
本单位/本公司将严格遵守和执
行上市公司关联交易管理制度
的各项规定，如有违反以上承诺
及上市公司关联交易管理制度
而给上市公司造成损失的情形，
将依法承担相应责任。
如果因国盛证券在本次交易完
成前的房产租赁存在的法律瑕
疵，包括但不限于出租人不是所
出租房产的合法出租方、未能提
供租赁房产合法有效权证、未办
理租赁备案登记手续、租赁违约 2016 年 05
中江信托 其他 长期 正常履行中
或其他经济纠纷，而导致本次交 月 19 日
易完成后国盛证券或上市公司
遭受损失的，本公司将在收到上
市公司书面通知之日起 10 个工
作日内以现金方式向其进行足
额补偿。
鉴于本人长期看好上市公司发
展，为了更好的实施上市公司发
展战略，本人通过前海发展、前
杜力、张 海远大、凤凰财鑫、凤凰财智持 2016 年 05
其他 60 个月 正常履行中
巍 有的上市公司股权除遵守已作 月 19 日
出的股份锁定承诺外，在本次发
行完成后 60 个月内，本人将确
保实际控制人地位不发生变化。
一、资产完整本单位/本人将继
续确保上市公司合法拥有与生
产经营有关的资产，确保上市公
司资产独立于本单位/本人及本
凤凰财 保持上市
单位/本人控制的除上市公司及 2016 年 05
智、杜力、公司独立 长期 正常履行中
其下属企业以外的其他企业，确 月 19 日
张巍 性
保上市公司资产在上市公司的
控制之下；本单位/本人将杜绝
其与上市公司出现资产混同使
用的情形，并保证不以任何方式
15
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
侵占上市公司资产，确保上市公
司拥有资产的完整权属。二、人
员独立本单位/本人将继续保证
上市公司的董事、监事、高级管
理人员均严格按照《公司法》、
《公司章程》的有关规定选举，
不存在本单位/本人干预公司董
事会和股东大会做出人事任免
决定的情况；本单位/本人将继
续保证上市公司的总经理、副总
经理、财务负责人、营销负责人
和董事会秘书等高级管理人员
不在本单位/本人及本单位/本人
控制的除上市公司以外的其它
企业中担任除董事以外的其他
职务，不在本单位/本人及本单
位/本人控制的除上市公司以外
的其它企业领薪；上市公司的财
务人员不在本单位/本人及本单
位/本人控制的除上市公司以外
的其它企业中兼职；本单位/本
人保证上市公司的劳动、人事及
工资管理与本单位/本人及本单
位/本人控制的除上市公司以外
的其它企业之间完全独立。三、
财务独立上市公司已建立了独
立的财务部门，配备了专门的财
务人员，建立了独立的会计核算
体系和财务管理制度等内控制
度，能够独立做出财务决策；上
市公司开立了独立的银行账户，
并依法独立履行纳税义务。本单
位/本人承诺上市公司资金使用
不受本单位/本人及本单位/本人
控制的除上市公司以外的其他
企业的干预；同时上市公司的财
务人员均系其自行聘用员工，独
立于本单位/本人控制的除上市
公司以外的其他企业。本单位/
本人承诺将继续确保上市公司
财务的独立性。四、机构独立
1．上市公司拥有独立的法人治
理结构，其机构完整、独立，法
人治理结构健全。本单位/本人
16
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
承诺按照国家相关法律法规之
规定，确保上市公司的股东大
会、董事会、监事会等机构独立
行使职权；2．上市公司在劳动
用工、薪酬分配、人事制度、经
营管理等方面与本单位/本人及
本单位/本人控制的除上市公司
以外的其他企业之间将不会存
在交叉和上下级关系，确保上市
公司经营机构的完整，不以任何
理由干涉上市公司的机构设置、
自主经营；3．确保上市公司具
有完全独立的办公机构与生产
经营场所，不与本单位/本人控
制的除上市公司以外的其他企
业混合经营、合署办公。五、业
务独立上市公司及其全资子公
司、控股子公司均具有独立、完
整的业务流程及自主经营的能
力，上市公司及其下属全资子公
司、控股子公司的各项业务决策
均系其依照《公司章程》和经政
府相关部门批准的经营许可而
作出，完全独立于本单位/本人
及本单位/本人控制的除上市公
司以外的其他企业。本单位/本
人将继续确保上市公司独立经
营，在业务的各个方面保持独
立。本单位/本人承诺将遵守中
国证监会的相关规定以及本单
位/本人的承诺，并尽量减少与
上市公司之间的关联交易，保证
不会以侵占上市公司利益为目
的与上市公司之间开展显失公
平的关联交易；本单位/本人将
保证上市公司继续具备独立开
展业务的资质、人员、资产等所
有必备条件，确保上市公司业务
独立。六、本单位/本人承诺确
保上市公司独立性，并承诺不利
用上市公司控股股东/实际控制
人地位损害上市公司及其他股
东的利益。
首次公开发 罗桥胜、 股份限售 在作为本公司董事、监事、高级 2012 年 04 公司上市一 正常履行
17
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
行或再融资 冯倩红、 管理人员期间，每年转让的股份 月 16 日 年后至其离 中；2015
时所作承诺 卢锡球、 不超过其直接或间接持有本公 任后 18 个 年，罗桥胜、
黄喜强、 司股份总数的 25%。如其离职， 月 冯倩红、卢
谢基柱、 离职后半年内不转让其所持有 锡球、黄喜
卢惠全、 的本公司股份，在申报离任六个 强、卢惠全
刘琛、刘 月后的十二个月内通过证券交 辞职。
世明 易所挂牌交易出售的股份不超
过其所持有本公司股份总数的
50%。
承诺是否按时履行 是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
受资产重组整合及债券发行进展不确定性影响，公司暂无法对 2016 年度业绩作出可靠预计。
五、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用
单位：元
本期公允价 计入权益的累计 报告期内 报告期内 累计投资 资金
资产类别 初始投资成本 期末金额
值变动损益 公允价值变动 购入金额 售出金额 收益 来源
自有
股票 427,547,816.82 8,297,573.62 -15,875,450.01 459,360,194.23 594,855,792.88 21,881,621.43 284,474,341.78
资金
自有
基金 811,404,464.00 253,501.87 8,442,874.74 505,164,739.12 225,386,160.95 23,677,588.54 1,099,879,418.77
资金
自有
债券 1,076,606,433.79 9,427,130.00 13,065,726.21 340,000,000.00 - 28,425,643.66 1,439,099,290.00
资金
合计 2,315,558,714.61 17,978,205.49 5,633,150.94 1,304,524,933.35 820,241,953.83 73,984,853.63 2,823,453,050.55 --
六、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：广东国盛金控集团股份有限公司
单位：元
18
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 9,776,061,606.43 64,125,510.44
结算备付金 875,387,422.98
融资资金 1,972,520,100.85
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 1,017,510,239.83
衍生金融资产
应收票据 188,074,293.64 190,430,774.17
应收账款 423,929,940.64 298,181,657.77
预付款项 1,806,364.16 8,104,244.02
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 55,866,445.09
存出保证金 399,456,785.82
应收股利
其他应收款 6,429,411.40 1,811,234.58
买入返售金融资产 828,262,464.00
存货 131,724,760.02 122,513,629.38
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 18,430,939.77 4,149,817.19
流动资产合计 15,695,460,774.63 689,316,867.55
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 1,905,942,810.72
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 69,782,542.56
投资性房地产
固定资产 340,968,275.72 301,566,266.83
在建工程 6,471,631.46 9,327,951.85
工程物资
19
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 53,036,726.20 35,808,012.88
开发支出
商誉 3,161,210,831.44
长期待摊费用 15,710,667.06 5,831,321.82
递延所得税资产 1,469,103.53 941,098.95
其他非流动资产 63,158.64 2,090,012.25
非流动资产合计 5,554,655,747.33 355,564,664.58
资产总计 21,250,116,521.96 1,044,881,532.13
流动负债：
短期借款 30,000,000.00 30,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金 1,450,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 91,277,332.13 116,873,274.27
应付账款 174,870,713.72 79,435,487.56
预收款项 3,229,500.29 2,352,802.35
卖出回购金融资产款 746,200,000.00
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 50,220,366.05 11,338,035.82
应交税费 49,717,818.51 16,464,221.95
应付利息 26,412,332.57 40,437.00
应付股利
其他应付款 98,409,846.38 7,578,406.88
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款 5,755,620,255.85
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
20
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他流动负债 224,675.87
流动负债合计 8,476,182,841.37 264,082,665.83
非流动负债：
长期借款
应付债券 1,400,000,000.00
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 3,670,000.00 1,670,000.00
递延所得税负债 15,588,424.04 658,968.56
其他非流动负债
非流动负债合计 1,419,258,424.04 2,328,968.56
负债合计 9,895,441,265.41 266,411,634.39
所有者权益：
股本 936,127,750.00 200,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 10,022,968,324.20 429,089,779.67
减：库存股
其他综合收益 10,874,611.82
专项储备
盈余公积 32,819,438.83 32,819,438.83
一般风险准备
未分配利润 343,118,790.58 110,678,933.94
归属于母公司所有者权益合计 11,345,908,915.43 772,588,152.44
少数股东权益 8,766,341.12 5,881,745.30
所有者权益合计 11,354,675,256.55 778,469,897.74
负债和所有者权益总计 21,250,116,521.96 1,044,881,532.13
法定代表人：杜力 主管会计工作负责人：赵岑 会计机构负责人：赵岑
21
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 86,962,945.03 47,990,675.16
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 146,612,112.42 158,976,986.93
应收账款 26,945,462.07 193,504,674.44
预付款项 6,399,119.87
应收利息
应收股利
其他应收款 141,157,486.59 46,915,511.25
存货 77,339,238.01
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 10,000,000.00 3,597,930.72
流动资产合计 411,678,006.11 534,724,136.38
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 10,781,652,375.62 141,112,700.00
投资性房地产 16,044,334.73
固定资产 451,059.26 194,864,856.10
在建工程 3,327,823.65
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 8,182,550.95
开发支出
商誉
长期待摊费用 52,217.00 5,119,763.05
22
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
递延所得税资产 599,998.93 788,975.38
其他非流动资产 67,288.60
非流动资产合计 10,782,755,650.81 369,508,292.46
资产总计 11,194,433,656.92 904,232,428.84
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 116,873,274.27
应付账款 23,620,182.61 56,472,268.74
预收款项 2,325,278.27 1,553,874.50
应付职工薪酬 524,577.80 4,680,577.41
应交税费 7,293,345.06 4,321,451.08
应付利息
应付股利
其他应付款 28,538,384.12 7,280,790.29
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 224,675.87
流动负债合计 62,526,443.73 191,182,236.29
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 3,670,000.00 1,670,000.00
递延所得税负债 948.50 377,045.95
其他非流动负债
非流动负债合计 3,670,948.50 2,047,045.95
负债合计 66,197,392.23 193,229,282.24
23
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
所有者权益：
股本 936,127,750.00 200,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 10,021,687,302.84 427,808,758.31
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 32,819,438.83 32,819,438.83
未分配利润 137,601,773.02 50,374,949.46
所有者权益合计 11,128,236,264.69 711,003,146.60
负债和所有者权益总计 11,194,433,656.92 904,232,428.84
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 522,363,964.02 235,537,271.30
其中：营业收入 233,706,807.82 235,537,271.30
利息收入 106,173,972.30
已赚保费
手续费及佣金收入 182,483,183.90
二、营业总成本 406,360,972.00 236,056,809.60
其中：营业成本 195,044,106.80 205,791,196.74
利息支出 39,870,125.96
手续费及佣金支出 38,182,456.79
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,158,968.25 2,273,328.15
销售费用 6,683,900.13 5,863,443.27
管理费用 139,702,907.08 15,897,560.33
24
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
财务费用 -20,142,140.36 5,039,207.51
资产减值损失 4,860,647.35 1,192,073.60
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 17,978,205.49
投资收益（损失以“－”号填列） 47,044,499.12
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列） 117,509.93
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 181,143,206.56 -519,538.30
加：营业外收入 5,845,958.12 2,897,341.27
其中：非流动资产处置利得 147,085.66 11,630.77
减：营业外支出 215,093.85 -344,731.63
其中：非流动资产处置损失 110,752.77 570,583.55
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 186,774,070.83 2,722,534.60
减：所得税费用 52,615,284.17 473,771.48
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 134,158,786.66 2,248,763.12
归属于母公司所有者的净利润 134,035,290.85 2,270,245.02
少数股东损益 123,495.81 -21,481.90
六、其他综合收益的税后净额 23,234,560.30
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 23,240,928.72
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 0.00
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变
0.00
动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的
0.00
其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 23,240,928.72
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益
0.00
的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 23,228,328.71
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产
0.00
损益
4.现金流量套期损益的有效部分 0.00
5.外币财务报表折算差额 12,600.01
6.其他 0.00
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -6,368.42
七、综合收益总额 157,393,346.96 2,248,763.12
归属于母公司所有者的综合收益总额 157,276,219.57 2,270,245.02
25
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
归属于少数股东的综合收益总额 117,127.39 -21,481.90
八、每股收益：
（一）基本每股收益 1.1432 0.0114
（二）稀释每股收益 1.1432 0.0114
法定代表人：杜力 主管会计工作负责人：赵岑 会计机构负责人：赵岑
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 9,549,829.49 159,380,704.77
减：营业成本 9,238,290.38 142,342,119.77
营业税金及附加 116,079.14 1,596,145.16
销售费用 106.84 4,367,436.29
管理费用 1,315,288.71 10,396,237.84
财务费用 -22,773,891.43 3,968,642.29
资产减值损失 623,818.78 1,207,754.38
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 21,030,137.07 -4,497,630.96
加：营业外收入 5,623,657.94 2,889,780.77
其中：非流动资产处置利得 83,770.94 11,630.77
减：营业外支出 59,905.53 -373,117.70
其中：非流动资产处置损失 0.00 542,420.16
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 26,593,889.48 -1,234,732.49
减：所得税费用 6,627,978.39 -218,325.75
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 19,965,911.09 -1,016,406.74
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变
动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的
其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
26
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产
损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 19,965,911.09 -1,016,406.74
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,102,054,771.54 832,717,312.28
其中：营业收入 624,535,044.67 832,717,312.28
利息收入 190,087,938.33
已赚保费
手续费及佣金收入 287,431,788.54
二、营业总成本 874,848,663.22 797,816,861.91
其中：营业成本 524,279,644.03 714,433,189.02
利息支出 67,418,426.61
手续费及佣金支出 59,104,023.31
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 5,347,008.68 4,202,271.57
销售费用 17,283,403.83 19,198,864.43
管理费用 221,494,161.23 40,856,397.52
财务费用 -28,099,528.21 17,838,844.13
27
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
资产减值损失 8,021,523.74 1,287,295.24
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 22,665,475.02
投资收益（损失以“－”号填列） 76,139,048.18
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列） 544,055.02
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 326,554,686.54 34,900,450.37
加：营业外收入 7,527,726.62 5,572,806.74
其中：非流动资产处置利得 147,085.66 29,788.27
减：营业外支出 3,948,498.64 657,989.07
其中：非流动资产处置损失 657,628.48 598,638.15
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 330,133,914.52 39,815,268.04
减：所得税费用 97,394,099.37 8,593,412.99
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 232,739,815.15 31,221,855.05
归属于母公司所有者的净利润 232,439,856.64 31,274,421.81
少数股东损益 299,958.51 -52,566.76
六、其他综合收益的税后净额 10,874,611.82
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 10,874,611.82
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变
动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的
其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 10,874,611.82
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 10,851,671.80
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产
损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 22,940.02
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 243,614,426.97 31,221,855.05
归属于母公司所有者的综合收益总额 243,314,468.46 31,274,421.81
归属于少数股东的综合收益总额 299,958.51 -52,566.76
28
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.4409 0.1564
（二）稀释每股收益 0.4409 0.1564
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 283,153,241.48 680,880,569.61
减：营业成本 252,534,675.46 609,240,119.40
营业税金及附加 1,196,611.17 2,939,021.73
销售费用 5,931,087.13 13,727,836.06
管理费用 17,427,941.36 25,804,600.10
财务费用 -33,079,775.19 13,435,518.16
资产减值损失 1,756,420.25 1,376,917.77
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 54,500,000.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 91,886,281.30 14,356,556.39
加：营业外收入 6,890,248.55 5,388,826.24
其中：非流动资产处置利得 83,770.94 34,077.90
减：营业外支出 711,893.00 563,511.94
其中：非流动资产处置损失 591,837.47 558,425.92
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 98,064,636.85 19,181,870.69
减：所得税费用 10,837,813.29 5,181,293.98
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 87,226,823.56 14,000,576.71
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变
动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的
其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
29
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产
损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 87,226,823.56 14,000,576.71
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 721,099,065.86 1,030,943,457.35
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
-511,776,798.97
产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 479,433,260.79
拆入资金净增加额 1,140,000,000.00
回购业务资金净增加额 -647,654,434.10
融出资金净减少额 -6,393,298.52
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 902,519,527.55 10,524,418.82
经营活动现金流入小计 2,077,227,322.61 1,041,467,876.17
购买商品、接受劳务支付的现金 539,064,446.84 769,787,916.01
融出资金净增加额
代理买卖证券支付的现金净额 1,745,499,523.42
30
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金 113,297,317.14
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 174,797,172.50 80,672,971.53
支付的各项税费 124,237,671.05 50,310,661.27
支付其他与经营活动有关的现金 946,032,419.36 18,804,896.46
经营活动现金流出小计 3,642,928,550.31 919,576,445.27
经营活动产生的现金流量净额 -1,565,701,227.70 121,891,430.90
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 16,288,299.66
取得投资收益收到的现金 30,478,331.10
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
261,475.00 80,120.50
净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 9,132,721,810.22
投资活动现金流入小计 9,179,749,915.98 80,120.50
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 14,175,268.99 16,099,840.43
投资支付的现金 232,481,184.67
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 3,465,000,057.86
支付其他与投资活动有关的现金 9,396,372.56 1,182,063.90
投资活动现金流出小计 3,721,052,884.08 17,281,904.33
投资活动产生的现金流量净额 5,458,697,031.90 -17,201,783.83
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 6,900,599,978.50 6,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 6,000,000.00
取得借款收到的现金 30,000,000.00 249,802,933.47
发行债券收到的现金 1,800,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 2,020,607,213.24
筹资活动现金流入小计 10,751,207,191.74 255,802,933.47
偿还债务支付的现金 1,958,750,000.00 274,302,933.47
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 52,128,645.71 85,599,076.63
31
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 2,042,561,306.11 238,000.00
筹资活动现金流出小计 4,053,439,951.82 360,140,010.10
筹资活动产生的现金流量净额 6,697,767,239.92 -104,337,076.63
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 248,885.22 -1,881.06
五、现金及现金等价物净增加额 10,591,011,929.34 350,689.38
加：期初现金及现金等价物余额 40,749,878.15 39,326,922.02
六、期末现金及现金等价物余额 10,631,761,807.49 39,677,611.40
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 429,847,391.09 932,474,414.72
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 90,120,362.25 9,788,911.66
经营活动现金流入小计 519,967,753.34 942,263,326.38
购买商品、接受劳务支付的现金 256,361,696.54 672,033,804.02
支付给职工以及为职工支付的现金 14,748,377.11 34,007,017.45
支付的各项税费 14,057,170.91 32,405,867.01
支付其他与经营活动有关的现金 26,203,777.72 16,905,872.92
经营活动现金流出小计 311,371,022.28 755,352,561.40
经营活动产生的现金流量净额 208,596,731.06 186,910,764.98
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 54,500,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
261,475.00 80,120.50
净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 54,761,475.00 80,120.50
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,362,337.81 13,144,325.43
投资支付的现金 6,895,599,058.70 9,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
32
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与投资活动有关的现金 187,190,000.00 1,182,063.90
投资活动现金流出小计 7,084,151,396.51 23,326,389.33
投资活动产生的现金流量净额 -7,029,389,921.51 -23,246,268.83
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 6,900,599,978.50
取得借款收到的现金 119,802,933.47
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 2,020,607,213.24
筹资活动现金流入小计 8,921,207,191.74 119,802,933.47
偿还债务支付的现金 194,302,933.47
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 35,095.48 82,808,530.51
支付其他与筹资活动有关的现金 2,042,561,306.11 238,000.00
筹资活动现金流出小计 2,042,596,401.59 277,349,463.98
筹资活动产生的现金流量净额 6,878,610,790.15 -157,546,530.51
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 225,945.20 -1,881.06
五、现金及现金等价物净增加额 58,043,544.90 6,116,084.58
加：期初现金及现金等价物余额 24,615,042.87 19,509,833.98
六、期末现金及现金等价物余额 82,658,587.77 25,625,918.56
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否
广东国盛金控集团股份有限公司
董事长：杜力
董事会批准报出日期：2016年10月24日
33